21.ACD

　　本题考查金融衍生工具的分类。金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　22.ABCD

　　本题考查金融衍生工具的产生与发展动因。选项ABCD都正确。

　　23.ABCD

　　本题考查常见的参考利率。选项ABCD都正确。

　　24.ABCD

　　本题考查金融期货与金融期权的区别。选项ABCD都正确。

　　25.ABC

　　本题考查权证的发行。选项ABC符合题意。

　　26.ABCD

　　本题考查首次公开发行股票并在创业板上市的条件。选项ABCD都正确。

　　27.ABCD

　　创业板市场具有前瞻性、高风险、监管要求严格以及明显的高技术产业导向的特点。

　　28.ABCD

　　本题考查证券交易所的信息系统发布网络的组成——交易通信网、信息服务网、证券报刊、因特网。

　　29.ABD

　　本题考查场外交易市场。场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价。

　　30.ABCD

　　本题考查公司发行在外的A股总股本中的不流通股份。选项ABCD都正确。

　　31.ABCD

　　本题考查证券公司分公司经营的业务范围。选项ABCD都正确。

　　32.ACD

　　本题考查证券公司集合资产管理业务的特点。选项8属于专项资产管理业务的特点。

　　33.BCD

　　本题考查控股股东的行为规范。证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。

　　34.ABD

　　证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准。

　　35.ABC

　　本题考查会计师事务所申请证券许可证应当符合的条件。有限责任会计师事务所的实收资本不低于200万元，合伙会计师事务所净资产不低于100万元。

　　36.ACD

　　本题考查询价制度。在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价。

　　37.ABC

　　本题考查证券市场监管的手段——法律手段、经济手段、行政手段。

　　38.ABCD

　　本题考查中国证监会有权采取的措施。选项ABCD都正确。

　　39.ABCD

　　本题考查上市公司信息披露的主要内容。选项ABCD都正确。

　　40.ABCD

　　本题考查制定《证券公司风险处置条例》的基本原则。选项ABCD都正确。

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