41.A

　　【解析】本题考查转股价格或行权价格。

　　42.B

　　【解析】上市公司应当在每一个季度结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引

　　起的股份变动情况。而不是每月结束后。

　　43.A

　　【解析】股票波动率是影响期权价值的一个重要因素，股票波动率越大，期权的价值越

　　高，可转换公司债券的价值越高。

　　44，A

　　【解析】可转换公司债券在赎回期问停止交易。

　　45.B

　　【解析】应当是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司。

　　46.B

　　【解析】定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为50万元，每

　　一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元，而不是l 000万元。

　　47.A

　　【解析】金融债券存续期间，发行人应于每年4月30日前向投资者披露年度报告。

　　48.A

　　【解析】贷款服务机构可以是信贷资产证券化的发起机构。

　　49.A

　　【解析】企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。

　　50.B

　　【解析】首期发行数量应当不少于总发行数量的50%，剩余各期发行的数量由公司自行

　　确定，每期发行完毕后5个工作日内报中国证监会备案。

　　51.B

　　【解析】已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应该是公司净资产总值不低于1.5亿元人民币。而不是1亿元人民币。

　　52.A

　　【解析】对股份有限公司占用的土地进行评估时，需要向国家土地管理部门申请办理土

　　地评估立项与确认。

　　53.A

　　【解析】对于募捐规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排一家主要经办人。

　　54.B

　　【解析】H股上市公司持股量最高的3名公众股东，合计持股量应该是不得超过证券上

　　市时公众持股量的50%，而不是20%。

　　55.A

　　【解析】境内上市公司所属企业到境外上市，是指境内上市公司有控制权的所属企业到

　　境外证券市场公开发行股票并上市的行为。

　　56.B

　　【解析】横向收购是指同属于一个产业或行业，生产或销售同类产品的企业之间发生的

　　收购行为，而不是纵向收购。

　　57.A

　　【解析】发行债券融资筹资成本较低，并保证了公司的控制权，享受了财务杠杆利益。

　　但是，由于存在债券还本付息的义务，加重了公司的财务负担，风险较高。

　　58.B

　　【解析】因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人取得被收购公司的股份达到5%

　　及之后变动5%的，投资者及其一致行动人免于履行报告和公告义务。

　　59.A

　　【解析】横向收购的目的在于消除竞争，扩大市场份额，增加收购公司的垄断实力或形

　　成规模效应。

　　60.B

　　【解析】上市公司股票交易价格因重大资产重组的市场传闻发生异常波动时，上市公司

　　应当及时向证券交易所申请停牌，核实有无影响上市公司股票交易价格的重组事项，并

　　予以澄清，不得以相关事项存在不确定性为由不履行信息披露义务。

　　相关推荐：

　　2016证券从业《法律法规》考点精粹汇总

　　2016证券从业资格三色记忆使用方法介绍

　　2016证券从业资格考试报名时间※考试时间公布

　　历年证券从业真题及答案|解析|估分|下载

　　考试吧特别策划：2016证券从业资格考试报考指南