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　　选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)

　　41.《上海证券交易所股票上市规则》规定，公司上市之13起一年后，(　　)控股股东可以转让其持有的首次公开发行股票前已发行的限售股份。

　　I.转让双方存在控制关系，或者均受同一实际控制人控制

　　Ⅱ.经控股股东申请

　　Ⅲ.经证券交易所同意

　　Ⅳ.经上市公司住所地址监员同意

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，转让双方存在控制关系，或者均受同一实际控制人控制的，自发行人股票上市之日起1年后，经控股股东和实际控制人申请并经上海证券交易所同意，可转让其持有的首次公开发行股票前已发行的限售股份。

　　42.股价指数的编制方法有(　　)。

　　I.简单算术股价指数 Ⅱ.加权股价指数

　　Ⅲ.修正股价指数 Ⅳ.平均股价指数

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.III、IV

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ

　　答案：D

　　解析：股票价格指数是将计算期的股票价格或市值与某一基期的股票价格或市值相比较的相对变化值，用以反映市场股票价格的相对水平。股价指数的编制方法包括简单算术股价指数和加权股价指数两类。

　　43.香港恒生流通综合指数系列包括(　　)。

　　I.恒生流通综合指数

　　Ⅱ.恒生香港流通指数

　　Ⅲ.恒生中国内地流通指数

　　Ⅳ.恒生香港综合指数

　　A.I、Ⅳ B.I、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、III D.I、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　解析：恒生流通综合指数系列由恒生流通综合指数、恒生香港流通指数和恒生中国内地流通指数组成，于2002年9月23日推出，以恒生综合指数系列为编制基础，与恒生综合指数相同，有200只成分股，并对成分股流通量作出调整。

　　44.上海证券交易所和深圳证券交易所都编制(　　)等证券指数，以反映证券交易总体价格或者某类证券价格的变化和走势。

　　I.综合指数 Ⅱ.分类指数

　　Ⅲ.成份指数 Ⅳ.中小企业板指数

　　A.I、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数和成分指数等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，随即时行情发布。

　　45.连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理：(　　)。

　　I.不能成交者等待机会成交

　　Ⅱ.部分成交者则让剩余部分自动撤销

　　Ⅲ.部分成交者则让剩余部分继续等待

　　Ⅳ.能成交者予以成交

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理：能成交者予以成交;不能成交者等待机会成交;部分成交者则让剩余部分继续等待。

　　46.在下列四个关于“时间优先”竞价原则的表述中，正确的是(　　)。

　　I.无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序

　　Ⅱ.同价位、同方向申报，按申报时序决定优先顺序

　　Ⅲ.申报时序的先后顺序按证券交易电脑主机接收申报的时间决定

　　Ⅳ.无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定优先顺序

　　A.I、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析："时间优先”的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。

　　47.证券经纪商在收到客户委托后，应对(　　)进行调查，经审查符合要求后，才能接受委托。

　　I.委托内容

　　Ⅱ.委托人身份

　　Ⅲ.委托买入的实际资金余额

　　Ⅳ.委托卖出的实际证券数量

　　A.I、Ⅲ B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：B

　　解析：在委托受理阶段，证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买人的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。

　　48.关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定，以下表述正确的是(　　)。

　　I.上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15—9：25、9：30～11：30、13：00～15：00

　　Ⅱ.深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～15：00

　　Ⅲ.每个交易日9：20～9：25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报

　　Ⅳ.上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间

　　A.Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅲ、IV D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：关于申报时间，上海证券交易所规定：接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日

　　9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～

　　15：00;每个交易日9：20～9：25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。深圳证券交易所则规定：接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～15：00。另外，上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间。

　　49.按照我国现行规定，在证券交易所上市交易的下列证券中，投资者买卖证券不须缴纳证券交易印花税的有(　　)。

　　I.企业债现货 Ⅱ.国债逆回购

　　Ⅲ.国债现货 Ⅳ.可转换债券

　　A.I、Ⅲ

　　B.I、Ⅱ、IV

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：我国税收制度规定，股票成交后，国家税务机关应向成交双方分别收取印花税。基金和债券不征收印花税。

　　50.下列关于委托价格的说法，正确的有(　　)。

　　I.市价委托只有在委托执行后才知道实际的执行价格

　　Ⅱ.限价委托可以以投资者预期的价格或更有利的价格成交，有利于投资者实现预期投资计划

　　Ⅲ.限价委托成交速度慢，有时甚至无法成交

　　Ⅳ.市价委托没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高

　　A.Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅲ、IV D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：I、Ⅳ两项，市价委托的优点是没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高。市价委托的缺点是只有在委托执行后才知道实际的执行价格。Ⅱ、Ⅲ两项，限价委托方式的优点是证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划。但是，采用限价委托时，由于限价与市价之间可能有一定的距离，因此，限价委托成交速度慢，有时甚至无法成交。

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