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2017年证券市场《市场基本法律法规》章节预测试题(7)

来源:考试吧 2016-12-30 10:06:27 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
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第 7 页:参考答案

  21.涉及证券市场的法律法规,当中第三个层次指的是( )。

  A.全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

  B.证券监管部门和相关部门指定的部门规章C.国务院制定并颁布的行政法规

  D.证券业协会颁布的行为准则

  22.《刑法》对非法发行股票和公司、企业债券罪的处罚是( )。

  A3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金

  B5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金

  C3年以上7年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金

  D7年以上有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金

  23.某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的,利用其资金、信息等优势、或者滥用职权,影响证券市场价格,制造证券市场假象,诱导或者致使投资者在不了解事实情况下做出证券投资决定,扰乱证券市场秩序的行为是( )。

  A.证券市场中的操纵市场B.内幕交易C.信息滥用D.欺诈客户行为

  24.取得从业资格的人员,如果属( )情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

  A.未被机构聘用 B.不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形

  C.被中国证监会认定为证券市场禁入者 D.5年前曾受过轻微的刑事处罚

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