第11题：单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的(　)，应当事先告知证券公司。

　　A.5%

　　B.1%

　　C.3%

　　D.10%

　　参考答案：A

　　【答案及解析】《证券公司监督管理条例》第十四条规定：任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：①认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%;②以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。

　　第12题：基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处(　)万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。

　　A.10

　　B.7

　　C.5

　　D.3

　　参考答案：C

　　【答案及解析】《中华人民共和国证券投资基金法》第一百三十三条规定，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处五万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。

　　第13题：根据公司法律制度的规定，下列有关有限责任公司监事会的表述中，不正确的是(　)。

　　A.监事会会议由监事会主席召集和主持

　　B.监事会每年度至少召开2次会议

　　C.监事会决议应当经半数以上监事通过

　　D.监事任期为3年，连选可以连任

　　参考答案：B

　　【答案及解析】股份有限公司的监事会每六个月至少召开一次会议，有限责任公司的监事会每年度至少召开一次会议。

　　第14题：关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是(　)。

　　A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

　　B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告

　　C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易

　　D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

　　参考答案：B

　　【答案及解析】①证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务，做到与证券自营、证券承销与保荐、证券经纪等业务严格分离、独立决策、独立运作;②证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施;③独立、客观的投资研究。证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

　　第15题：持有期货公司5%以上股权的个人股东其个人金融资产不低于人民币(　)万元。

　　A.2500

　　B.1000

　　C.2000

　　D.3000

　　参考答案：D

　　【答案及解析】《期货公司监督管理办法》第八条规定，持有期货公司5%以上股权的个人股东应当符合本办法第七条第(三)项至第(七)项规定的条件，且其个人金融资产不低于人民币3000万元。

　　第16题：股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由(　)负责。

　　A.发行人

　　B.承销人

　　C.证券监督部门

　　D.投资者

　　参考答案：D

　　【答案及解析】根据《证券法》第二十七条规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责;由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

　　第17题：中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起(　)个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

　　A.30

　　B.45

　　C.50

　　D.60

　　参考答案：B

　　【答案及解析】中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

　　第18题：以下关于证券经纪商的说法，不正确的是(　)。

　　A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

　　B.与客户是委托代理关系

　　C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖

　　D.承担交易中的价格风险

　　参考答案：D

　　【答案及解析】证券经纪商不承担交易中的价格风险。

　　第19题：下列各项中，属于有限责任公司董事会行使的职权有(　)。

　　A.股东之间互相转让出资

　　B.制定公司的基本管理制度

　　C.聘任公司董事长并决定其报酬事项

　　D.变更组织形式

　　参考答案：B

　　【答案及解析】本题考核有限责任公司董事会的职权。有限责任公司股东之间可以互相转让出资，不必经股东会或董事会决议，因此选项A错误;选项D则为股东会的职权。

　　第20题：为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的(　)制度。

　　A.信息披露

　　B.风险控制

　　C.管理

　　D.信息查询

　　参考答案：C

　　【答案及解析】《证券公司监督管理条例》第三十五条规定，证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。

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