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　　第二章 证券从业人员管理

　　1[单选题] 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在( )年内不受理其执业证书的申请。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》第二十五条的规定，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

　　2[单选题] 会员对本单位从业人员作出的处罚处分应记入( )。

　　A.处罚处分信息

　　B.基本信息

　　C.诚信信息备注栏

　　D.其他信息

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《中国证券业协会诚信管理办法》第十条的规定，会员对本单位从业人员作出的处罚处分不作为处罚处分信息，但应记人诚信信息备注栏。

　　3[单选题] 有执行期间的处罚处分自( )起算。

　　A.处罚处分决定生效之日

　　B.处罚处分决定生效次日

　　C.执行期间届满之日

　　D.执行期间届满次日

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《中国证券业协会诚信管理办法》第十七条的规定，效力期限自奖励、处罚处分决定生效之日起算。奖励、处罚处分本身有执行期间的，效力期限自执行期间届满之日起算。

　　4[单选题] 取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》第十四条的规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　5[单选题] 申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起( )天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.45

　　参考答案：C

　　参考解析：申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起30天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

　　6[单选题] 已经取得证券业执业证书的人员，连续( )年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析：取得证券业执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

　　7[单选题] 证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的，关于证券投资顾问和证券分析师的变更注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后( )日内审核完毕。对不予注册的人员，证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。

　　A.30

　　B.45

　　C.60

　　D.90

　　参考答案：A

　　参考解析：证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的，关于证券投资顾问和证券分析师的变更注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对不予注册的人员，证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。

　　8[单选题] 证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，可以暂停其执业( )个月。

　　A.3～12

　　B.3～6

　　C.1～12

　　D.1～6

　　参考答案：A

　　参考解析：证券从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

　　9[单选题] 下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是( )。

　　A.基本信息由会员自行录入

　　B.证券业协会作出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统

　　C.会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记人诚信信息系统备注栏

　　D.证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《中国证券业协会诚信管理办法》第十二条的规定，协会通过以下途径采集诚信信息：基本信息通过协会会员信息管理系统和从业人员信息管理系统采集;协会作出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统;协会以外主体作出的、符合本办法第九条的规定条件的奖励信息等其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统;协会认为申报信息不符合本办法规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因;协会以外主体作出的、符合本办法第十条的规定的处罚处分信息，由协会通过诚信信息共享等途径采集并录入诚信信息系统;会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

　　10[单选题] 下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是( )。

　　A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务

　　B.了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务

　　C.充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务

　　D.充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，且仅限于法律风险、政策风险、市场风险

　　参考答案：D

　　参考解析：证券业从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。

　　11[单选题] 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员( )。

　　A.禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失

　　B.可以接受他人委托从事证券投资

　　C.可以向委托人承诺证券投资收益

　　D.可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

　　参考答案：A

　　参考解析：证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员的禁止性行为包括：不可以接受他人委托从事证券投资;不可以向委托人承诺证券投资收益，更不可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。

　　12[单选题] 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向( )报告。

　　A.董事会

　　B.司法机关

　　C.所在机构的高级管理人员

　　D.中国证监会或者中国证券业协会

　　参考答案：D

　　参考解析：按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。

　　13[单选题] 下列从业人员中，执业行为错误的是( )。

　　A.应保守所在机构的商业秘密

　　B.离开所在机构后，保密义务结束

　　C.应保守客户的个人隐私

　　D.应保守客户的商业秘密

　　参考答案：B

　　参考解析：证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密与个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。故B项说法错误。

　　14[单选题] 下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是( )。

　　A.1至3年的证券市场禁人措施

　　B.3至5年的证券市场禁人措施

　　C.5至10年的证券市场禁人措施

　　D.终身的证券市场禁入措施

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《证券市场禁人规定》第五条的规定，中国证监会对有关责任人员可以采取的措施包括：3至5年的证券市场禁入措施;5至10年的证券市场禁入措施;终身的证券市场禁入措施。

　　15[单选题] 证券业协会应当在( )个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：C

　　参考解析：证券业协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请。

　　16[单选题] 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起( )个工作日内向中国证券业协会报告。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　参考答案：C

　　参考解析：按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。

　　17[单选题] 中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予( )处罚。

　　A.警示

　　B.行业内通报批评、公开谴责

　　C.移送相关监管部门

　　D.移送司法机关

　　参考答案：B

　　参考解析：《中国证券协会诚信管理办法》第三十五条规定，中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员、从业人员和其他应当接受协会自律管理的机构和个人，应采取警示等自律惩戒措施;情节严重的，应采取行业内通报批评、公开谴责等纪律处分措施;违反法律、法规、行政规章规定且情节严重的，应依法移送相关监管部门或司法机关追究法律责任。

　　18[单选题] 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立( )机制。

　　A.监督

　　B.评比

　　C.制衡

　　D.审核

　　参考答案：C

　　参考解析：与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

　　19[单选题] 作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的单位是( )。

　　A.中国证券监督管理委员会

　　B.中国证券业协会

　　C.中证资本市场发展监测中心有限责任公司

　　D.地方性证券业协会

　　参考答案：A

　　参考解析：下列主体作出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息：(1)中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司及地方性证券业协会。(2)中国证券业协会认为有必要记录其奖励信息的其他单位。

　　20[单选题] 财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，( )。

　　A.不需要关注

　　B.取消关注，并向所在机构的管理层说明

　　C.持续关注，不需要向所在机构的管理层说明

　　D.应主动向所在机构的管理层说明，并提出合理处理利益冲突的建议

　　参考答案：D

　　参考解析：财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向所在机构的管理层说明，并提出合理处理利益冲突的建议。

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