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　　第一章 证券市场基本法律法规

　　第一节 证券市场的法律法规体系

　　1[单选题] 下列属于证券监督管理部门制定的部门规章的是( )。

　　A.《期货交易管理条例》

　　B.《证券公司融资融券业务管理办法》

　　C.《中华人民共和国公司法》

　　D.《中华人民共和国证券投资基金法》

　　参考答案：B

　　参考解析：部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，主要有《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务管理办法》《证券市场禁入规定》。

　　2[单选题] 下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律的是( )。

　　A.《行政和解试点实施办法》

　　B.《上市公司收购管理办法》

　　C.《期货公司监督管理办法》

　　D.《中华人民共和国公司法》

　　参考答案：D

　　参考解析：《中华人民共和国公司法》是为了规范公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展而制定的。1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第5次会议通过，1999年、2004年、2005年多次修正，现行版本由全国人民代表大会常务委员会于2013年12月28日发布。

　　3[单选题] 在我国，证券市场的部门规章及规范性文件由( )根据法律和国务院行政法规制定：法律效力次于法律和行政法规。

　　A.全国人民代表大会

　　B.国务院

　　C.中国证监会

　　D.中国证券业协会

　　参考答案：C

　　参考解析：部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。

　　4[单选题] 我国证券市场的法律、法规一般分为( )层次，且其法律效力依次递减。

　　A.1个

　　B.2个

　　C.3个

　　D.4个

　　参考答案：D

　　参考解析：证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力依次递减：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。

　　5[单选题] 涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由( )制定并颁布的行政法规。

　　A.全国人民代表大会

　　B.国务院

　　C.全国人民代表大会常务委员会

　　D.证券监管部门

　　参考答案：B

　　参考解析：涉及证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。

　　6[单选题] 《证券公司风险处置条例》属于( )层级的规定。

　　A.法律

　　B.行政法规

　　C.部门规章

　　D.规范性文件

　　参考答案：B

　　参考解析：在现行的证券行政法规中，与证券经营机构经营业务密切相关的有《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》。

　　7[单选题] 部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是( )。

　　A.《中华人民共和国企业破产法》

　　B.《证券发行与承销管理办法》

　　C.《上市公司信息披露管理办法》

　　D.《证券市场禁入规定》

　　参考答案：A

　　参考解析：部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。

　　8[单选题] 证券市场的法律、法规分为四个层次，其中法律效力最低的是( )。

　　A.由国务院制定并颁布的行政法规

　　B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

　　C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

　　D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

　　参考答案：C

　　参考解析：证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规。(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。以上四个层次的法律效力依次递减。

　　9[单选题] 证券市场法律、法规分为四个层次，其中法律效力最高的是( )。

　　A.由国务院制定并颁布的行政法规

　　B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

　　C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

　　D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

　　参考答案：B

　　参考解析：证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规。(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。以上四个层次的法律效力依次递减。

　　10[单选题] 《证券发行与承销管理办法》属于( )层级。

　　A.法律

　　B.行政法规

　　C.部门规章及规范性文件

　　D.自律性规则

　　参考答案：C

　　参考解析：部门规章及规范性文件具体包括《证券发行与承销管理办法》《曹次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁人规定》等。

　　11[单选题] 下列属于证券市场法律制度的是(　　)。

　　Ⅰ.证券发行制度

　　Ⅱ.信息披露制度

　　Ⅲ.证券交易制度

　　Ⅳ.证券机构监管制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券市场的法律制度包括：证券发行(包括证券发行的信息披露)、证券交易、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构以及法律责任等。

　　12[单选题] 我国现行的证券市场法律不包括(　　)。

　　Ⅰ.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》

　　Ⅱ.《中华人民共和国证券法》

　　Ⅲ.《中华人民共和国证券投资基金法》

　　Ⅳ.《证券发行上市保荐制度暂行办法》

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：Ⅰ、Ⅳ两项，《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》和《证券发行上市保荐制度暂行办法》均为证监会制定的规范性文件。

　　13[单选题] 下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是(　　)。

　　A.共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则四个层次

　　B.证券交易所制定的规则属于自律性规则

　　C.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门法规

　　D.现行证券市场法律主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》、《刑法》

　　参考答案：C

　　参考解析：C项，《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规。

　　14[单选题] 下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是(　　)。

　　A.证券市场法律、法规体系包括自律性规则

　　B.行政法规由全国人民代表大会常务委员会制定

　　C.法律由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定

　　D.部门规章由证券监管部门和相关部门制定

　　参考答案：B

　　参考解析：B项，行政法规由国务院制定并颁布。

　　15[单选题] 下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是( )。

　　A.对证券交易活动进行管理

　　B.对证券发行进行管理

　　C.对上市公司进行管理

　　D.对会员进行管理

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《证券交易所管理办法》，证券交易所的监管职能包括：①对证券交易活动进行管理;②对会员进行管理;③对上市公司进行管理。

　　16[单选题] 下列关于证券市场法律法规的表述中，正确的是( )。

　　A.《证券法》属于行政法规

　　B.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章

　　C.《证券投资基金法》属于法律

　　D.《证券发行与承销管理办法》属于自律性规则

　　参考答案：C

　　参考解析：A项，《证券法》是基本法律;B项，《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规;D项，《证券发行与承销管理办法》属于部门规章。

　　17[单选题] 《证券发行与承销管理办法》属于( )。

　　A.法律

　　B.部门规章

　　C.自律管理规则

　　D.行政法规

　　参考答案：B

　　参考解析：部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规，如《证券发行与承销管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》等。

　　18[单选题] 《上市公司重大资产重组管理办法》属于( )层级的规定。

　　A.行政法规

　　B.自律管理业务规则

　　C.法律

　　D.部门规章

　　参考答案：D

　　参考解析：《上市公司重大资产重组管理办法》是为了规范上市公司重大资产重组行为，保护上市公司和投资者的合法权益，促进上市公司质量不断提高，维护证券市场秩序和社会公共利益，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规的规定制定的，属于部门规章层级。

　　19[单选题] 《企业债券管理条例》属于( )层级的规定。

　　A.行政法规

　　B.法律

　　C.自律管理规则

　　D.部门规章

　　参考答案：A

　　参考解析：我国证券市场法律法规体系包括：①由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律，如《证券法》、《公司法》;②由国务院制定并颁布的行政法规，如《证券公司监督管理条例》、《企业债券管理条例》等;③由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件，如《证券发行与承销管理办法》;④由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

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