第 1 页：选择题

第 3 页：组合型选择题

　　二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)

　　51 [单选题] 证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的(　　)等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

　　Ⅰ.风险承受能力Ⅱ.投资目标、风险偏好

　　Ⅲ.身份、财产和收入状况Ⅳ.金融知识和投资经验

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

　　52 [单选题] 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设(　　)，行使公司章程规定的职权。

　　Ⅰ.薪酬与提名委员会Ⅱ.审计委员会

　　Ⅲ.风险控制委员会Ⅳ.风险规避委员会

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。

　　53 [单选题] 证券自营业务的范围包括(　　)。

　　Ⅰ.一般上市证券的自营买卖Ⅱ.兼并收购中的自营买卖

　　Ⅲ.一般非上市证券的买卖Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　证券自营业务的范围包括：(1)一般上市证券的自营买卖。(2)一般非上市证券的买卖。(3)兼并收购中的自营买卖。(4)证券承销业务中的自营买卖。

　　54 [单选题] 证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括(　　)。

　　Ⅰ.公司最近2年连续亏损

　　Ⅱ.公司有重大违法行为

　　Ⅲ.公司最近3年连续亏损

　　Ⅳ.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：(1)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件。(2)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者。(3)公司有重大违法行为。(4)公司最近3年连续亏损。(5)证券交易所上市规则规定的其他情形。

　　55 [单选题] 股份有限公司的股东大会分为(　　)。

　　Ⅰ.年会Ⅱ.季度会

　　Ⅲ.月会Ⅳ.临时会议

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　股份有限公司的股东大会分为年会和临时会议两种。

　　56 [单选题] 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在(　　)分别开立账户。

　　Ⅰ.证券交易所

　　Ⅱ.中国证监会

　　Ⅲ.商业银行

　　Ⅳ.证券登记结算机构

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅢ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构、商业银行分别开立账户。

　　57 [单选题] 从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为(　　)。

　　Ⅰ.行业的虚假陈述Ⅱ.自然人的虚假陈述

　　Ⅲ.法人的虚假陈述Ⅳ.公司的虚假陈述

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　虚假陈述的行为从行为主体的角度可以分为自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述等。

　　58 [单选题] 基金监督机构包括(　　)。

　　Ⅰ.中国证监会Ⅱ.商业银行

　　Ⅲ.证券公司Ⅳ.证券投资咨询机构

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　基金监督机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。

　　59 [单选题] 开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括(　　)。

　　Ⅰ.选择指定商业银行Ⅱ.客户变更指定商业银行

　　Ⅲ.客户变更银行账户Ⅳ.客户撤销资金账户

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行(已开立资金账户但未开通三方存管的客户)的内容包括：(1)选择指定商业银行。(2)客户变更指定商业银行。(3)客户变更银行账户。(4)客户撤销资金账户。

　　60 [单选题] 下列具有法人资格的有(　　)。

　　Ⅰ.子公司Ⅱ.分公司

　　Ⅲ.企业财务公司Ⅳ.母公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　根据《公司法》第十四条的规定，公司可以设立分公司。设立分公司，用电脑向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。

　　61 [单选题] 《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括(　　)。

　　Ⅰ.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分

　　Ⅱ.证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定

　　Ⅲ.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定

　　Ⅳ.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　《中华人民共和国证券法》没有对证券交易所办公人员的数量作出规定。

　　62 [单选题] 证券公司的(　　)应当对证券公司年度报告签署确认意见。

　　Ⅰ.董事 Ⅱ.高级管理人员

　　Ⅲ.经营管理的主要负责人 Ⅳ.财务负责人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见;经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

　　63 [单选题] 中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循(　　)的原则。

　　Ⅰ.公开Ⅱ.公平

　　Ⅲ.公正Ⅳ.平等

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则。

　　64 [单选题] 个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其(　　)签字。

　　Ⅰ.董事长Ⅱ.总经理

　　Ⅲ.经理Ⅳ.主任

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其董事长或者总经理签字。

　　65 [单选题] 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行(　　)。

　　Ⅰ.抽样调查Ⅱ.现场检查

　　Ⅲ.非现场检查Ⅳ.全面检查

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

　　66 [单选题] 证券承销的方式有(　　)。

　　Ⅰ.代销Ⅱ.包销

　　Ⅲ.助销Ⅳ.直销

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　证券承销主要有代销、包销、助销和承销团承销。

　　67 [单选题] 下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是(　　)。

　　Ⅰ.即证券公司代理客户买卖证券业务Ⅱ.证券公司向客户垫付资金

　　Ⅲ.不承担客户的价格风险Ⅳ.分享客户买卖证券的差价

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称为代理买卖证券业务。在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

　　68 [单选题] 境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有(　　)。

　　Ⅰ.继承公证书

　　Ⅱ.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

　　Ⅲ.继承人身份证原件及复印件

　　Ⅳ.证券账户卡原件及复印件

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，需申请人填写股份非交易过户申请表，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。

　　69 [单选题] 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当(　　)地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。

　　Ⅰ.准确Ⅱ.客观

　　Ⅲ.完整Ⅳ.公平

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时。应当注明出处和著作权人。

　　70 [单选题] 下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务

　　Ⅱ.投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准

　　Ⅲ.根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理

　　Ⅳ.证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理，Ⅲ项说法错误。

　　71 [单选题] 下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是(　　)。

　　Ⅰ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

　　Ⅱ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

　　Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

　　Ⅳ.中国证券业协会认定的其他形式

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　证券、期货投资咨询业务的界定包括：(1)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。(5)中国’证券监督管理委员会认定的其他形式。

　　72 [单选题] 证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的(　　)。

　　Ⅰ.保密意识 Ⅱ.合规操作意识

　　Ⅲ.风险控制意识 Ⅳ.风险杜绝意识

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

　　73 [单选题] 下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有(　　)。

　　Ⅰ.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查

　　Ⅱ.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

　　Ⅲ.相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告

　　Ⅳ.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　下列信息披露违法行为应当认定为从重处罚情形的有：(1)不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法。(2)在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查。(3)两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分。(4)在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。(5)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

　　74 [单选题] 下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

　　Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

　　Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

　　Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

　　75 [单选题] 下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有(　　)。

　　Ⅰ.被实行特别处理和被暂停上市的A股 Ⅱ.基金

　　Ⅲ.债券 Ⅳ.央行票据

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　上海证券交易所融资融券可冲抵保证金证券的有：(1)A股：上证180指数成分股、非上证180指数成分股、被实行特别处理和被暂停上市的A股;(2)基金：交易所交易型开放式指数基金、其他上市基金;(3)债券：国债、其他上市债券;(4)权证。

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