11 [单选题] (　)是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

　　A.利用未公开信息交易罪

　　B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

　　C.欺诈发行股票、债券罪

　　D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　【答案及解析】A利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员.利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息。违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动。或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

　　12 [单选题] 根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的(　)。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.80%

　　D.100%

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　【答案及解析】C根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的80%。

　　13 [单选题] 根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中正确的是(　)。【此为旧题。最新的公司法已经解除了对有限责任公司的最低注册资本的限制，也没有认缴年限。】

　　A.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资

　　B.有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元

　　C.投资公司的注册资本在5年内缴足即可

　　D.不存在最低注册资本额的规定

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　【答案及解析】C《中华人民共和国公司法》第二十六条规定，有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20%，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起两年内缴足;其中，投资公司可以在5年内缴足。有限责任公司注册资本的最低限额为人民币3万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。

　　14 [单选题] 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的(　)账户。

　　A.个人

　　B.期货交易

　　C.期货结算

　　D.期货保证金

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　【答案及解析】C客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。

　　15 [单选题] 期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得(　)的罚款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　【答案及解析】A期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

　　16 [单选题] 《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定不包括(　)。

　　A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

　　B.明确了证券公司客户资产的性质

　　C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

　　D.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　【答案及解析】D《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定主要有：①明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度;②明确证券公司客户资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理;③对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定。选项D属于《证券公司监督管理条例》防范证券公司账外经营的规定。

　　17 [单选题] 证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，可以采取的措施不包括(　)。

　　A.暂停其任职资格1至3年

　　B.情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格

　　C.可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施

　　D.给予警告处分

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　【答案及解析】D根据《证券公司风险处置条例》第五十九条规定，证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，暂停其任职资格1至3年;情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格，并可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施。

　　18 [单选题] 客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料不包括(　)。

　　A.融资融券业务申请表

　　B.有效身份证明文件

　　C.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

　　D.融资融券担保人证明

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　【答案及解析】D客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。

　　19 [单选题] 对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起(　)内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.30个工作日

　　B.3个月

　　C.6个月

　　D.12个月

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　【答案及解析】B对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起3个月内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　20 [单选题] 下列(　)情形中，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。

　　A.收取客户应当归还的资金、证券

　　B.客户投资股票

　　C.为客户进行融资融券交易的结算

　　D.客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　【答案及解析】B除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：①为客户进行融资融券交易的结算;②收取客户应当归还的资金、证券;③收取客户应当支付的利息、费用、税款;④按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物;⑤收取客户应当支付的违约金;⑥客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金或在维持担保比例超出规定比例时按照规定提取有关证券和资金;⑦法律、行政法规和证监会规定的其他情形。

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