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　　1[多选题] 证券公司应当根据客户(　　)等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

　　A.证券专业知识

　　B.证券投资经验和风险偏好

　　C.年龄

　　D.财务与收入状况

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析：证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

　　2[多选题] 证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括(　　)。

　　A.资产配置策略

　　B.自营业务规模

　　C.可承受的风险限额

　　D.投资品种

　　参考答案：A,D

　　参考解析：参考《证券公司证券自营 业务指引》第五条规定。

　　3[多选题] 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括(　　)。

　　A.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

　　B.受托从事的介绍业务范围

　　C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式

　　D.交易结算结果查询方式

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析：证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开下列信息：(1)受托从事的介绍业务范围。(2)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。(3)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。(4)客户开户和交易流程、出入金流程。(5)交易结算结果查询方式。(6)中国证监会规定的其他信息。

　　4[多选题] 证券公司只能接受其(　　)的期货公司的委托从事介绍业务。

　　A.全资拥有

　　B.控股

　　C.其他

　　D.被同一机构控制

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析：证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

　　5[多选题] 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是(　　)。

　　A.责令依法处理非法持有的证券

　　B.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　C.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

　　D.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析：证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前.买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的.责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的.处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

　　6[多选题] 证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有(　　)。

　　A.年检申请报告

　　B.年度业务报

　　C.利润表

　　D.财务会计报表

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析：参考《证券、期货投资咨询管理办法》第十一条规定。

　　7[多选题] 证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部(　　)行为的发生。

　　A.内幕交易

　　B.操纵市场

　　C.恶性竞争

　　D.欺诈客户

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析：证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部各种内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为的发生。

　　8[多选题] 全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有(　　)。

　　A.商业银行

　　B.保险公司

　　C.财务公司

　　D.证券投资基金

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析：全国用户间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债券等债券的回购业务，参与主体是银行间市场会员，主要是商业银行、保险公司、证券投资基金等金融机构。

　　9[多选题] 证券经营机构有(　　)行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。

　　A.以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格

　　B.将自营业务与代理业务混合操作

　　C.从事或参与内幕交易和操纵行为

　　D.委托其他证券经营机构代为买卖证券

　　参考答案：A,C

　　参考解析：证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请：(1)以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格。(2)从事或参与内幕交易和操纵行为。

　　10[多选题] 证券市场的监管机构包括(　　)。

　　A.国务院证券监督管理机构

　　B.证券投资者保护基金公司

　　C.证券登记结算公司

　　D.行业协会

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析：我国证券市场经过多年的发展，逐步形成了五位一体的监管体系，即以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。

　　11[多选题] 证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循(　　)原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

　　A.客观公正

　　B.诚实信用

　　C.平等

　　D.自愿

　　参考答案：A,B

　　参考解析：证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

　　12[多选题] 证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有(　　)。

　　A.真实

　　B.准确

　　C.公正

　　D.合法

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析：诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。

　　13[多选题] 证券业从业人员的一般性禁止行为包括(　　)。

　　A.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息

　　B.在经纪业务中接受客户的全权委托

　　C.从事与其履行职责有利益冲突的业务

　　D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　参考答案：A,C,D

　　参考解析：A、C、D三项属于证券业从业人员的一般性禁止行为;B项属于证券公司从业人员的特定禁止行为。

　　14[多选题] 直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于(　　)。

　　A.国债

　　B.投资级公司债

　　C.证券投资基金

　　D.集合资产管理计划

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析：直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。

　　15[多选题] 直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的(　　)服务。

　　A.投资顾问

　　B.投资管理

　　C.财务顾问

　　D.财务管理

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析：直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务。

　　16[多选题] 中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括(　　)。

　　A.保荐代表人被吊销证券业执业证书

　　B.保荐代表人被注销证券业执业证书

　　C.保荐代表人受到中国证监会行政处罚

　　D.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析：保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书，或者受到中国证监会行政处罚的，中国证监会撤销其保荐代表人资格;不再符合其他条件的，中国证监会责令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应当定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格;通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人.未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。

　　17[多选题] 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行(　　)。

　　A.抽样调查

　　B.现场检查

　　C.非现场检查

　　D.全面检查

　　参考答案：B,C

　　参考解析：中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

　　18[多选题] 在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，可能出现的情形有(　　)。

　　A.证券公司相应降低对其的授信额度

　　B.证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险

　　C.可能会给客户造成经济损失

　　D.担保物被证券公司强制平仓

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析：在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度，或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险.可能会给客户造成的经济损失。

　　19[多选题] 中国证监会建立监管信息系统。对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下(　　)事项记入其诚信档案。

　　A.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的

　　B.在持续督导期间.上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的

　　C.财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的

　　D.持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析：中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管。并将以下事项记入其诚信档案：(1)财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的。(2)在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的。(3)中国证监会认定的其他事项。

　　20[多选题] 下列属于欺诈发行股票、债券罪的有(　　)。

　　A.在招股说明书中隐瞒重要事实

　　B.在企业债券募集办法中编造重大虚假内容

　　C.在认股书中隐瞒重要事实

　　D.在财务会计报告中提供虚假事实

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析：参考《刑法》第一百六十条的规定。

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