第 1 页：选择题

第 3 页：组合型选择题

　　二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)

　　51[单选题] 下列选项中属于基金注册登记机构主要职责的是(　)。

　　Ⅰ.发放红利

　　Ⅱ.建立并管理投资者基金份额账户

　　Ⅲ.建立并保管基金投资者名册

　　Ⅳ.安全保管基金财产

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：基金注册登记的主要职责包括：①建立并管理投资者基金份额账户;②负责基金份额登记，确认基金交易;③发放红利;①建立并保管基金投资者名册：⑤基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。

　　52[单选题] 下列属于销售合规性风险管理措施的是(　)。

　　Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核

　　Ⅱ.制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守

　　Ⅲ.建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任

　　Ⅳ.对销售协议的签订进行合规审查，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：第Ⅲ项属于信息披露合规性风险管理的主要措施。

　　53[单选题] 使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括(　)。，

　　Ⅰ.登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码

　　Ⅱ.向结算公司提交网络申请

　　Ⅲ.到身份验证机构办理身份验证，激活网上用户名

　　Ⅳ.使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：根据操作流程，投资者办理股东大会网络投票等网络服务业务，需首先登录中国结算公司网站注册，然后到证券公司营业部(“身份验证机构”)办理身份验证。投资者办理身份验证，须遵循“先注册、后激活”的程序。投资者办理身份验证并激活网上用户名后，即可参加今后各有关上市公司股东大会网络投票。流程如下：登录网站www.Chinaclear.cn;输入网上用户名、密码及附加码;点击“投票表决”下的“网上行权”;浏览股东大会列表，选择具体的投票参与方式进行投票。

　　54[单选题] 有下列(　)情形的人员，不得注册为投资主办人。

　　Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

　　Ⅱ.未通过证券从业人员年检

　　Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

　　Ⅳ.已取得证券从业资格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：①不符合申请投资主办人注册规定的条件;②被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;③被中国证券业协会采取纪律处分未满2年;④未通过证券从业人员年检;⑤尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;⑥其他情形。

　　55[单选题] 保本基金提供的保证类型一般包括(　)。

　　Ⅰ.本金保证

　　Ⅱ.收益保证

　　Ⅲ.红利保证

　　Ⅳ.风险保证

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：基金提供的保证有本金保证、收益保证和红利保证，具体比例由基金公司章程自行规定。

　　56[单选题] 下列关于询价制度的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价2个阶段定价

　　Ⅱ.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价

　　Ⅲ.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

　　Ⅳ.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券发行与承销管理办法》对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价2个阶段定价，不再强制所有公司都要经过2个询价阶段。

　　57[单选题] 向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在(　)。

　　Ⅰ.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告

　　Ⅱ.投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性

　　Ⅲ.研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息

　　Ⅳ.研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突。主要体现在：①研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告;②投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性;③研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息;④研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告。

　　58[单选题] 客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须(　)。

　　Ⅰ.仔细核对客户身份

　　Ⅱ.请客户出示公证书

　　Ⅲ.认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致

　　Ⅳ.请客户出示委托书

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须仔细核对客户身份，并认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致，核对无误后方可加盖业务用章。

　　59[单选题] 按照有关规定，基金招募说明书包括的内容是(　)。

　　Ⅰ.基金收益的合理预期

　　Ⅱ.风险警示内容

　　Ⅲ.基金募集申请的核准文件名称和核准日期

　　Ⅳ.基金份额的发售日期和期限

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：招募说明书的主要披露事项：①招募说明书摘要;②基金募集申请的核准文件名称和核准日期;③基金管理人、基金托管人的基本情况;④基金份额的发售日期、价格、费用和期限;⑤基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称;⑥基金份额中购、赎回的场所、时间、程序、数额与价格，拒绝或暂停接受申购、暂停赎回或延缓支付、巨额赎回的安排等;⑦基金的投资目标、投资方向、投资策略、业绩比较基准、投资限制;⑧基金资产的估值;⑨基金管理人、基金托管人报酬及其他基金运作费用的费率水平、收取方式。

　　60[单选题] 证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于(　)。

　　Ⅰ.客户身份核实

　　Ⅱ.客户账户变动确认

　　Ⅲ.是否向客户充分揭示风险

　　Ⅳ.是否存在全权委托行为

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%，回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。

　　61[单选题] 有关基金年度报告，正确的表述是(　)。

　　Ⅰ.基金年度报告的财务会计报告应当通过审计

　　Ⅱ.在年度报告的扉页作出投资风险提示

　　Ⅲ.基金资产净值信息是基金年度报告披露的基金资产运作成果的集中表现

　　Ⅳ.基金管理人应当在每年结束之日起60日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。应当在每年结束之日起90日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。

　　62[单选题] 经办人查验证券开户申请人所提供资料的(　)，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。

　　Ⅰ.真实性

　　Ⅱ.有效性

　　Ⅲ.完整性

　　Ⅳ.一致性

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。

　　63[单选题] 以下关于契约型基金的表述，不正确的是(　)。

　　Ⅰ.依据投资公司章程营运基金

　　Ⅱ.基金依据托管协议而设立

　　Ⅲ.基金依据基金合同而成立

　　Ⅳ.基金董事会是基金的最高权力机构

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：契约型基金依据基金合同成立，依据基金合同营运基金，基金份额持有人大会是基金最高权力机构。

　　64[单选题] 下列属于客户征信调查内容的是(　)。

　　Ⅰ.投资经验

　　Ⅱ.诚信纪录

　　Ⅲ.还款能力

　　Ⅳ.关联关系

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：客户征信调查内容一般应包括：①客户基本资料;②投资经验;③诚信记录;④还款能力;⑤融资融券需求。

　　65[单选题] 下列说法中，符合证券投资基金内涵的是(　)。

　　Ⅰ.利益共享、风险共担

　　Ⅱ.投资操作与财产保管相分离

　　Ⅲ.基金资产主要投向实业领域

　　Ⅳ.实行组合投资

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品。

　　66[单选题] 下列属于基金业务系统应具备的功能的是(　)。

　　Ⅰ.为基金投资人以及基金销售人员提供投资咨询的功能

　　Ⅱ.对所涉及的信息流和资金流进行对账作业

　　Ⅲ.基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式和中国证监会认可的其他交易功能

　　Ⅳ.通过与后台管理系统的网络连接，实现各项业务功能

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：前台业务系统应当具备以下5个方面的功能：①通过与后台管理系统的网络连接，实现各项业务功能;②为基金投资人以及基金销售人员提供投资咨询的功能;③对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能;④基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式和中国证监会认可的其他交易功能;⑥为基金投资人提供服务的功能。

　　67[单选题] 在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是(　)。

　　Ⅰ.代理人

　　Ⅱ.授权人

　　Ⅲ.委托人

　　Ⅳ.受托人

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是授权人、委托人。

　　68[单选题] 根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据(　)确定。

　　Ⅰ.持有人要求

　　Ⅱ.公司财务情况

　　Ⅲ.流通股价格

　　Ⅳ.可转债的存续期

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。

　　69[单选题] ETF申购清单和赎回清单包括(　)。

　　Ⅰ.证券代码及数量

　　Ⅱ.现金替代标志

　　Ⅲ.赎回单位对应的各组合证券名称

　　Ⅳ.基金份额净值

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：申购清单和赎回清单主要包括最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量、现金替代标志等内容，不包括基金份额净值。

　　70[单选题] 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则包括(　)。

　　Ⅰ.风险收益匹配

　　Ⅱ.客观

　　Ⅲ.公正

　　Ⅳ.诚实信用

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

　　71[单选题] 自然人申请变更证券账户注册资料需要(　)。

　　Ⅰ.客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》

　　Ⅱ.提交客户本人证券账户卡及复印件

　　Ⅲ.提交客户本人有效身份证明文件及复印件

　　Ⅳ.发证机关出具的有关变更证明及复印件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：自然人申请变更的客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》，并提交客户本人证券账户卡及复印件、本人有效身份证明文件及复印件、发证机关出具的有关变更证明及复印件(变更证明包括原姓名、原身份证号码及新姓名、新身份证号码)、中国结算公司要求提供的其他资料。客户委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

　　72[单选题] 关于封闭式基金账户的表述，不正确的是(　)。

　　Ⅰ.基金账户只能用于基金认购及交易

　　Ⅱ.基金账户开户在证券登记机构办理

　　Ⅲ.基金账户在商业银行办理

　　Ⅳ.每个有效身份证件可以开立多个基金账户

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易。个人投资者开立基金账户，需持本人身份证到证券注册登记机构办理开户手续。每个有效证件只允许开设1个基金账户。己开设证券账户的不能再重复开设基金账户。

　　73[单选题] 下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有(　)。

　　Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

　　Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

　　Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

　　Ⅳ，风险监控人员不得承担客户资金托管业务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。

　　74[单选题] 证券账户管理包括(　)。

　　Ⅰ.证券账户的开立

　　Ⅱ.证券账户挂失补办

　　Ⅲ.证券账户注册资料查询与变更

　　Ⅳ.证券账户合并与注销

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

　　75[单选题] 按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是(　)。

　　Ⅰ.从事内幕交易

　　Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券

　　Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

　　Ⅳ.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：按照证券业从业人员执业行为准则的规定，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4项均为从业人员不得从事的活动，除此之外，还有下列活动也不得从事：①利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场;②编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场;③损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益等。

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