>>>关注万题库证从资格考试微信，下载考前预测试题！

　　点击查看：2017证券从业《市场基本法律法规》精选试题解析汇总

　　融资融券保证金

　　单选题

　　客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于( )。

　　A、10%

　　B、30%

　　C、40%

　　D、50%

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查融资融券保证金比例及计算。客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%。

　　融资融券业务

　　单选题

　　《上海证券交易所融资融券交易实施细则》(2015年修订)规定，标的证券为交易型开放式指数基金的，应当符合的条件不包括( )。

　　A、在上海证券交易所上市交易超过3个月

　　B、最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元

　　C、基金持有户数不少于2000户

　　D、上市交易超过5个交易日

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查融资融券业务标的证券的管理规定。《上海证券交易所融资融券交易实施细则》(2015年修订)规定，标的证券为交易型开放式指数基金的，应当符合下列条件：(1)上市交易超过5个交易日。(2)最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元。(3)基金持有户数不少于2000户。(4)上海证券交易所规定的其他条件。

　　营销人员管理规定

　　单选题

　　证券经纪人档案应当记载证券经纪人的( )。

　　Ⅰ.个人基本信息

　　Ⅱ.执业地域范围

　　Ⅲ.执业前及后续职业培训情况

　　Ⅳ.客户投诉及处理情况

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、证券从业资格状态、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。

扫描/长按二维码帮助证券从业考试通关

了解2017报考资讯

下载核心考点讲义

了解各科目通关技巧

下载历年真题试卷

证券万题库下载 | 微信搜索"万题库证从资格考试"

　　相关推荐：

　　2017年证券从业资格考试精选试题集锦(各科目)

　　2017年证券从业资格考试各科目复习资料汇总

　　2017年证券从业资格考试报名时间|考试时间

　　考试吧证券从业题库 名师视频解析 立即体验！

　　2017年证券从业资格考试复习经验技巧汇总

　　考试吧特别策划：2017证券从业资格考试报考指南