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　　证券投资基金

　　1[单选题] 开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加上一定的( )确定的。[2014年11月真题]

　　A.印花税

　　B.管理费

　　C.手续费

　　D.过户费

　　参考答案：C

　　参考解析：开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。

　　2[单选题] 公司型基金反映的经济关系是( )。[2014年6月真题]

　　A.所有权关系

　　B.债务关系

　　C.信托关系

　　D.全面债权关系

　　参考答案：A

　　参考解析：公司型基金以发行股份的方式募集资金，投资者购买基金公司的股份后，以基金持有人的身份成为投资公司的股东，凭其持有的股份依法享有投资收益。因此，公司型基金反映的经济关系是所有权关系。

　　3[单选题] 关于货币市场基金的说法，正确的是( )。[2013年12月真题]

　　A.货币市场基金可以投资于剩余期限大于397天的资产支持证券

　　B.货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金净值的20%

　　C.从最近7日年化收益率指标来看，在总收益不变的情况下，按日结转份额的收益率要低于按月结转份额的收益率

　　D.《证券投资基金运作管理办法》明确规定了我国货币市场基金的投资对象

　　参考答案：B

　　参考解析：A项，货币市场基金可以投资于剩余期限剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券;C项，从最近7日年化收益率指标来看，按日结转份额的最近7日年化收益率相当于按复利计息，因此在总收益不变的情况下，其数值要高于按月结转份额所计算的最近7 日年化收益率;D项，《货币市场基金管理暂行规定》明确规定了我国货币市场基金的投资对象。

　　4[单选题] 基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是( )。[2013年3月真题]

　　A.对基金投资范围、公开披露信息的监督

　　B.对基金投资范围、交易过程的监督

　　C.对基金投资范围、投资对象的监督

　　D.对基金投资范围、投资流程的监督

　　参考答案：C

　　参考解析：基金托管人对基金管理人的投资运作(包括投资对象、投资范围、投资比例、禁 止投资行为等)进行监督。

　　5[单选题] 企业年金基金财产以投资组合为单位，按照公允价值计算，投资股票、股票基金、混合基金、投资连结保险产品(股票投资比例高于30%)、股票型养老金产品的比例，合计不得高于投资组合委托投资资产净值的(　　)。

　　A.30%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.40%

　　参考答案：A

　　参考解析：企业年金基金财产以投资组合为单位，按照公允价值计算，投资股票、股票基金、混合基金、投资连结保险产品(股票投资比例高于30%)、股票型养老金产品的比例，合计不得高于投资组合委托投资资产净值的30%。

　　6[单选题] 基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的(　　)%。

　　A.4

　　B.8

　　C.10

　　D.20

　　参考答案：D

　　参考解析：基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%。

　　7[单选题] 基金公司在发售基金份额时会向投资者提供一份(　　)，对基金的运作进行详细的说明。

　　A.基金合同

　　B.风险揭示书

　　C.招募说明书

　　D.基金宣传册

　　参考答案：C

　　参考解析：基金公司在发售基金份额时都会向投资者提供一份招募说明书。有关基金运作的各个方面，如基金的投资目标与理念、投资范围与对象、投资策略与限制、基金的发售与买卖、基金费用与收益分配等，都会在招募说明书中详细说明。

　　8[单选题] 按照规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的(　　)，一般采用(　　)方式分红。

　　A.70%;现金

　　B.90%;现金

　　C.70%;红利再投资

　　D.90%;红利再投资

　　参考答案：B

　　参考解析：按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。封闭式基金一般采用现金方式分红。

　　9[单选题] 证券投资基金资产估值的对象是(　　)。

　　A.基金的负债

　　B.基金的净资产

　　C.基金的净资本

　　D.基金依法拥有的各类资产

　　参考答案：D

　　参考解析：基金资产的估值是指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程。估值对象为基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等。

　　10[单选题] 投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的(　　)。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.20%

　　参考答案：D

　　参考解析：投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的20%。

　　11[单选题] 基金管理人的权利不包括(　　)。

　　A.运作和管理基金资产

　　B.保管基金资产

　　C.代表基金行使股东权利

　　D.获取基金管理人报酬

　　参考答案：B

　　参考解析：按照我国有关规定，基金管理人享有如下权利：①按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产;②获取基金管理人报酬;③依照有关规定，代表基金行使股东权利;④有关法律法规规定的其他权利。

　　12[单选题] 下列关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费的说法，正确的是(　　)。

　　A.两者均不包含

　　B.两者都包含

　　C.前者不包含，后者包含

　　D.前者包含，后者不包含

　　参考答案：D

　　参考解析：投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费;投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。

　　13[单选题] 基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币(　　)。

　　A.4000万元

　　B.5000万元

　　C.3000万元

　　D.2000万元

　　参考答案：C

　　参考解析：根据我国2012年11月1日开始施行的《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的规定，符合条件的基金管理公司既可以为单一客户办理特定资产管理业务，也可以为特定的多个客户办理特定资产管理业务。基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币。

　　14[单选题] 从事证券投资基金活动应当遵循的原则不包括(　　)。

　　A.公平

　　B.公正

　　C.自愿

　　D.诚实信用

　　参考答案：B

　　参考解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第四条规定，从事证券投资基金活动，应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。

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