>>>关注万题库证从资格考试微信，下载考前预测试题！

　　>>>2017证券从业《市场基本法律法规》必做试题汇总

　　>>>2017年11月证券从业资格考试各科目考前必做试题大全

　　点击查看：2017年11月证券从业《法律法规》冲刺提分卷汇总

　　一、单项选择题

　　1.下列选项中，说法不正确的是()。

　　A. 任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益

　　B. 未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用

　　C. 债券质押式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方以约定价格从买方购回相等数量同种债券的交易行为

　　D. 证券登记结算机构的有关人员属于证券交易内幕信息的知情人

　　正确答案：C

　　解析：根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益。故选项A正确。未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用，是融资融券交易原则之一。故选项B正确。债券买断式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方(正回购方)以约定价格从买方(逆回购方)购回相等数量同种债券的交易行为。故选项C错误。根据《证券法》的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。故选项D正确。

　　2.下列人员中，不能担任公司法定代表人的是()。

　　A. 董事长

　　B. 执行董事

　　C. 经理

　　D. 监事

　　正确答案：D

　　解析：根据《公司法》的规定，公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记。公司法定代表人变更，应当办理变更登记。

　　3.股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于()。

　　A. 1/2

　　B. 1/4

　　C. 1/3

　　D. 2/3

　　正确答案：C

　　解析：根据《公司法》的规定，股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

　　4.下列不属于有限责任公司高级管理人员的是()。

　　A. 经理

　　B. 董事会秘书

　　C. 副经理

　　D. 财务负责人

　　正确答案：B

　　解析：根据《公司法》的规定，高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

　　5.有限责任公司监事会主席的产生方式是()。

　　A. 由全体监事过半数选举产生

　　B. 由全体监事1/3以上人数选举产生

　　C. 由全体监事2/3以上人数选举产生

　　D. 由股东大会任命

　　正确答案：A

　　解析：根据《公司法》的规定，监事会设主席1人，由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议;监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议。

　　6.虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额()的罚款。

　　A. 10%以上15%以下

　　B. 5%以上15%以下

　　C. 1万元以上3万元以下

　　D. 5万元以上50万元以下

　　正确答案：B

　　解析：根据《公司法》的规定，违反本法规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款。

　　7.下列关于收购的说法，不正确的是()。

　　A. 收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换

　　B. 收购行为完成后，收购人应当在10日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告

　　C. 收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准

　　D. 收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式

　　正确答案：B

　　解析：根据《证券法》的规定，收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　8.证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内，报送月度报告。

　　A. 3

　　B. 7

　　C. 15

　　D. 30

　　正确答案：B

　　解析：根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告。说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。

　　9.发行人所披露的信息有虚假记载的，对其可采取的处罚措施是()。

　　A. 处以10万元的罚款

　　B. 处以50万元的罚款

　　C. 处以100万元的罚款

　　D. 处以150万元的罚款

　　正确答案：B

　　解析：根据《证券法》的规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为的，依照前两款的规定处罚。

　　10.下列不属于证券发行和交易原则的是()。

　　A. 公开

　　B. 公正

　　C. 公平

　　D. 平等

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券法》的规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

　　11.下列选项中，说法正确的是()。

　　A. 分公司具有法人资格，可以独立承担民事责任

　　B. 受同一单位控制的2个以上的证券公司，不可以经营相同的证券业务

　　C. 股份有限公司的股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，股东应当在会议记录上签名

　　D. 证券公司成立后，自行停业连续3个月以上的，应处以3万元以上30万元以下的罚款

　　正确答案：B

　　解析：根据《公司法》的规定，公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。故选项A错误。根据《证券公司监督管理条例》第26条的规定，2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。故选项B正确。根据《公司法》第107条的规定，股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，主持人、出席会议的董事应当在会议记录上签名。会议记录应当与出席股东的签名册及代理出席的委托书一并保存。故选项C错误。根据《证券法》第217条的规定，证券公司成立后，无正当理由超过3个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续3个月以上的。由公司登记机关吊销其公司营业执照。故选项D错误。

　　12.股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起()内不得转让。

　　A. 6个月

　　B. 1年

　　C. 2年

　　D. 3年

　　正确答案：B

　　解析：根据《公司法》的规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。

　　13.证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是()。

　　A. 合规负责人

　　B. 董事会秘书

　　C. 审计委员会委员

　　D. 独立董事

　　正确答案：B

　　解析：根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司没董事会秘书，负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理，按照规定或者根据国务院证券监督管理机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。董事会秘书为证券公司高级管理人员。

　　14.有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力应为()年。

　　A. 3

　　B. 5

　　C. 10

　　D. 15

　　正确答案：B

　　解析：根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，诚信信息的效力期限为：①基本信息长期有效;②奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

　　15.参加证券业从业人员资格考试的人员应当满()，具有()学历。

　　A. 16周岁高中以上

　　B. 16周岁大专以上

　　C. 18周岁高中以上

　　D. 18周岁大专以上

　　正确答案：C

　　解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

　　16.在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在()内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

　　A. 10日

　　B. 1个月

　　C. 3个月

　　D. 20日

　　正确答案：B

　　解析：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，财务顾问应当建立健全内部检查制度，确保财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告。在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在1个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

　　17.证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后()日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　A. 10

　　B. 15

　　C. 20

　　D. 30

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

　　18.证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由()依法承担相应的法律责任。

　　A. 证券公司

　　B. 证券经纪人

　　C. 证券公司法人

　　D. 其主管人员

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任;超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。

　　19.有限责任公司监事的任期每届为()。

　　A. 不少于3年

　　B. 不少于2年

　　C. 3年

　　D. 2年

　　正确答案：C

　　解析：根据《公司法》的规定，监事的任期每届为3年。监事任期届满，连选可以连任。监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行监事职务。

　　20.参加证券业从业人员资格考试的人员。违反考试规则，扰乱考场秩序的，()年内不得参加资格考试。

　　A. 2

　　B. 3

　　C. 4

　　D. 5

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，2年内不得参加证券业从业人员资格考试。

　　21.证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于()，期限不超过()个月。

　　A. 10%;3

　　B. 20%;6

　　C. 30%;3

　　D. 50%;6

　　正确答案：D

　　解析：证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于50%，期限不超过6个月。

　　22.用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是()。

　　A. 信用交易资金交收账户

　　B. 融资专用资金账户

　　C. 客户信用交易担保资金账户

　　D. 信用交易证券交收账户

　　正确答案：C

　　解析：客户信用交易担保资金账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

　　23.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格的，对其可采取的刑事处罚措施是()。

　　A. 处以3年的管制

　　B. 处以6个月的拘役

　　C. 处以8年的有期徒刑

　　D. 处无期徒刑

　　正确答案：C

　　解析：根据《刑法》第182条的规定，有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金：①单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖。操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;④以其他方法操纵证券、期货市场的。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

　　24.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起()个月内启动推广工作，并在()个工作日内完成设立工作并开始投资运作。

　　A. 3;15

　　B. 3;10

　　C. 6;60

　　D. 6;30

　　正确答案：C

　　解析：证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起6个月内启动推广工作，并在60个工作日内完成设立工作并开始投资运作。集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。

　　25.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括()。

　　A. 最近24个月内存在违反诚信的不良记录

　　B. 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　C. 最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

　　D. 最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

　　正确答案：D

　　解析：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录;②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

扫描/长按二维码帮助证券从业考试通关

了解2017报考资讯

下载核心考点讲义

了解各科目通关技巧

下载历年真题试卷

证券万题库下载 | 微信搜索"万题库证从资格考试"

　　相关推荐：

　　2017年证券从业资格考试精选试题集锦(各科目)

　　2017年证券从业资格考试各科目复习资料汇总

　　2017年证券从业资格考试报名时间|考试时间

　　考试吧证券从业题库 名师视频解析 立即体验！

　　2017年证券从业资格考试复习经验技巧汇总

　　考试吧特别策划：2017证券从业资格考试报考指南