26.下列企业中，能够对其债务独立承担责任的是()。

　　A. 合伙企业

　　B. 股份有限公司

　　C. 企业分支机构

　　D. 个人独资企业

　　正确答案：B

　　解析：根据《公司法》的规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。只有选项B是公司，其他三项为非法人企业，不能对其债务独立承担责任。

　　27.对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，则其金额可以是()。

　　A. 非法募集资金金额的3%

　　B. 非法募集资金金额的10%

　　C. 20万元

　　D. 200万元

　　正确答案：A

　　解析：根据《刑法》的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

　　28.下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是()。

　　A. 向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺

　　B. 接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额

　　C. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

　　D. 在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离

　　正确答案：C

　　解析：证券公司从事证券资产管理业务，不得有下列行为：①向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺;②接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额;③使用客户资产进行不必要的证券交易;④在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离;⑤法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。

　　29.对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的，应处以非法募集资金金额()的罚金。

　　A. 1%以下

　　B. 1%以上3%以下

　　C. 1%以上5%以下

　　D. 5%以上

　　正确答案：C

　　解析：根据《刑法》的规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

　　30.期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，对其可以采取的刑事处罚措施不包括()。

　　A. 情节严重的，对单位判处罚金

　　B. 情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处1年有期徒刑

　　C. 情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处10万元的罚金

　　D. 情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处15年有期徒刑

　　正确答案：D

　　解析：根据《刑法》的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金。并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金;情节特别严重的处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

　　31.经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币()元;经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的，注册资本最低限额为人民币()元。

　　A. 3000万;5000万

　　B. 5000万;8000万

　　C. 8000万;1亿

　　D. 1亿;5亿

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券法》的规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元;经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

　　32.证券自营业务的清算应当由()指定专人完成。

　　A. 公司专门负责结算托管的部门

　　B. 证券交易所

　　C. 证监会

　　D. 中国证券登记结算有限责任公司

　　正确答案：A

　　解析：证券自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。

　　33.下列选项中，说法正确的是()。

　　A. 证券经纪商具有广泛性

　　B. 同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务

　　C. 证券公司办理经纪业务，应当接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

　　D. 证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币资金或债券、股票等证券形式的资产

　　正确答案：B

　　解析：证券经纪商是充当证券买方和卖方的代理人，发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续，同时尽量使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特点。故选项A表述错误。根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》的规定，同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务，同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人，同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。故选项B正确。根据《证券法》的规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。故选项C表述错误。证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。故选项D表述错误。

　　34.下列关于监事会会议的说法中，正确的是()。

　　A. 每年至少召开2次会议

　　B. 应当于每年下半年召开会议

　　C. 应当于股东大会结束后召开会议

　　D. 监事可以提议召开临时监事会会议

　　正确答案：D

　　解析：根据《公司法》第55条的规定，监事会每年度至少召开一次会议，监事可以提议召开临时监事会会议。

　　35.证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的。责令改正，没收违法所得，并处以()的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。

　　A. 5万元以上10万元以下

　　B. 3万元以上10万元以下

　　C. 5万元以上20万元以下

　　D. 5万元以上30万元以下

　　正确答案：C

　　解析：根据《证券法》的规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。

　　36.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，()可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。

　　A. 证券交易所

　　B. 证券公司

　　C. 中国证监会

　　D. 中国人民银行

　　正确答案：A

　　解析：单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买人指令或者融券卖出指令。

　　37.下列不属于有限责任公司经理职权的是()。

　　A. 组织实施公司年度经营计划和投资方案

　　B. 提请聘任或者解聘公司副经理

　　C. 决定公司财务负责人的报酬

　　D. 组织实施董事会决议

　　正确答案：C

　　解析：根据《公司法》的规定，有限责任公司可以设经理，由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责，行使下列职权：①主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议;②组织实施公司年度经营计划和投资方案;③拟订公司内部管理机构设置方案;④拟订公司的基本管理制度;⑤制定公司的具体规章;⑥提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人;⑦决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员;⑧董事会授予的其他职权。

　　38.下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中，说法正确的是()。

　　A. 情节严重的，处5年以上有期徒刑

　　B. 情节严重的，处以拘役

　　C. 情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

　　D. 单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员.处5年以下有期徒刑或者拘役

　　正确答案：B

　　解析：根据《刑法》的规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，依照第1款的规定处罚，即处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

　　39.下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是()。

　　A. 商业银行

　　B. 证券交易所

　　C. 期货经纪公司

　　D. 证监会

　　正确答案：D

　　解析：根据《刑法》的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金;情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

　　40.因外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在()个工作日内进行调整。

　　A. 5

　　B. 10

　　C. 15

　　D. 30

　　正确答案：B

　　解析：因证券市场波动、投资对象合并、集合资产管理计划规模变动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在10个工作日内进行调整。

　　41.为股票的发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，买卖该种股票的，应处以的罚款金额为()。

　　A. 3万元以上30万元以下

　　B. 10万元以上30万元以下

　　C. 买卖股票金额1倍以上3倍以下

　　D. 买卖股票等值以下

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券法》第45条的规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。根据《证券法》第201条的规定，为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，违反本法第45条的规定买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款。

　　42.证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料不包括()。

　　A. 直投基金认缴承诺书

　　B. 集合资产管理风险揭示书

　　C. 集合资产管理计划说明书

　　D. 集合资产管理合同文本

　　正确答案：A

　　解析：证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列材料：①备案报告;②集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书;③资产托管协议;④合规总监的合规审查意见;⑤中国证监会要求提交的其他材料。

　　43.下列关于股份有限公司股票转让的表述中，说法不正确的是()。发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。

　　A. 公司一般情况下不得收购本公司股份

　　B. 股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行股东名册的变更登记

　　C. 无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后发生转让的效力

　　D. 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日1起2年内不得转让

　　正确答案：D

　　解析：根据《公司法》的规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。

　　44.在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用()。

　　A. 《保险法》

　　B. 《担保法》

　　C. 《证券法》

　　D. 《证券投资基金法》

　　正确答案：C

　　解析：根据《证券法》的规定，在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法;本法未规定的，适用《公司法》和其他法律、行政法规的规定。

　　45.公司的发起人虚假出资，由公司登记机关责令改正，处以()的罚款。

　　A. 虚假出资金额5%以上10%以下

　　B. 虚假出资金额10%以上15%以下

　　C. 虚假出资金额5%以上15%以下

　　D. 虚假出资金额1%以上15%以下

　　正确答案：C

　　解析：根据《公司法》的规定，公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正。处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款。

　　46.下列选项中，说法不正确的是()。

　　A. 集合资产管理计划运作期间发生的费用，不可以在集合资产管理计划中列支

　　B. 转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动

　　C. 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务

　　D. 当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓

　　正确答案：A

　　解析：集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。故选项A错误。转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。故选项B正确。根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第35条的规定，财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。故选项C正确。当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓。故选项D正确。

　　47.证券公司减少注册资本应当经()批准。

　　A. 国资委

　　B. 中国人民银行

　　C. 证监会

　　D. 银监会

　　正确答案：C

　　解析：根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立。设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。

　　48.证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于()人。投资主办人须具有()年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。

　　A. 35

　　B. 73

　　C. 53

　　D. 52

　　正确答案：C

　　解析：根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于5人。投资主办人须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信记录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。

　　49.下列选项中，说法正确的是()。

　　A. 向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行

　　B. 公司一旦制定公司章程，不得再进行变更

　　C. 我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营

　　D. 证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券法》的规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：①向不特定对象发行证券的;②向特定对象发行证券累计超过200人的;③法律、行政法规规定的其他发行行为。故选项A正确。公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准。故选项B错误。证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。故选项C错误。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。故选项D错误。

　　50.下列选项中，说法正确的是()。

　　A. 公司解散或者被宣告破产，应由证券交易所决定暂停其股票上市交易

　　B. 子公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担

　　C. 证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　D. 公司未弥补的亏损达实收股本总额1/4时，股东大会应当在2个月内召开临时股东大会

　　正确答案：C

　　解析：根据《证券法》第55条的规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载。可能误导投资者;③公司有重大违法行为;④公司最近3年连续亏损;⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。故选项A错误。根据《公司法》第14条的规定，公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。故选项B错误。根据《证券法》第190条的规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的。责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。故选项C正确。根据《公司法》第100条的规定，股东大会应当每年召开1次年会。有下列情形之一的，应当在2个月内召开临时股东大会：①董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时;②公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时;③单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时;④董事会认为必要时;⑤监事会提议召开时;⑥公司章程规定的其他情形。故选项D错误。

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