26.下列关于上市公司收购的说法，错误的是()。

　　A. 以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须五日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并于公告

　　B. 在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销要约

　　C. 收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准

　　D. 收购行为完成后，收购人应当在十五日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告

　　正确答案：A

　　解析：以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在三日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

　　27.关于管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本条件，以下说法正确的是()。

　　A. 注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本

　　B. 注册资本不低于五亿元人民币，可为实缴资本

　　C. 注册资本不低于一亿元人民币，可为认缴资本

　　D. 注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本

　　正确答案：A

　　解析：注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

　　28.下列不属于股份有限公司的公司章程应载明的事项是()。

　　A. 公司的解散事由与清算办法

　　B. 公司法定代表人

　　C. 公司股份总数、每股金额和注册资本

　　D. 股东的出资方式、出资额和出资时间

　　正确答案：D

　　解析：股份有限公司章程应当载明下列事项：①公司名称和住所;②公司经营范围;③公司设立方式;④公司股份总数、每股金额和注册资本;⑤发起人的姓名或者名称、认购的股份数、出资方式和出资时间;⑥董事会的组成、职权和议事规则;⑦公司法定代表人;⑧监事会的组成、职权和议事规则;⑨公司利润分配办法;⑩公司的解散事由与清算办法;?公司的通知和公告办法;?股东大会会议认为需要规定的其他事项。

　　29.证券的发行、交易活动，必须实行的原则是()。

　　A. 公开、对等、公正

　　B. 公开、公平、公正

　　C. 公开、公平、平等

　　D. 开放、公平、公正

　　正确答案：B

　　解析：证券的发行、交易活动，必须坚持公开、公平、公正的基本原则。

　　30.从业人员取得执业证书后，发生下列()情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　A. 辞职

　　B. 与原聘用机构解除劳动合同

　　C. 不为原聘用机构所聘用

　　D. 变更聘用机构

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》第14条的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　31.关于管理公开募集基金的基金管理公司的主要股东应符合的要求，以下说法错误的是()。

　　A. 具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩

　　B. 具有良好的财务状况和社会信誉

　　C. 资产规模达到国务院规定的标准

　　D. 最近五年没有违法记录

　　正确答案：D

　　解析：选项D应为最近三年没有违法记录。

　　32.关于公开募集基金的基金管理人职责，下列说法错误的是()。

　　A. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益

　　B. 保存基金托管业务活动的记录和账册

　　C. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

　　D. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账

　　正确答案：B

　　解析：保存基金托管业务活动的记录和账册是基金托管人职责。

　　33.违反《证券法》规定，在限制转让期限内买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()以下的罚款。

　　A. 三万元以上一百万元

　　B. 五万元以上一百万元

　　C. 三万元以上三十万元

　　D. 三万元以上五十万元

　　正确答案：C

　　解析：违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

　　34.证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以()的罚款。

　　A. 2万元以上30万元以下

　　B. 10万元以上30万元以下

　　C. 10万元以上50万元以下

　　D. 5万元以上20万元以下

　　正确答案：B

　　解析：根据《证券公司监督管理条例》第83条的规定，证券公司违反本条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动;②向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断;③违反规定委托他人代为买卖证券;④从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定;⑤从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额。

　　35.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的()列入公司法定公积金。

　　A. 15%

　　B. 25%

　　C. 10%

　　D. 20%

　　正确答案：C

　　解析：公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的，可以不再提取。

　　36.对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚措施是()。

　　A. 处以10年有期徒刑

　　B. 单处1万元罚金

　　C. 数额巨大或者有其他严重情节的，处以无期徒刑，并处20万元罚金

　　D. 数额巨大或者有其他严重情节的，处以3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

　　正确答案：D

　　解析：根据《刑法》第176条的规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

　　37.下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是()。

　　A. 责令依法处理非法持有的证券

　　B. 没收全部财产

　　C. 没有违法所得的，处以2万元的罚金

　　D. 证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从轻处罚

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券法》的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

　　38.用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券的账户是()。

　　A. 融券专用证券账户

　　B. 客户信用交易担保证券账户

　　C. 客户信用交易担保资金账户

　　D. 融资专用资金账户

　　正确答案：B

　　解析：客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

　　39.证券公司在进行期货交易的中间介绍业务时，证券公司与期货公司()。

　　A. 应当独立经营

　　B. 经双方协商一致，期货公司可以把收取、保管保证金等业务转移给证券公司

　　C. 可以人员互相兼任

　　D. 可以共用经营场所

　　正确答案：A

　　解析：证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

　　40.根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，在证券研究报告的()，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。

　　A. 发布日及第二个交易日

　　B. 自发布之日起五个交易日

　　C. 自发布之日起三个交易日

　　D. 发布日之前一交易日

　　正确答案：A

　　解析：发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。

　　41.财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的，应当指定()名财务顾问主办人负责，同时，可以安排一名项目协办人参与。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 5

　　正确答案：B

　　解析：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第20条的规定，财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务，就委托人配合财务顾问履行其职责的义务、应提供的材料和责任划分、双方的保密责任等事项做出约定。财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排一名项目协办人参与。

　　42.对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最长不得超过()。

　　A. 90日

　　B. 360日

　　C. 60日

　　D. 180日

　　正确答案：A

　　解析：证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。

　　43.下列描述不属于融资融券业务范畴的是()。

　　A. 客户向证券公司交存相应担保物

　　B. 融资方通过结算参与人申报提交质押券

　　C. 证券公司向客户出借标的证券供其卖出标的证券

　　D. 证券公司向客户出借资金供其买入标的证券

　　正确答案：B

　　解析：国务院《证券公司监督管理条例》规定，融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

　　44.证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是()。

　　A. 撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格

　　B. 违法所得超过30万元的，没收全部财产

　　C. 对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款

　　D. 没有违法所得的，只需责令其停止承销

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券法》第190条的规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　45.根据《证券发行与承销管理办法》，发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应()。

　　A. 与向网下投资者提供的信息有所区别

　　B. 较向网下投资者提供的信息更加完整

　　C. 在向网下投资者提供的信息范围以内

　　D. 与向网下投资者提供的信息保持一致

　　正确答案：D

　　解析：发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致。

　　46.单独或合计持有股份有限公司()以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案。

　　A. 百分之十

　　B. 百分之五

　　C. 百分之十五

　　D. 百分之三

　　正确答案：D

　　解析：单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会。

　　47.中国证券业协会对证券经纪业务营销人员自取得执业证书之日起每()检查一次。

　　A. 两年

　　B. 半年

　　C. 三年

　　D. 一年

　　正确答案：D

　　解析：协会对证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起每年检查一次。

　　48.下列选项中，不具备法人资格的是()。

　　A. 子公司

　　B. 有限责任公司

　　C. 分公司

　　D. 股份有限公司

　　正确答案：C

　　解析：公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。

　　49.证券公司对证券经纪人的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将客户人员行为的( )等作为考核的重要内容。

　　A. 客户收益性、服务的适当性、客户投诉的情况

　　B. 合规性、荐股的准确性、客户投诉的情况

　　C. 合规性、服务的适当性、客户投诉的情况

　　D. 合规性、客户的收益水平、客户投诉的情况

　　正确答案：C

　　解析：证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单地与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。

　　50.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于( )年。

　　A. 1

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 10

　　正确答案：B

　　解析：根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。

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