第 1 页：单项选择题

第 3 页：组合型选择题

　　76[单选题] 为重大资产重组提供服务的证券服务机构和人员，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定，不得(　　)。

　　Ⅰ.伙同委托人编制存在虚假记载、误导性陈述

　　Ⅱ.协助委托人披露存在重大遗漏的报告、公告文件

　　Ⅲ.从事不正当竞争

　　Ⅳ.利用上市公司重大资产重组谋取不正当利益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《上市公司重大资产重组管理办法》第六条，为重大资产重组提供服务的证券服务机构和人员不得教唆、协助或者伙同委托人编制或者披露存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的报告、公告文件，不得从事不正当竞争，不得利用上市公司重大资产重组谋取不正当利益。

　　77[单选题] 在首次公开发行股票招股说明书中，经常性关联交易的披露内容包括(　　)。

　　Ⅰ.关联交易占当期同类型交易的比重

　　Ⅱ.发行人消除或减少此类关联交易的措施

　　Ⅲ.关联交易占当期营业收入或营业成本的比重

　　Ⅳ.交易方名称、交易内容、交易金额、交易价格的确定方法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：在首次公开发行股票招股说明书中，对于购销商品、提供劳务等经常性的关联交易，应分别披露最近3年及1期关联交易方名称、交易内容、交易金额、交易价格的确定方法、占当期营业收入或营业成本的比重、占当期同类型交易的比重以及关联交易增减变化的趋势，与交易相关应收应付款项的余额及增减变化的原因，以及上述关联交易是否仍将持续进行等。

　　78[单选题] 以下关于证券投资顾问业务与财务顾问业务、证券承销保荐业务的描述，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.证券投资顾问业务应当与财务顾问业务和证券承销保荐业务严格隔离

　　Ⅱ.证券业内不将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴

　　Ⅲ.财务顾问的服务对象主要是企业、上市公司

　　Ⅳ.投资顾问和财务顾问的服务内容有区别，但是并没有本质上的差异

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：Ⅱ项，证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴;Ⅳ项，投资顾问和财务顾问的服务对象、服务内容有本质差异，业务行为应当分别规范。

　　79[单选题] 发生下列哪些事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责?(　　)

　　Ⅰ.首次公开发行股票并上市

　　Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券

　　Ⅲ.增资扩股

　　Ⅳ.配股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市;②上市公司发行新股、可转换公司债券;③中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

　　80[单选题] 下列服务属于证券经纪业务营销人员的售中服务的有(　　)。

　　Ⅰ.向客户介绍证券基础知识

　　Ⅱ.对客户进行开户指导

　　Ⅲ.客户的关系维护

　　Ⅳ.向客户提示投资产品的风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：营销人员的售中服务主要体现在客户办理开户手续或购买证券产品、签订投资协议过程中为客户提供的服务。如对客户进行开户指导、提示相关的注意事项、向客户提示投资产品风险、分析和解释产品投资协议条款的内容等。Ⅰ项属于售前服务，Ⅲ项属于售后服务。

　　81[单选题] 下列选项中，属于证券经纪业务要素的是(　　)。

　　Ⅰ.委托人

　　Ⅱ.证券交易对象

　　Ⅲ.证券经纪商

　　Ⅳ.证券交易所

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。在证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。

　　82[单选题] 委托单不同于委托合同之处表现为(　　)。

　　Ⅰ.明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务

　　Ⅱ.经客户和证券经纪商双方签字和盖章

　　Ⅲ.明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份

　　Ⅳ.明确了客户与证券经纪商之间实质的委托关系

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：Ⅱ项属于二者的相同之处;Ⅳ项，经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之问的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系。

　　83[单选题] 证券投资顾问服务和证券研究报告的共同点有(　　)。

　　Ⅰ.提供帮助投资者作出投资决策的证券价值分析意见

　　Ⅱ.提供帮助投资者作出投资决策的证券投资建议

　　Ⅲ.服务客户的重要手段

　　Ⅳ.代客户作出投资决策的重要手段

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券投资顾问服务和证券研究报告都能提供帮助投资者作出投资决策的证券投资建议或者证券价值分析意见，均是证券经营机构服务客户的重要手段。

　　84[单选题] 证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问(　　)与服务方式、业务规模相适应。

　　Ⅰ.风险控制

　　Ⅱ.人员数量

　　Ⅲ.合规管理

　　Ⅳ.业务能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十条，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。

　　85[单选题] 下列关于证券投资业务与证券经纪业务的说法，错误的有(　　)。

　　Ⅰ.证券经纪业务的功能是辅助投资者进行投资决策，帮助客户实现资产增值

　　Ⅱ.是否约定收取投资顾问服务报酬，是投资顾问业务与证券经纪业务的区别之一

　　Ⅲ.实践中，证券经纪服务和投资顾问服务在收费上会有融合

　　Ⅳ.证券经纪人和证券投资顾问都是证券公司的正式员工

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：Ⅰ项，证券投资顾问业务的基本要素是提供证券投资建议、收取服务报酬，其功能是辅助投资者进行投资决策，帮助客户实现资产增值;Ⅳ项，证券经纪人不是证券公司的正式员工。

　　86[单选题] 在上市公司重大资产重组过程中，在股份敏感信息依法披露前负有保密义务的有(　　)。

　　Ⅰ.交易对方的关联方的主要负责人

　　Ⅱ.上市公司的监事

　　Ⅲ.审批机构的人员

　　Ⅳ.受聘律师

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：上市公司及其董事、监事、高级管理人员，重大资产重组的交易对方及其关联方，交易对方及其关联方的董事、监事、高级管理人员或者主要负责人，交易各方聘请的证券服务机构及其从业人员，参与重大资产重组筹划、论证、决策、审批等环节的相关机构和人员，以及因直系亲属关系、提供服务和业务往来等知悉或者可能知悉股价敏感信息的其他相关机构和人员，在重大资产重组的股价敏感信息依法披露前负有保密义务，禁止利用该信息进行内幕交易。

　　87[单选题] 下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的是(　　)。

　　Ⅰ.证券公司从业人员

　　Ⅱ.期货经纪公司从业人员

　　Ⅲ.银行从业人员

　　Ⅳ.证券交易所从业人员

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

　　88[单选题] 证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由中国证监会派出机构予以制止，责令限期改正;拒不改正或者情节严重的，由中国证监会视具体情形，依法采取(　　)和撤销融资融券业务许可等监管措施。

　　Ⅰ.警示、公开警示

　　Ⅱ.记过

　　Ⅲ.责令处分有关责任人员

　　Ⅳ.责令停止有关分支机构的融资融券业务活动

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司或其分支机构在融资融券业务中违反规定的，由中国证监会派出机构予以制止，责令限期改正;拒不改正或者情节严重的，由中国证监会视具体情形，依法采取警示、公开警示、责令处分有关责任人员、责令停止有关分支机构的融资融券业务活动、撤销融资融券业务许可等监管措施。

　　89[单选题] 下列各项属于发行保荐工作报告必备内容的有(　　)。

　　Ⅰ.项目运作流程

　　Ⅱ.项目存在问题

　　Ⅲ.项目存在问题的解决情况

　　Ⅳ.发行人面临的主要风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：发行保荐工作报告是发行保荐书的辅助性文件。保荐机构应在发行保荐工作报告中，全面记载尽职推荐发行人的主要工作过程，详细说明尽职推荐过程中发现的发行人存在的主要问题及解决情况，充分揭示发行人面临的主要风险。发行保荐工作报告的必备内容包括：项目运作流程、项目存在问题及其解决情况。

　　90[单选题] 根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，机构从业人员资格管理员代表所在机构行使的职责包括(　　)。

　　Ⅰ.协助协会的检查和调查

　　Ⅱ.负责所在机构执业人员的备案事项

　　Ⅲ.为所在机构人员提供相关咨询

　　Ⅳ.保持与协会的日常联系

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《证券业从业人员资格管理实施细则》第十一条，资格管理员须向协会备案，代表所在机构行使下述职责：①使用协会执业证书管理系统并对所在机构的系统用户进行管理;②组织实施所在机构执业证书申请工作;③负责所在机构执业证书申请人的申请材料的初审;④按照协会的部署组织实施所在机构执业年检工作;⑤协助协会的检查和调查;⑥负责所在机构执业人员的备案事项;⑦为所在机构人员提供相关咨询;⑧保持与协会的日常联系。机构更换资格管理员应当向协会备案。资格管理员不得擅自委托他人代其行使职责。

　　91[单选题] 按照证券业从业人员执业行为准则的规定，从业人员不得从事的活动有(　　)。

　　Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动

　　Ⅱ.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

　　Ⅲ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场

　　Ⅳ.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，证券业从业人员不得从事的活动还包括：①从事与其履行职责有利益冲突的业务;②接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;③买卖法律明文禁止买卖的证券;④利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益;⑤违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;⑥隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;⑦中国证监会、协会禁止的其他行为。

　　92[单选题] 证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受(　　)等利益相关者的干涉和影响。

　　Ⅰ.个人投资者

　　Ⅱ.证券发行人

　　Ⅲ.上市公司

　　Ⅳ.基金管理公司

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《发布证券研究报告暂行规定》第七条，明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响。

　　93[单选题] 证券经纪业务运营管理的主要内容包括(　　)。

　　Ⅰ.账户管理(包括证券账户和资金账户管理)

　　Ⅱ.证券委托买卖

　　Ⅲ.清算交割

　　Ⅳ.投资者教育与适当性管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：经纪业务营运管理的主要内容包括：账户管理(证券账户和资金账户)、证券委托买卖、清算交割、投资者教育与适当性管理、证券投资顾问服务等。

　　94[单选题] 自然人客户申请撤销指定交易，须持(　　)到营业部柜台办理。

　　Ⅰ.资金账户卡

　　Ⅱ.指定交易协议书

　　Ⅲ.证券账户卡

　　Ⅳ.有效身份证明

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：自然人客户申请撤销指定交易，须持本人有效身份证明、证券账户卡、资金账户卡到营业部柜台办理;未经授权委托但代理办理的，还应当提交经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件。

　　95[单选题] 下列属于证券公司开展经纪人制度应该做到的要求有(　　)。

　　Ⅰ.证券公司建立健全证券经纪人管理制度

　　Ⅱ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训

　　Ⅲ.证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同

　　Ⅳ.证券公司应当建立健全客户回访制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：Ⅱ项，证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。

　　96[单选题] 证券公司办理定向资产管理业务，应当对不同客户的资产(　　)。

　　Ⅰ.独立建账

　　Ⅱ.统一管理

　　Ⅲ.分账管理

　　Ⅳ.独立核算

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第四十一条，证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产，不同客户的资产相互独立。对不同客户的资产分别设置账户、独立核算、分账管理。

　　97[单选题] 证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有(　　)。

　　Ⅰ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

　　Ⅱ.全资拥有或控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制

　　Ⅲ.公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

　　Ⅳ.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，证券公司申请介绍业务资格，还应当符合下列条件：①已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;②具有满足业务需要的技术系统;③中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

　　98[单选题] 首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起15个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告，对涉及下列(　　)事项进行分析并发表独立意见。

　　Ⅰ.发行人是否有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度

　　Ⅱ.发行人是否有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度

　　Ⅲ.发行人是否有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见

　　Ⅳ.中国证监会和中国证券业协会约定的工作

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：Ⅳ项，应为中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。

　　99[单选题] 中国证监会审核上市公司重大资产重组或者发行股份购买资产的申请，可以根据(　　)，结合国家产业政策和重组交易类型，作出差异化的、公开透明的监管制度安排，有条件地减少审核内容和环节。

　　Ⅰ.上市公司的规范运作和诚信状况

　　Ⅱ.上市公司的经营能力和财务状况

　　Ⅲ.财务顾问的执业能力和执业质量

　　Ⅳ.财务顾问的诚信状况和执业素质

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《上市公司重大资产重组管理办法》第八条第二款，中国证监会审核上市公司重大资产重组或者发行股份购买资产的申请，可以根据上市公司的规范运作和诚信状况、财务顾问的执业能力和执业质量，结合国家产业政策和重组交易类型，作出差异化的、公开透明的监管制度安排，有条件地减少审核内容和环节。

　　100[单选题] 以下关于新股发行的表述，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.推介和询价可以在招股意向书刊登前进行

　　Ⅱ.推介活动中向网上和网下投资者提供的信息可以不一致

　　Ⅲ.发行信息要及时披露

　　Ⅳ.发行价格可以通过向网下投资者询价的方式确定

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：Ⅰ项，首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人及其主承销商可以向询价对象进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。Ⅱ项，推介活动中向网上和网下投资者提供的信息必须一致。

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