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2017年11月证券从业《法律法规》考前预测卷(1)

来源：考试吧　2017-11-2 11:06:31　【要考试，上考试吧！】　证券从业万题库

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“2017年11月证券从业《法律法规》考前预测卷(1)”供考生参考。更多证券从业模拟试题等信息，请访问考试吧证券从业考试网或微信搜索“万题库证从资格考试”！

第 1 页：选择题

第 3 页：组合选择题

　　26、擅自公开或变相公开发行证券的，对主管人员或直接责任人的处罚措施是()。

　　A、处3万元以上30万元以下罚款

　　B、处3万元以上60万元以下罚款

　　C、处10万元以上60万元以下罚款

　　D、处3万元以上20万元以下罚款

　　正确答案： A

　　【解析】未经法定机关核准擅自,公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。"

　　27、金融市场中的发行市场又称为()。

　　A、次级市场

　　B、一级市场

　　C、第二市场

　　D、柜台市场

　　正确答案： B

　　【解析】证券市场各层级的主要法规

　　28、《证券发行与承销管理办法》是()。

　　A、法律

　　B、行政法规

　　C、部门规章及规范性文件

　　D、行业自律规则

　　正确答案： C

　　【解析】证券市场各层级的主要法规

　　29、()是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虛假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大，后果严重或者有其他严重情节的行为。

　　A、非法集资类犯罪

　　B、擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪

　　C、违规披露、不披露重要信息的犯罪

　　D、欺诈发行股票、债券罪

　　正确答案： D

　　【解析】欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

　　30、分公司在总公司授权范围内进行经营活动，由()承担法律后果。

　　A、分公司

　　B、总公司

　　C、证券公司

　　D、证券交易所

　　正确答案： B

　　【解析】分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管理和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格,可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果"

　　31、下列不属于基金管理人义务的是()。

　　A、负责基金投资于证券的清算交割

　　B、及时、足额向基金持有人支付基金收益

　　C、保存基金的会计账册，记录15年以上

　　D、计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值

　　正确答案： A

　　【解析】基金管理人的义务主要有：(1)按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基2)金资及时产。(、足额向基金持有人支付基金收益⑶保存基金的会计账册，记录15年以上。(4)编制基金财务报,及时告公告，并向中国证监会报告。(5)计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值。(6)基金契约规走的其他职责。"

　　32、下列选项中，不属于基金管理人义务的是()。

　　A、负责基金投资于证券的清算交割

　　B、及时、足额向基金持有人支付基金收益

　　C、保存基金的会计账册、记录15年以上

　　D、计算并公告基金资产;净值及每一基金单位资产净值

　　正确答案： A

　　【解析】基金管理人的义务主要有1：)按照(基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产2)及时。(、足额向基金持有人支付基金改益。(3)保存基金的会计账册记录15年以上)编制。(基金4财务报告，及时公告，并向中国证监会报告。(5)计算并公告基金资产净值及每一基金单位基金净值。(6)基金契约规定的其他职责。

　　33、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的()账户。

　　A、个人

　　B、期货交易

　　C、期货结算

　　D、期货保证金

　　正确答案： C

　　【解析】客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。

　　34、下列属于自益权的是()。

　　A、股东大会召集请求权

　　B、提起诉讼权

　　C、公司事务的知情权

　　D、股份转让权

　　正确答案： D

　　【解析】自益权是指股东仅以个人利益为目的而行使的权利，即依法从公司取得收益财产或处分自己股权的权利，包括股利分配请求权、新股认购优先权、股份质押权和股份转让权等。

　　35、下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是()。

　　A、甲因抢动罪被判处3年有期现刑徒刑罚执,行完筚已经5年

　　B、乙公司净资产占实收资本的35% "

　　C、丙因做生意亏本欠别,人5万元已经到期，至今不能清偿"

　　D、中国证监会规定的其他条件

　　正确答案： C

　　【解析】有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%，或者有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构规定。

　　36、按照《证券公司代销金融产品管规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在()

　　A、接受代销金融产品的委托后

　　B、接受代销金融产品的委托前

　　C、向客户推荐金融产品

　　D、为客户提供产品咨询服务

　　正确答案： B

　　【解析】接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审査。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金駐产品后，方可接受其委托。

　　37、背信运用受托财产罪侵犯的客体是()。

　　A、金融管理秩序和客户的合法权益

　　B、复杂客体

　　C、个人和单位

　　D、特殊客体

　　正确答案： A

　　【解析】背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权A项益正确，。

　　38、下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是()。

　　A、经中国证监会核定为综合类证券公司

　　B、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

　　C、净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定

　　D、

　　正确答案： C

　　【解析】证券公司从事客户资产管理业务,应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定为综合类证券公司。(2)净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险指标的规定。(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。(6)中国证监会规定的其他条件。

　　39、下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是()。

　　A、客户信用资金台账

　　B、融券专用证券账户

　　C、客户信用证券账户

　　D、客户信用资金账户

　　正确答案： B

　　【解析】融资融券业务的账户体系中的客户信用账户包括客户信用资金台账、客户信用证券账户和客户信用资金账户。B项属于证券公司信用账户。

　　40、证券交易的特征主要表现为。()

　　A、流动性、收益性和风险性

　　B、流动性、安全性和收益性

　　C、收益性、安全性和风险性

　　D、流动性、安全性和风险性

　　正确答案： A

　　【解析】证券交易的待要表现为流动性、收益性和风险性

　　41、证券公司开展中间介绍时,应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况营业部介绍业务的开展情况进行检査,()向中国证监会派出机构报送合规检査报告。

　　A、每半年

　　B、每一年

　　C、每两年

　　D、每月

　　正确答案： A

　　【解析】证券公司开展中间介绍,时应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

　　42、上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，给予警告，可以并处以()的罚款。

　　A、三万元以上十万元以下

　　B、五万元以上二十万元以下

　　C、十万元五十万元以下

　　D、三万元以上二十万元以下

　　正确答案： A

　　【解析】上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入,给予警告，可以并处以3万元以上10万元以下的罚款

　　43、注册登记为证券投资顾问或证券分析师的,人员不会在证券业协会网站公示的信息是()。

　　A、所在机构

　　B、执业证书编号

　　C、身份证号

　　D、从事证券投资咨询业务类型

　　正确答案： C

　　【解析】注册登记为证券投资顾问或证券分忻师的,人员其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在证券业协会网站公示。

　　44、下列属于境内法人申请开立证券账户相关内容的是()。

　　A、委托他人代办的，需提供经公证的委托代书、代办人的有效身份证明文件及复印件 "

　　B、客户本人填写自然人证券账户注册申淸表,并提交本人有效身份证明文件及复印件"

　　C、⒖突钚椿怪と嘶ё⒉嵘昵氡恚⑻峁┯行矸葜っ魑募ㄆ笠捣ㄈ擞抵凑栈蜃⒉岬羌侵な椋┘案从〖蚣痈欠⒅せ厝啡险碌母从〖⒕烊擞行矸葜っ魑募案从〖

　　D、、客户填写合伙企业等非法人组织证券账户注册登记表

　　正确答案： C

　　【解析】A、B项属于境内自然人申请开立证券账户的内容;D项属于境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户的内容。

　　45、下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是()。

　　A、已对委托人披露的文件进行核査，确信披露文件的内容与格式符合要求 "

　　B、有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核査机构审査,并同意出具此专业意见"

　　C、已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异

　　D、指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

　　正确答案： D

　　【解析】A、 B、C三项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容,D项属于财务顾问配合中国证监会工作的内容。

　　46、证券的信息披露必须遵循真实、准确、完整的原则，不得有()。

　　A、盈利预测、误导性陈述和重大遗漏

　　B、盈利预测、误导性陈述和遗漏

　　C、虛假记载、误导性陈述和遗漏

　　D、虚假记载、误导性陈述和重大遗漏

　　正确答案： D

　　【解析】根据证券法的公开原则，要求公司和有关单位所披露的信息必须做到真实、准确、完整、充分、及时和可利用，不得有任何虚假记载、误导性或重大遗漏。

　　47、向投资者销售或者提供荐股软件,并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经()许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　A、证券公司

　　B、证券交易所

　　C、中国证监会

　　D、中国证券业协会

　　正确答案： C

　　【解析】向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　48、在违规披露、不披露重要信息的责信息任中披露,义务人的控股股东、实际控制人是法,其人的负责人应当认定为()

　　A、直接行为人

　　B、直接负责的主管人员

　　C、企业

　　D、个人

　　正确答案： B

　　【解析】在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应认定为直接负责的主管人员。

　　49、依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是()。

　　A、中国证监会

　　B、证券登记结算机构

　　C、中国证券业t办会

　　D、证券交易所

　　正确答案： B

　　【解析】证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的确认记录证券,公司受托持有证券的事实,并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。"

　　50、()按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

　　A、中国证券业协会

　　B、证券交易所

　　C、证券公司住所地证监会派出机构

　　D、中国证券监督管理委员会

　　正确答案： C

　　【解析】证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和中国证券监督管理委员会的规定，取得代销金融产品业务资格。证券公司住所地证监会派出机构按照常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

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