第 1 页：选择题

第 3 页：组合型选择题

第 5 页：参考答案及解析

　　二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　1.下列对股票基金认识正确的有(　　)。

　　Ⅰ.在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，80%以上的基金资产投资于股票的.为股票基金

　　Ⅱ.各国政府对股票基金的监管都十分严格.不同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不超过基金资产净值的一定比例.以防止基金过度投机和操纵股市

　　Ⅲ.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值

　　Ⅳ.按基金投资的标的划分.可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　2.货币市场基金的投资对象期限在1年期以内，包括(　　)。

　　Ⅰ.银行短期存款Ⅱ.国库券

　　Ⅲ.公司短期债券Ⅳ.银行承兑票据及商业票据

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3.证券市场的基本功能包括(　　)。

　　Ⅰ.资本配置功能Ⅱ.资本定价功能

　　Ⅲ.投资功能Ⅳ.融资功能

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.对基金管理费.以下说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.基金规模越大.管理费率越低Ⅱ.基金规模越大。管理费率越高

　　Ⅲ.基金风险越大.管理费率越高Ⅳ.基金风险越大.管理费率越低

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.上市公司公开发行新股包括(　　)。

　　Ⅰ.向原股东配售股份Ⅱ.向不特定对象公开募集股份

　　Ⅲ.向特定对象发行股票Ⅳ.向原股东公开募集股份

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.有(　　)情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。

　　Ⅰ.净资本为人民币4000万元

　　Ⅱ.公司治理结构存在重大缺陷.风险控制制度不健全或者未有效执行

　　Ⅲ.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

　　Ⅳ.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　7.下列表述中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.证券发行的保荐机构可以是2家

　　Ⅱ.证券发行的主承销商可以是2家

　　Ⅲ.证券发行的主承销商可以与保荐机构是同一证券公司

　　Ⅳ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以由不同的保荐机构承担

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.一般来说，商业银行发行金融债券应具备(　　)。

　　Ⅰ.核心资本充足率不低于4%Ⅱ.最近3年连续盈利

　　Ⅲ.贷款损失准备计提充足Ⅳ.最近3年没有重大违法违规行为

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业务，应当具备的条件包括(　　)。

　　Ⅰ.资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

　　Ⅱ.具有不低于人民币5亿元的净资本

　　Ⅲ.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚

　　Ⅳ.经中国证监会核定为创新类证券公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　10.下列关于短期融资券的表述，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.短期融资券在国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算

　　Ⅱ.短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行.只在银行间债券市场交易

　　Ⅲ.同业拆借中心为短期融资券在银行间债券市场的交易提供服务

　　Ⅳ.短期融资券应当由符合条件的金融机构承销.企业不得自行销售

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　11.证券经纪业务的特点有(　　)。

　　Ⅰ.业务对象的选择性Ⅱ.证券经纪商的中介性

　　Ⅲ.客户指令的权威性Ⅳ.客户资料的保密性

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　12.发行财务公司债券的目的有(　　)。

　　Ⅰ.满足企业集团发展过程中财务公司充分发挥金融服务功能的需要

　　Ⅱ.改变财务公司资金来源单一的现状

　　Ⅲ.满足财务公司调整资产负债期限结构

　　Ⅳ.满足财务公司化解金融风险的需要

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　13.基金管理人比普通投资者在风险管理方面具有的优势体现为(　　)。

　　Ⅰ.能较好地认识基金的性质、来源和种类

　　Ⅱ.能较准确地度量风险

　　Ⅲ.能按照自己的投资目标和风险承受能力构造有效的证券组合

　　Ⅳ.能在市场变动时及时对投资组合进行更新

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　14.向原股东配钱股份应当符合(　　)。

　　Ⅰ.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%

　　Ⅱ.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

　　Ⅲ.采用《证券法》规定的代销方式发行

　　Ⅳ.拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额的20%

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　15.下列对债券与股票的比较.正确的有(　　)。

　　Ⅰ.总体而言.如果市场是有效的.则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系

　　Ⅱ.债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值.但又都是真实资本的代表

　　Ⅲ.发行股票和债券都是公司追加资本的需要

　　Ⅳ.债券是一种有期证券：股票是一种无期证券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　16.封闭式基金与开放式基金的区别在于(　　)。

　　Ⅰ.投资者的身份不同

　　Ⅱ.期限和发行规模限制不同

　　Ⅲ.基金单位交易方式和价格计算标准不同

　　Ⅳ.投资策略不同

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　17.增发的发行方式有(　　)。

　　Ⅰ.上网定价发行与比例配售相结合

　　Ⅱ.上网定价发行与网下配售相结合

　　Ⅲ.网下网上同时定价发行

　　Ⅳ.中国证监会认可的其他形式

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　18.发行人申请在深圳交易所创业板上市，应当符合的条件有(　　)。

　　Ⅰ.股票已公开发行

　　Ⅱ.公司股东人数不少于250人

　　Ⅲ.公司股本总额不少于5000万元

　　Ⅳ.公司最近3年无重大违法行为.财务会计报告无虚假记载

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　19.某证券公司的注册资本为人民币8亿元，可以从事下列(　　)业务。

　　Ⅰ.证券资产管理Ⅱ.证券自营

　　Ⅲ.证券投资咨询Ⅳ.证券承销与保荐

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　20.下列选项中，属于综合指数类的是(　　)。

　　Ⅰ.深证新指数Ⅱ.深证A股指数

　　Ⅲ.深证B股指数Ⅳ.深证100指数

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　21.下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.上市公司增发可采用网下、网上同时定价发行的方式

　　Ⅱ.上市公司增发可采用上网定价发行与网下配售相结合的方式

　　Ⅲ.上市公司非公开发行股票.应当由上市公司自行销售

　　Ⅳ.上市公司公开发行股票.应当由证券公司承销

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　22.关于权证的表述。以下说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.权证具有一定的权利.故也有交易的价值

　　Ⅱ.权证具有债权的性质

　　Ⅲ.权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日，按约定价格向发行人购买或出售标的证券.或以现金结算方式收取结算差价

　　Ⅳ.权证的交易方式与股票类似

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　23.下列选项中，属于可转换公司债券的上市条件的有(　　)。

　　Ⅰ.可转换公司债券的期限在2年以上

　　Ⅱ.可转换公司债券实际发行额不少于人民币3000万元

　　Ⅲ.可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

　　Ⅳ.申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　24.下列关于公司债券的特点，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.公司债券是公司与特定债权人形成的债权债务关系

　　Ⅱ.公司债券是一种可转让的债权债务关系

　　Ⅲ.公司债券不是通过其他债权文书形式表现的

　　Ⅳ.同次发行的公司债券的偿还期是一样的

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　25.下列关于我国国债发行方式的表述.错误的有(　　)。

　　Ⅰ.公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价.自高价向低价横向或低利率排到高利率，发行人从高价(或低利率)选起，直到达到需要发行的数额为止

　　Ⅱ.对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取承销包销方式.目前主要运用不可上市流通的记账式国债发行

　　Ⅲ.在公开招标方式中，以收益率为标的的荷兰式招标是指以募满发行额为止的中标商各个价位上的中价收益率作为中标额各自最终中标收益率，每个中标商的加权平均收益率是不同的

　　Ⅳ.在公开招标方式中。以收益率为标的的美国式招标是以募满发行额为止的中标额最高收益率作为全体中标商的最终收益率。所有中标商的认购成本是相同的

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

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