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第 5 页：参考答案及解析

　　26.下列选项中，属于我国的混合资本债券的基本特征的有(　　)。

　　Ⅰ.期限在15年以上.发行之日起10年内不得赎回

　　Ⅱ.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%。发行人可以延期支付利息

　　Ⅲ.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本

　　Ⅳ.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务。或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　27.下列关于证券公司债券上市与交易的表述，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易.由发行人办理兑付事宜

　　Ⅱ.证券公司债券只能由中国证券登记结算有限责任公司负责登记、托管和结算

　　Ⅲ.债券已获准发行.实际发行债券的面值总额不少于5000万元

　　Ⅳ.公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　28.目前境内上市外资股的投资主体包括(　　)。

　　Ⅰ.中国港澳台地区法人Ⅱ.定居在国外的中国公民

　　Ⅲ.外国自然人Ⅳ.中国境内居民

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　29.证券投资基金的作用有(　　)。

　　Ⅰ.基金为中小投资者拓宽了投资渠道

　　Ⅱ.有利于证券市场的稳定

　　Ⅲ.有利于证券市场的发展

　　Ⅳ.为中小投资者提供了较为理想的直接投资工具

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　30.下列关于可转换公司债券价值的说法中。正确的有(　　)。

　　Ⅰ.可转换公司债券实质上是一种由普通债权和股票期权两个基本工具构成的复合融资工具，因此可转换公司债券的价值可以近似地看作是普通债券与股票期权的组合体

　　Ⅱ.由于可转换公司债券的持有者可以按照债券上约定的转股价格在转股期内行使转股权利，这实际上相当于以转股价格为期权执行价格的美式买权.一旦市场价格高于期权执行价格，债券持有者就可以行使美式买权.从而获利

　　Ⅲ.赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时就无条件出售给发行人的1张美式买权

　　Ⅳ.回售条款相当于债券持有人同时拥有发行人出售的1张美式卖权

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　31.下列选项中，属于记账式国债的承销程序的有(　　)。

　　Ⅰ.招标发行Ⅱ.远程投标

　　Ⅲ.债券托管Ⅳ.分销

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　32.证券中介机构包括(　　)。

　　Ⅰ.证券经营机构Ⅱ.证券服务机构

　　Ⅲ.证券监管机构Ⅳ.证券立法机构

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　33.以下属于信托的基本特征的有(　　)。

　　Ⅰ.所有权与利益权相分离Ⅱ.信托财产的独立性

　　Ⅲ.信托无限责任Ⅳ.信托管理的连续性

　　V.信托的不稳定性

　　A.ⅠⅡV

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣV

　　34.我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有(　　)等权利。

　　Ⅰ.依照规定要求召开基金份额持有人大会

　　Ⅱ.分享基金财产收益

　　Ⅲ.依法转让或申请赎回其持有的基金份额

　　Ⅳ.参与分配清算后的剩余基金财产

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　35.根据《中国人民银行法》，中国人民银行的主要职责有(　　)。

　　Ⅰ.承担最后贷款人的职责

　　Ⅱ.依法制定和执行货币政策

　　Ⅲ.负责制定和实施人民币汇率政策

　　Ⅳ.对银行业金融机构实行并表监督管理

　　V.发行人民币.管理人民币流通

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢV

　　D.ⅠⅡⅢⅣV

　　36.存款准备金政策是中央银行实施货币政策的重要工具，其主要内容包括(　　)。

　　Ⅰ.规定存款准备金计提的基础Ⅱ.规定法定存款准备金率

　　Ⅲ.规定存款准备金的构成Ⅳ.规定存款准备金的上限

　　V.规定存款准备金提取的时间

　　A.ⅠⅡV

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢV

　　37.下列属性中.属于货币政策中介目标选择标准的有(　　)。

　　Ⅰ.间接性Ⅱ.可控性

　　Ⅲ.可测性Ⅳ.相关性

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　38.关于股权分置改革，下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.2005年起.由中国证监会牵头.多部门协同.遵循“统一组织、分散决策”的工作原则与“试点先行、协调推进、分步解决”的操作思路。启动了针对股权分置问题的改革

　　Ⅱ.在改革中.非流通股股东与流通股股东之间采取对价的方式平衡相互利益，非流通股股东向流通股股东让渡一部分其股份上市流通带来的收益

　　Ⅲ.公司股权分置改革的动议.原则上应当由全体流通股股东一致提出

　　Ⅳ.改革方案须经参加表决的股东所持表决权的1/2以上通过。保证了在各参与主体博弈中广大中小投资者的利益得到充分保护

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　39.下列表述正确的有(　　)。

　　Ⅰ.当大多数投资者对股市持观望态度时.市场交易量就会减少

　　Ⅱ.当大多数投资者对股市持观望态度时.市场交易量就会增加

　　Ⅲ.当大多数投资者对股市持观望态度时.股价往往呈现盘整格局

　　Ⅳ.当大多数投资者对股市持观望态度时.股价往往呈现上涨趋势

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　40.中小板综合指数的编制(　　)。

　　Ⅰ.以股票发行量为权重

　　Ⅱ.以最新自由流通股本数为权重

　　Ⅲ.以2005年6月7日为基日

　　Ⅳ.以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　41.货币政策的基本特征包括(　　)。

　　Ⅰ.货币政策是宏观经济政策

　　Ⅱ.货币政策是调节社会总需求的政策

　　Ⅲ.货币政策是直接调控政策

　　Ⅳ.货币政策主要是间接调控政策

　　V.货币政策是长期连续的经济政策

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢV

　　C.ⅠⅡⅣV

　　D.ⅠⅡⅢV

　　42.下列说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

　　Ⅱ.全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式

　　Ⅲ.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用包销方式发行

　　Ⅳ.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　43.导致金融危机的金融因素有(　　)。

　　Ⅰ.金融结构失衡Ⅱ.金融机构经营管理不当

　　Ⅲ.金融市场的过度投机Ⅳ.金融监管缺失或不到位

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　44.债券的发行价格可分为(　　)。

　　Ⅰ.平价发行Ⅱ.溢价发行

　　Ⅲ.折价发行Ⅳ.定向发行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　45.金融期货的交易方式特征包括(　　)。

　　Ⅰ.逐日盯市制度

　　Ⅱ.交易者拥有对应的基础金融工具

　　Ⅲ.交易者借入对应的基础金融工具

　　Ⅳ.保证金制度

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　46.以下属于证监会监管职责的有(　　)。

　　Ⅰ.批准企业债券的上市Ⅱ.依法监管保险公司的偿付能力和市场行为

　　Ⅲ.管理信贷征信业Ⅳ.统一管理证券期货交易市场

　　V.对银行业金融机构实行并表监督管理

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡV

　　D.ⅠⅢⅣV

　　47.金融市场的功能有(　　)。

　　Ⅰ.资金融通集聚功能Ⅱ.财富投资和避险功能

　　Ⅲ.优化资源配置功能Ⅳ.调节经济功能

　　V.反映经济运行功能

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢV

　　C.ⅠⅡⅢV

　　D.ⅠⅡⅢⅣV

　　48.我国的商业银行债券包括(　　)。

　　Ⅰ.商业银行次级债券

　　Ⅱ.商业银行发行的信用债券

　　Ⅲ.政策性银行金融债券

　　Ⅳ.商业银行混合资本债券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　49.货币市场的特征包括(　　)。

　　Ⅰ.资金融通期限短Ⅱ.高流动性

　　Ⅲ.高收益Ⅳ.低风险

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　50.下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.间接融资中，主动权很多时候受资金供应者支配

　　Ⅱ.间接融资安全性较高

　　Ⅲ.直接融资可以降低社会的融资成本

　　Ⅳ.间接融资的突出特点是比较灵活，分散的小额资金通过中介机构可以集中

　　V.与间接融资相比，直接融资投融资双方有较多的选择自由

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅣV

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣV

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