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　　一、选择题

　　1.基金管理人由依法设立的()或者()担任。

　　A. 公司、合伙企业

　　B. 公司、个人

　　C. 个人、合伙企业

　　D. 个人、公司

　　正确答案：A

　　解析：基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。

　　2.证券投资咨询人员申请取得分析师资格，必须具备()年以上的从事证券业务的经历。

　　A. 3

　　B. 4

　　C. 2

　　D. 1

　　正确答案：C

　　解析：具有2年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。

　　3.以下属于我国《证券法》规定的内幕交易行为的是()。

　　A. 上市公司股利分配计划公开前，该计划的知情人，建议他人买卖该证券

　　B. 证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

　　C. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

　　D. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格

　　正确答案：A

　　解析：证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券，属于内幕交易行为。

　　4.客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向()提出申请。

　　A. 中国证监会

　　B. 证券交易所

　　C. 证券登记结算公司

　　D. 证券公司营业部

　　正确答案：D

　　解析：客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

　　5.中国期货交易所会员应当是在()登记注册的企业法人或者其他经济组织。

　　A. 港澳台监管机构

　　B. 国内外政府机构

　　C. 国内外行业协会

　　D. 中华人民共和国境内

　　正确答案：D

　　解析：期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

　　6.关于合格投资者作为集合资产管理计划推广的对象的说法，错误的是()。

　　A. 合格投资者累计不得超过200人

　　B. 指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力的个人

　　C. 公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

　　D. 家庭金融资产合计不低于1000万元人民币

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第26条的规定，集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：①个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币;②公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。

　　7.以募集设立方式股份有限公司的，发起人向社会公开募集股份，应当由()承销。

　　A. 证券业协会推荐的证券公司

　　B. 依法设立的中介机构

　　C. 依法设立的证券公司

　　D. 证券交易所指定的证券公司

　　正确答案：C

　　解析：发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议。

　　8.国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金完全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，()。

　　A. 加倍处罚

　　B. 从轻处罚

　　C. 不予处罚

　　D. 从重处罚

　　正确答案：D

　　解析：国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

　　9.下列关于公司债券上市交易，说法错误的是()。

　　A. 公司债券上市交易申请应经证券交易所审核同意

　　B. 申请债券上市的公司应与证券交易所签订上市协议

　　C. 签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告公司债券上市文件及有关文件

　　D. 公司债券申请文件属于保密文件，不得向社会公众提供查阅

　　正确答案：D

　　解析：股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。

　　10.可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，但不得用于证券买卖的账户是()。

　　A. 融券专用证券账户

　　B. 客户信用交易担保证券账户

　　C. 信用交易证券交收账户

　　D. 融资专用资金账户

　　正确答案：A

　　解析：融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，该账户不得用于证券买卖。

　　11.对于采取余额包销方式销售的公司债券，其销售期最长不得超过()。

　　A. 90日

　　B. 360日

　　C. 60日

　　D. 180日

　　正确答案：A

　　解析：证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。

　　12.任何单位或者个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司()以上的股权情况的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。

　　A. 10%

　　B. 5%

　　C. 1%

　　D. 3%

　　正确答案：B

　　解析：以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。

　　13.证券公司设()，负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管及股东资料的管理，并办理信息报送或者信息披露事项。

　　A. 总裁秘书

　　B. 办公室主任

　　C. 董事会秘书

　　D. 董事长助理

　　正确答案：C

　　解析：上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。

　　14.下列关于证券分析师注册登记的说法正确的是()。

　　A. 证券投资咨询人员申请取得证券分析师资格，必须具备三年以上的从事证券业务的经历

　　B. 证券投资咨询人员申请取得证券分析师资格应具有本科以上学历

　　C. 在发布的证券研究报告上署名的人员应在证监会注册登记为证券分析师

　　D. 证券分析师不再从事发布证券研究报告业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起5个工作日内，向证券业协会办理申请注销登记

　　正确答案：B

　　解析：证券投资咨询人员申请取得证券分析师资格，必须具备二年以上的从事证券业务的经历，在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。选项AC错误。证券分析师不再从事发布证券研究报告业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起10个工作日内，向证券业协会办理申请注销登记。选项D错误。

　　15.封闭式基金基金份额总额在基金合同期限内()，基金份额持有人()。

　　A. 处于变动中;不得申请赎回

　　B. 固定不变;不得申请赎回

　　C. 逐渐增加;可以申请赎回

　　D. 逐渐减少;可以申请赎回

　　正确答案：B

　　解析：采用封闭式运作方式的基金，是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金。

　　16.在三方存管模式下，客户开立资金账户时，还需与选择的商业银行、证券公司共同签署()。

　　A. 《客户须知》

　　B. 《风险提示书》

　　C. 《客户交易结算资金第三方存管协议书》

　　D. 《证券交易委托代理协议》

　　正确答案：C

　　解析：我国《证券法》第139条规定：“证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。”根据此规定，证券公司已全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。在该管理模式下，客户开立资金账户时，还需在与证券公司合作的指定商业银行中选择其交易结算资金存管的商业银行，并与其选择的商业银行、证券公司三方共同签署《客户交易结算资金第三方存管协议书》。

　　17.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，在决定采取紧急措施后，应当立即报告()。

　　A. 人民银行

　　B. 银监会

　　C. 国务院期货监督管理机构

　　D. 财政部

　　正确答案：C

　　解析：当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

　　18.()对证券公司、资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。

　　A. 证券交易所

　　B. 中国证监会及其派出机构

　　C. 中国证券业协会

　　D. 证券登记结算机构

　　正确答案：B

　　解析：中国证监会及其派出机构对证券公司、资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。

　　19.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于()。

　　A. 5年

　　B. 10年

　　C. 3年

　　D. 2年

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第28条的规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

　　20.会员对本单位从业人员做出的处罚处分应记入()。

　　A. 处罚处分信息

　　B. 基本信息

　　C. 诚信信息备注栏

　　D. 其他信息

　　正确答案：C

　　解析：根据《中国证券业协会诚信管理办法》第10条的规定，会员对本单位从业人员做出的处罚处分不作为处罚处分信息，但应记入诚信信息备注栏。

　　21.股份有限公司公开发行公司债券的，其累计债券余额不超过公司净资产的()。

　　A. 百分之三十

　　B. 百分之六十

　　C. 百分之五十

　　D. 百分之四十

　　正确答案：D

　　解析：累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十。

　　22.股份有限公司监事会应包括适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于()，具体比例由公司章程规定。

　　A. 五分之一

　　B. 二分之一

　　C. 三分之一

　　D. 四分之一

　　正确答案：C

　　解析：监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于三分之一，具体比例由公司章程规定。

　　23.某证券公司高管，与其大学同窗串通，以事行约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格，该行为属于()。

　　A. 传播虚假信息行为

　　B. 操纵证券市场行为

　　C. 欺诈行为

　　D. 内幕交易行为

　　正确答案：B

　　解析：禁止任何人以下列手段操纵证券市场：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

　　24.对于采取()销售的股票，其销售期最长不得超过90日。

　　A. 代销方式

　　B. 转销方式

　　C. 直销方式

　　D. 助销方式

　　正确答案：A

　　解析：证券的代销、包销期限最长不得超过90日。

　　25.基金销售机构不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的()。

　　A. 申购，转换

　　B. 申购、赎回

　　C. 申购，赎回，转换

　　D. 赎回，转换

　　正确答案：C

　　解析：基金销售机构不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。

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