26.()应当为融资融券客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。

　　A. 证券交易所

　　B. 中国证券业协会

　　C. 第三方存管银行

　　D. 证券登记结算机构

　　正确答案：D

　　解析：证券登记结算机构应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。

　　27.我国《证券投资基金法》禁止公开募集基金的基金管理人将其固有财产混同于基金财产从事证券投资，体现了基金财产具有()。

　　A. 独立性

　　B. 契约性

　　C. 确定性

　　D. 盈利性

　　正确答案：A

　　解析：基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

　　28.关于证券公司代销金融产品的资格，下列说法正确的是()。

　　A. 证券公司必须取得代销金融产品业务资格，向证券公司住所地证监会派出机构申请审批

　　B. 证券公司必须取得代销金融产品业务资格，向中国证券业协会申请审批

　　C. 证券公司不必取得代销金融产品业务资格，但可以在公司住所地证监会派出机构登记该项业务的开展

　　D. 证券公司不必取得代销金融产品业务资格，但可以在中国证券业协会登记该项业务的开展

　　正确答案：A

　　解析：《证券公司代销金融产品管理规定》第三条证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。证券公司住所地证监会派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

　　29.证券公司、托管机构应按资产管理合同约定的时间和方式至少()披露一次集合计划份额净值，至少每()个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告和资产托管报告。

　　A. 每月，3

　　B. 每月，6

　　C. 每周，6

　　D. 每周，3

　　正确答案：D

　　解析：证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明;证券公司发生集合资产管理合同约定的、可能影响客户利益的重大事项时，应当及时告知客户。同时，证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少每周披露一次集合计划份额净值。

　　30.公开发行公司债券，应当符合的条件不包括()。

　　A. 股份有限公司的净资产不低于人民币4000万元

　　B. 有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元

　　C. 累计债券余额不超过公司净资产的40%

　　D. 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券法》第16条的规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件：①股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元;②累计债券余额不超过公司净资产的40%;③最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息;④筹集的资金投向符合国家产业政策;⑤债券的利率不超过国务院限定的利率水平;⑥国务院规定的其他条件。公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。

　　31.申请非可转换为股票的公司债券上市交易，下列文件不是必须向证券交易所报送的是()。

　　A. 申请公司债券上市的董事会决议

　　B. 上市报告书

　　C. 公司章程

　　D. 上市保荐书

　　正确答案：D

　　解析：申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：①上市报告书;②申请公司债券上市的董事会决议;③公司章程;④公司营业执照;⑤公司债券募集办法;⑥公司债券的实际发行数额;⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。

　　32.张某是甲有限责任公司的股东之一。2014年12月3日，甲公司召开股东会并通过减少公司注册资本的决议，张某对此决议持反对意见。下列()情况下，张某可以在一定期限内请求人民法院撤销该决议。

　　A. 本次股东会会议召开十五日前已通知全体股东，甲公司的公司章程对此没有特殊规定

　　B. 该决议经代表半数以上表决权的股东通过

　　C. 本次股东会议上由股东按照出资比例行使表决权，甲公司的公司章程对此没有特殊规定

　　D. 张某认为该决议通过后对自己不利

　　正确答案：B

　　解析：股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。

　　33.证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、()的罚款;情节严重的，撤销任职资格或证券从业资格。

　　A. 10万元以上60万元以下

　　B. 5万元以上10万元以下

　　C. 3万元以上10万元以下

　　D. 3万元以上20万元以下

　　正确答案：C

　　解析：证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款。情节严重的，撤销任职资格或证券从业资格。

　　34.诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存()年。

　　A. 2

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 10

　　正确答案：C

　　解析：根据《中国证券业协会诚信管理办法》第23条的规定，诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存5年。

　　35.下列选项中，说法正确的是()。

　　A. 董事因故不能出席董事会会议，可以电话委托其他董事代为出席

　　B. 设立期货公司的注册资本应当是实缴资本

　　C. 任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行

　　D. 设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本可以是认缴的资本

　　正确答案：B

　　解析：根据《公司法》第112条的规定，董事会会议，应由董事本人出席;董事因故不能出席，可以书面委托其他董事代为出席，委托书中应载明授权范围。故选项A不正确。根据《期货交易管理条例》第16条的规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。故选项B正确。根据《证券公司监督管理条例》第59条的规定，客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。

　　36.证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法权益的，应当依法承担()。

　　A. 行政责任

　　B. 民事责任

　　C. 刑事责任

　　D. 责令停止职权

　　正确答案：B

　　解析：证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法权益的，应当依法承担民事责任。

　　37.有执行期间的处罚处分自()起算。

　　A. 处罚处分决定生效之日

　　B. 处罚处分决定成效次日

　　C. 执行期间届满之日

　　D. 执行期间届满次日

　　正确答案：C

　　解析：根据《中国证券业协会诚信管理办法》第17条的规定，效力期限自奖励、处罚处分决定生效之日起算。奖励、处罚处分本身有执行期间的，效力期限自执行期间届满之日起算。

　　38.证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于()。

　　A. 中国证监会

　　B. 证券交易所

　　C. 业务决策机构

　　D. 证券公司总部

　　正确答案：D

　　解析：证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。

　　39.客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于()。

　　A. 结算中心

　　B. 国家

　　C. 客户

　　D. 证券公司

　　正确答案：C

　　解析：根据《证券公司监督管理条例》第59条的规定，客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。

　　40.下列属于证券监督管理部门制定的部门规章的是()。

　　A. 《期货交易管理条例》

　　B. 《证券公司融资融券业务管理办法》

　　C. 《中华人民共和国公司法》

　　D. 《中华人民共和国证券投资基金法》

　　正确答案：B

　　解析：《证券公司融资融券业务管理办法》属于证券公司业务监管方面的法律法规。

　　41.下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的是()。

　　A. 负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

　　B. 合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务

　　C. 合规负责人不是证券公司高级管理人员

　　D. 由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可

　　正确答案：A

　　解析：证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。

　　42.期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行()。

　　A. 政府管理

　　B. 人民银行管理

　　C. 自律管理

　　D. 证监会管理

　　正确答案：C

　　解析：期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。

　　43.保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计()次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

　　A. 3

　　B. 5

　　C. 7

　　D. 8

　　正确答案：B

　　解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第74条的规定，保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

　　44.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是()。

　　A. 证券公司基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，无需采取措施控制资产

　　B. 证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料

　　C. 发现盗买盗卖等异常交易进行疑点时，证券公司应当及时通知客户并核实确认、留存证据

　　D. 证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料

　　正确答案：C

　　解析：建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全。证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查，根据监管部门及证券交易所要求，及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据;基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。

　　45.被中国证监会或因违反《证券从业人员资格管理办法》被协会吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，证券业协会可在()年内不受理其执业证书申请。

　　A. 3

　　B. 1

　　C. 5

　　D. 2

　　正确答案：A

　　解析：《证券从业人员资格管理办法》第二十五条被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

　　46.()应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。

　　A. 证券登记结算机构

　　B. 证券公司

　　C. 负责客户信用资金存管的商业银行

　　D. 中国证监会

　　正确答案：A

　　解析：证券公司应当按照融资融券合同约定的方式，向客户送交对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务。证券登记结算机构应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，为客户提供其信用资金账户内数据的查询服务。

　　47.负责对机构提交的证券从业人员执业证书申请表进行审核的是()。

　　A. 深圳证券交易所

　　B. 上海证券交易所

　　C. 中国证券监督管理委员会

　　D. 中国证券业协会

　　正确答案：D

　　解析：协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。

　　48.证券公司代销基金产品，下列哪一项不属于可被处以三万元以下罚款的情形()。

　　A. 向基金投资人收取增值服务费

　　B. 对不同投资人适用不同费率，或使用隐藏费率

　　C. 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回要求时，违反规定确定基金份额的申购、赎回价格

　　D. 承诺利用基金资产进行利益输送

　　正确答案：A

　　解析：基金销售机构为基金投资人提供增值服务的，可以向基金投资人收取增值服务费。增值服务是指基金销售机构在销售基金产品的过程中，在确保遵守基金和相关产品销售适用性原则的基础上，向投资人提供的除法定或者基金合同、招募说明书约定服务以外的附加服务。

　　49.参加证券从业资格考试的人员，应当具有高中以上文化程度和()。

　　A. 限制民事行为能力

　　B. 证券民事行为能力

　　C. 特定民事行为能力

　　D. 完全民事行为能力

　　正确答案：D

　　解析：《证券业从业人员资格管理办法》第七条参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

　　50.开放式基金份额总额在基金合同期限内()。

　　A. 逐渐减少

　　B. 不固定

　　C. 逐渐增加

　　D. 固定不变

　　正确答案：B

　　解析：开放式运作方式的基金，是指基金份额总额不固定。

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