第 1 页：单项选择题

第 3 页：组合选择题

　　二、组合选择题

　　51.发行人应当就()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

　　Ⅰ.首次公开发行股票并上市

　　Ⅱ.上市公司发行新股

　　Ⅲ.上市公司发行可转换公司债券

　　Ⅳ.上市公司配股发行

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市;②上市公司发行新股、可转换公司债券;③中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

　　52.证券经营机构自营买卖的对象()。

　　Ⅰ.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券

　　Ⅱ.已经和依法可以在境内银行间市场交易的某些证券

　　Ⅲ.依法经中国证监会批准发行并在境内金融机构柜台交易的证券

　　Ⅳ.依法在中国证监会备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案：A

　　解析：证券公司从事证券自营业务，可以买卖《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券，主要包括：①已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券。②已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券。③已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票。④已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券。⑤经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。

　　53.证券、期货投资咨询业务的界定包括()。

　　Ⅰ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

　　Ⅱ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

　　Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

　　Ⅳ.中国证券业协会认定的其他形式

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：证券、期货投资咨询，是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务;②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等;③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务;④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务;⑤中国证监会认定的其他形式。

　　54.自营业务中涉及()方面的重大决策，应当经过集体决策并采用书面形式，由相关人员签字确认后存档。

　　Ⅰ.自营规模

　　Ⅱ.风险限额

　　Ⅲ.资产配置

　　Ⅳ.业务授权

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

　　55.证券公司提供中间介绍业务应当()。

　　Ⅰ.应与期货公司建立介绍经纪业务的对接规则

　　Ⅱ.建立完备的协助开户制度

　　Ⅲ.不得代客户下达交易指令

　　Ⅳ.应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：①介绍业务的范围;②执行期货保证金安全存管制度的措施;③介绍业务对接规则;④客户投诉的接待处理方式;⑤报酬支付及相关费用的分担方式;⑥违约责任;⑦中国证监会规定的其他事项。

　　56.公司发行记名股票时，应当置备股东名册，记载下列事项()。

　　Ⅰ.股东的姓名或者名称及住所

　　Ⅱ.各股东所持股份数

　　Ⅲ.各股东所持股票的编号

　　Ⅳ.各股东取得股份的日期

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：①股东的姓名或者名称及住所;②各股东所持股份数;③各股东所持股票的编号;④各股东取得股份的日期。

　　57.下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是()。

　　Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据

　　Ⅱ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

　　Ⅲ.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

　　Ⅳ.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：Ⅳ项，禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。

　　58.证券投资基金的销售人员包括()。

　　Ⅰ.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员

　　Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员

　　Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员

　　Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：证券投资基金销售人员是指下列2类人员：基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人;基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。

　　59.()是集合资产管理计划禁止的投资事项。

　　Ⅰ.按合同约定承担投资风险

　　Ⅱ.对外担保

　　Ⅲ.资金拆借

　　Ⅳ.将资产用于可能承担无限责任的投资

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：集合资产管理计划业务中，不得违规将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途，不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ向均是集合资产管理计划禁止的投资事项，故选C。

　　60.下列各项中，()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

　　Ⅰ.接受客户全权委托，代为客户决定证券的买卖方向、买卖品种、买卖数量及买卖时间

　　Ⅱ.挪用客户交易结算资金和证券，将客户资金和证券出借或抵押

　　Ⅲ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失

　　Ⅳ.为投资者提供投资咨询

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：①不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物;②不得侵占、损害客户的合法权益;③不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托;④不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失;⑤不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖;⑥不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收;⑦不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交

　　61.证券公司可以通过()从事客户招揽和客户服务等活动。

　　Ⅰ.公司员工

　　Ⅱ.委托公司以外的机构

　　Ⅲ.委托公司以外的人员

　　Ⅳ.基金公司

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正确答案：D

　　解析：证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。委托公司以外的人员的，应当按照规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。其中，证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

　　62.基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括()。

　　Ⅰ.反洗钱义务履行及责任划分

　　Ⅱ.销售费用分配的比例和方式

　　Ⅲ.对基金持有人的持续服务责任

　　Ⅳ.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括以下内容：①销售费用分配的比例和方式;②基金持有人联系方式等客户资料的保存方式;③对基金持有人的持续服务责任;④反洗钱义务履行及责任划分;⑤基金销售信息交换及资金交收权利义务。未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售。

　　63.关于证券资产管理业务的客户资产托管，下列说法中错误的有()。

　　Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务，客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管

　　Ⅱ.证券公司办理集合资产管理业务，开立的资金账户名称应当是“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”

　　Ⅲ.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况

　　Ⅳ.资产托管机构可以将托管的集合资产管理计划资产与其管理的其他资产一起管理

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户的委托资产交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中国证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管。Ⅰ项说法正确。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户、资金账户等相关账户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。故Ⅱ、Ⅳ说法错误。资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，Ⅲ项说法正确。

　　64.下列属于《证券法》适用范围的有()。

　　Ⅰ.股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易

　　Ⅱ.政府债券、证券投资基金份额的上市交易

　　Ⅲ.政府债券、证券投资基金份额的发行

　　Ⅳ.证券衍生品种的发行交易

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案：C

　　解析：在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法;本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法;其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。

　　65.不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资的人员应包括()。

　　Ⅰ.公开募集基金的基金管理人的董事

　　Ⅱ.公开募集基金的基金管理人的监事

　　Ⅲ.公开募集基金的基金管理人的高级管理人员

　　Ⅳ.公开募集基金的基金管理人的基金经理

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。

　　66.下列关于股份有限公司注册资本的说法，正确的有()。

　　Ⅰ.采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额

　　Ⅱ.采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额

　　Ⅲ.采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机构登记的全体发起人实缴的股本总额

　　Ⅳ.采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。

　　67.证券公司有()等情形，且没有违法所得，应处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　Ⅰ.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

　　Ⅱ.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

　　Ⅲ.未按照规定指定专门部门处理客户投诉

　　Ⅳ.未按照规定存放、管理客户的交易结算资金

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：题干所述均符合题目要求。

　　68.可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括()。

　　Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的

　　Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

　　Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

　　Ⅳ.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。

　　69.下列属于操纵证券市场行为的是()。

　　Ⅰ.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

　　Ⅱ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　Ⅳ.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：禁止任何人以下列手段操纵证券市场：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。

　　70.证券公司未按规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，对其的处罚，包括()。

　　Ⅰ.责令改正，给予警告，没收违法所得

　　Ⅱ.处以违法所得10倍以上30倍以下罚款

　　Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、罚款

　　Ⅳ.情节严重的，对直接负责的主管人和其他直接责任人员撤销任职资格或者证券从业资格

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：证券公司未按规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，对其的处罚包括：责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

　　71.关于背信运用受托财产罪，下列说法正确的是()。

　　Ⅰ.背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构

　　Ⅱ.背信运用受托财产罪客观上表现为实施了违背受托义务，擅自运用客户资金的行为，情节严重

　　Ⅲ.构成本罪的主观方面为过失

　　Ⅳ.本罪既处罚单位，也处罚直接负责的主管人员和其他责任人员

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：背信运用受托财产罪，犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。客观方面表现为金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为。主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

　　72.下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是()。

　　Ⅰ.证券公司的从业人员

　　Ⅱ.保险公司的从业人员

　　Ⅲ.期货经纪公司的从业人员

　　Ⅳ.基金管理公司的从业人员

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

　　73.我国《公司法》规定，当出现()情形时，应当在两个月之内召开临时股东大会。

　　Ⅰ.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3

　　Ⅱ.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3

　　Ⅲ.持有公司股份10%以上的股东请求时

　　Ⅳ.董事会认为必要时

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：①董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时;②公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时;③单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时;④董事会认为必要时;⑤监事会提议召开时;⑥公司章程规定的其他情形。

　　74.下列关于证券公司集合资产管理计划资产独立性的表述，正确的是()。

　　Ⅰ.集合资产管理计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产

　　Ⅱ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合资产管理计划归入其自有资产

　　Ⅲ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合资产管理计划资产不属于其破产财产

　　Ⅳ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合资产管理计划资产属于其清算财产

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第6条的规定，集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产。证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产。证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。

　　75.关于证券经纪业务，以下表述中，正确的是()。

　　Ⅰ.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

　　Ⅱ.经纪商根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

　　Ⅲ.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任

　　Ⅳ.证券经纪商泄露客户资料并造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正确答案：D

　　解析：在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人制定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。即使情况发生了变化，为了维护委托人的权益不得不变更委托指令，也必须事先征得委托人的同意。如果证券经纪商无故违反委托人的指示，在处理委托事务中使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任。

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