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第 3 页：组合选择题

　　76.根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，()应当在招股说明书上签字、盖章、保证招股说明书的内容真实、准确、完整。

　　Ⅰ.发行人全体董事

　　Ⅱ.发行人全体监事

　　Ⅲ.发行人全体高级管理人员

　　Ⅳ.发行人全体核心技术人员

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签字、盖章，保证招股说明书的内容真实、准确、完整。

　　77.《证券公司风险控制指标管理办法》中关于证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例控制的相关规定有()。

　　Ⅰ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本30%

　　Ⅱ.持有一种权益类证券的的市值与其总市值的比例不得超过10%

　　Ⅲ.证券公司经营证券自营业务，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

　　Ⅳ.证券公司经营证券自营业务，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的500%

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：C

　　解析：证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%;②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%;③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰高原则计算。

　　78.在证券交易所上市交易的()是证券公司自营业务的买卖对象。

　　Ⅰ.债券

　　Ⅱ.权证

　　Ⅲ.股票

　　Ⅳ.非上市证券

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：证券自营业务买卖的对象主要有两大类：一类是依法公开发行的证券;另一类是中国证监会认可的其他证券。前者主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象;后者主要是已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。

　　79.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制方面的规定有()。

　　Ⅰ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本30%

　　Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本100%

　　Ⅲ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%

　　Ⅳ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%;②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%;③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰高原则计算。

　　80.在融资融券业务中，客户提交的担保物不包括()。

　　Ⅰ.已设定担保的证券

　　Ⅱ.被采取查封、冻结等司法措施的证券

　　Ⅲ.上市证券投资基金份额

　　Ⅳ.区域性股权交易市场中流通的股票

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：投资者不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物。

　　81.设立证券公司，应当具备()规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

　　Ⅰ.《公司法》

　　Ⅱ.《证券法》

　　Ⅲ.《证券公司监督管理条例》

　　Ⅳ.《证券公司治理准则》

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案：D

　　解析：证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和《证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。

　　82.下列属于可选举监事的情形包括()。

　　Ⅰ.创立大会

　　Ⅱ.董事会

　　Ⅲ.股东大会

　　Ⅳ.职工代表大会

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：有限责任公司监事会成员通常应为具有完全行为能力的自然人，根据《公司法》规定，董事、高级管理人员不得兼任监事。根据《公司法》第52条的规定，监事会由两类监事组成：第一类是股东代表，为了防止司的经营管理层如董事、经理滥用权利，损害股东利益，股东必然要选派代表自己利益的人员作为监事参加监事会。第二类是职工代表，让职工代表参加监事会。

　　83.证券公司申请融资融券交易权限应当向证券交易所提交的文件有()。

　　Ⅰ.批准文件

　　Ⅱ.融资融券业务实施方案、内部管理制度

　　Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及联络方式

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：根据《融资融券业务管理办法》第8条的规定，证券公司申请融资融券业务资格，应当向证监会提交下列材料，同时抄报住所地证监会派出机构：①融资融券业务资格申请书;②股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议;③融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照本办法第十二条制定的选择客户的标准;④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件;⑤证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件;⑥证监会要求提交的其他文件。

　　84.上海期货交易所会员按业务范围分为()会员和()会员。

　　Ⅰ.期货公司

　　Ⅱ.机构投资者

　　Ⅲ.个人投资者

　　Ⅳ.非期货公司

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：交易所会员按业务范围分为期货公司会员和非期货公司会员。

　　A B D C

　　85.根据《公司债券发行与交易管理办法》，发行人全体()应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。

　　Ⅰ.董事

　　Ⅱ.监事

　　Ⅲ.高级管理人员

　　Ⅳ.核心技术人员

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：D

　　解析：根据《首次公开发行股票并上市管理办法》第55条的规定，发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签字、盖章，保证招股说明书的内容真实、准确、完整。保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在核查意见上签字、盖章。

　　86.清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定清算方案，下列机构中有权确认清算方案的有()。

　　Ⅰ.股东会

　　Ⅱ.股东大会

　　Ⅲ.董事会

　　Ⅳ.人民法院

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制订清算方案，并报股东会、股东大会或者人民法院确认。

　　87.上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有()。

　　Ⅰ.T日

　　Ⅱ.T+3日

　　Ⅲ.T-1日

　　Ⅳ.T+6日

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有：T+3日、T+6日。

　　88.证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券包括()。

　　Ⅰ.自有资金和证券

　　Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券

　　Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金

　　Ⅳ.通过发行公司债券募集的资金

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：C

　　解析：《转融通业务监督管理试行办法》明确了证券金融公司开展转融通业务，可以使用自有资金和证券、通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券、通过证券金融公司的业务平台融入的资金、依法筹集的其他资金和证券。此外，证券金融公司还可以发行公司债券、向股东或者其他特定投资者借入次级债。

　　89.《企业债券管理条例》、《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》分别属于()层级的规定。

　　Ⅰ.法律

　　Ⅱ.行政法规

　　Ⅲ.部门规章

　　Ⅳ.自律管理业务规则

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：D

　　解析：《企业债券管理条例》属于行政法规，《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》属于部门规章。

　　90.证券公司接受()为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。

　　Ⅰ.本公司股东

　　Ⅱ.与本公司具有关联方关系的自然人

　　Ⅲ.与本公司具有关联方关系的法人

　　Ⅳ.与本公司具有关联方关系的组织

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：证券公司接受本公司股东，以及其他与本公司具有关联方关系的自然人、法人或者组织为定向资产管理业务客户的，证券公司应当按照公司有关制度规定，对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。

　　91.证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括()。

　　Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务

　　Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

　　Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险

　　Ⅳ.为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：题干所述均正确。

　　92.《公司法》、《证券公司监督管理条例》、《证券市场禁入规定》分别属于()层级的规定。

　　Ⅰ.法律

　　Ⅱ.行政法规

　　Ⅲ.部门规章

　　Ⅳ.自律管理规则

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：《公司法》、《证券公司监督管理条例》、《证券市场禁入规定》分别属于法律、行政法规、部门规章层级的规定。

　　93.集合计划存续期间，发生对集合计划(　)产生重大影响的事件，证券公司应当按照集合资产管理合同约定的方式及时向客户披露，并向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。

　　Ⅰ.持续运营

　　Ⅱ.客户利益

　　Ⅲ.投资收益

　　Ⅳ.资产净值

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：集合计划存续期间，发生对集合计划持续运营、客户利益、资产净值产生重大影响的事件，证券公司应当按照集合资产管理合同约定的方式及时向客户披露，并向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。

　　94.证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划，需要在资产管理合同中明确约定自有资金参与、退出的事项包括()。

　　Ⅰ.条件

　　Ⅱ.程序

　　Ⅲ.风险提示

　　Ⅳ.信息披露

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正确答案：C

　　解析：证券公司、资产托管机构和客户应当在资产管理合同中明确约定自有资金参与、退出的条件、程序、风险揭示和信息披露等事项，合同约定承担责任的自有资金，还应当对金额做出约定。

　　95.证券资产托管人或资产管理人，可以按中登公司规定为()依法设立的证券投资产品申请开立证券账户。

　　Ⅰ.证券投资基金

　　Ⅱ.保险产品

　　Ⅲ.企业年金计划

　　Ⅳ.社会保障基金投资组合

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案：B

　　解析：证券资产托管人或资产管理人，可以按中登公司规定为证券投资基金、保险产品、信托产品、资产管理计划、企业年金计划、社会保障基金投资组合等依法设立的证券投资产品申请开立证券账户。

　　96.我国《证券法》规定的证券种类主要有()。

　　Ⅰ.股票

　　Ⅱ.公司债券

　　Ⅲ.政府债券

　　Ⅳ.投资基金份额

　　V.汇票

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V

　　B. Ⅱ、Ⅳ.V

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.V

　　正确答案：C

　　解析：我国证券法规定的证券为股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券。其他证券主要指投资基金份额、非公司企业债券、国家政府债券等。

　　97.证券经营机构从事证券自营业务不得有的行为包括()。

　　Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作

　　Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券

　　Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券

　　Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：题干所述均为证券经营机构从事证券自营业务不得有的行为。

　　98.下列证券投资咨询活动，不符合规定的是()。

　　Ⅰ.替客户操作股票

　　Ⅱ.向客户保证收益

　　Ⅲ.与客户约定分成

　　Ⅳ.误导客户达到操纵市场的目的

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：题干所述证券投资咨询活动均不符合规定。

　　99.合格境外机构投资者境内证券投资应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，托管人应当具备下列()条件。

　　Ⅰ.设有专门的资产托管部

　　Ⅱ.实收资本不少于100亿人民币

　　Ⅲ.具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格

　　Ⅳ.最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：托管人应当具备下列条件：①设有专门的资产托管部;②实收资本不少于80亿元人民币;③有足够的熟悉托管业务的专职人员;④具备安全保管合格投资者资产的条件;⑤具备安全、高效的清算、交割能力;⑥具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格;⑦最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录。

　　100.证券公司为设立集合资产管理计划而编制的集合资产管理计划说明书，其主要内容应包括()。

　　Ⅰ.集合计划管理人、托管机构、推广机构简介

　　Ⅱ.集合计划成立的条件和时间

　　Ⅲ.投资决策依据、投资程序和风险控制

　　Ⅳ.集合计划收益的构成、收益分配的原则和方式

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：证券公司为设立集合资产管理计划而编制的集合资产管理计划说明书，其主要内容包括：①集合计划的名称和类型、投资目标和特点、投资范围和投资组合设计、集合计划的目标规模、存续期间、推广时间、推广机构和推广方式等;②集合计划管理人、托管机构、推广机构简介;③委托人参与集合计划的时间、方式、价格、程序及最终确认等;④集合计划成立的条件和时间;⑤投资理念与投资策略;⑥投资决策依据、投资程序与风险控制;⑦投资限制，主要列明《试行办法》、《实施细则》、集合资产管理合同及其他有关规定禁止的事项;⑧集合计划的账户管理、资产的构成、资产的处分等;⑨集合计划的资产估值方法、程序等;⑩集合计划应承担的各项费用的计提标准、计提方法、支付方式等;?集合计划收益的构成、收益分配的原则和方式等;?集合计划存续期间，委托人退出集合计划的方式、价格、程序等事项;?集合计划应当终止的情形、清算及资产分派方式;?信息披露，主要明确管理人、托管人向委托人提供资产管理和资产托管报告的时间、方式和内容，委托人查询的时间、方式和途径;?风险揭示，充分揭示集合计划的市场风险、管理风险、流动性风险及其他风险等。

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