26[单选题] 设立期货公司的注册资本是( )。

　　A.认缴资本

　　B.实缴资本

　　C.注册资本

　　D.实收资本

　　参考答案：B

　　参考解析：申请设立期货公司要求注册资本是实缴资本。

　　27[单选题] 任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司( )以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

　　A.10%

　　B.3%

　　C.1%

　　D.5%

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：(1)认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%。(2)以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。

　　28[单选题] 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )年内不得转让。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：A

　　参考解析：发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。

　　29[单选题] 公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送( )。

　　A.季度报告

　　B.上一年年度报告

　　C.财务会计报告

　　D.中期报告

　　参考答案：D

　　参考解析：公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。

　　30[单选题] 证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，( )经营，履行对客户的诚信义务。

　　A.审慎

　　B.诚信

　　C.依法

　　D.独立

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券公司监督管理条例》第二条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。

　　31[单选题] 下列关于公司对外投资和担保的说法，不符合《中华人民共和国公司法》规定的是( )。

　　A.公司为公司股东或者实际控制人提供担保，必须经股东会或股东大会决议

　　B.公司可以为所投资企业的债务承担连带责任

　　C.公司可以向其他企业投资

　　D.公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议

　　参考答案：B

　　参考解析：《中华人民共和国公司法》第十五条规定，公司可以向其他企业投资;但是，除法律另有规定外，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。

　　32[单选题] 客户交易结算资金应当存放在指定( )，以每个客户的名义单独立户管理。

　　A.证券登记结算公司

　　B.商业银行

　　C.证券交易所

　　D.证券公司

　　参考答案：B

　　参考解析：《证券公司监督管理条例》第五十七条第一款规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。

　　33[单选题] 公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。

　　A.3万元以上30万元以下

　　B.3万元以上50万元以下

　　C.5万元以上50万元以下

　　D.5万元以上30万元以下

　　参考答案：A

　　参考解析：公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　34[单选题] 能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是( )。

　　A.逐日盯市制度

　　B.风险预警制度

　　C.防火墙制度

　　D.保证金制度

　　参考答案：C

　　参考解析：建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息账户、资金、会计核算上严格分离。

　　35[单选题] 国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过( )个月。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券公司风险处置条例》第九条规定，国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过12个月。

　　36[单选题] 下列关于股份有限公司董事会会议的说法，错误的是( )。

　　A.董事会会议分为定期会议和临时会议两种

　　B.董事会定期会议，每年度至少召开4次会议

　　C.董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定

　　D.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行

　　参考答案：B

　　参考解析：股份有限公司的董事会会议分为定期会议和临时会议两种。董事会定期会议，每年至少召开两次会议，每次应于会议召开10日前通知全体董事和监事;董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定。股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。

　　37[单选题] 证券在证券交易所上市交易，应当采用( )。

　　A.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

　　B.做市商交易方式

　　C.集中竞价交易方式

　　D.公开的交易方式

　　参考答案：A

　　参考解析：证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

　　38[单选题] 下列关于有限责任公司股权转让的说法，错误的是( )。

　　A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让

　　B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让

　　C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

　　D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2/3以上的股东同意

　　参考答案：D

　　参考解析：有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。故D项错误。

　　39[单选题] 设立有限责任公司，应当具备的条件不包括( )。

　　A.有公司住所，股东符合法定人数

　　B.股东共同制定公司章程

　　C.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

　　D.有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第二十三条的规定，设立有限责任公司应当具备下列条件：股东符合法定人数;有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额;股东共同制定公司章程;有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构;有公司住所。选项D是设立股份有限公司应当具备的条件。

　　40[单选题] 《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括( )。

　　A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用

　　B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途

　　C.经纪业务中的禁止性规定

　　D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

　　参考答案：C

　　参考解析：《中华人民共和国证券法》关于证券发行的主要内容除选项A、B、D外，还包括：报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定;证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式;证券公司承销证券约定的内容;证券承销的期限、发行价格的协商确定等。经纪业务中的禁止性规定是《中华人民共和国证券法》对证券公司的规定。

　　41[单选题] 《中华人民共和国证券法》规定，内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.1倍以上3倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.2倍以上5倍以下

　　参考答案：A

　　参考解析：《中华人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

　　42[单选题] 下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是( )。

　　A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理

　　B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任

　　C.证券公司单一经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会

　　D.合规负责人为证券公司高级管理人员

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第十九条的规定，证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。本法第二十条规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。本法第二十三条规定，证券公司合规负责人，对证券公司的经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院监督管理机构认可，合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。

　　43[单选题] 下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是( )。

　　A.证券交易所的从业人员

　　B.期货经纪公司的从业人员

　　C.证券业协会的工作人员

　　D.自然人

　　参考答案：D

　　参考解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位，才能构成本_罪。

　　44[单选题] 下列关于私募基金财产投资范围的说法，错误的是( )。

　　A.不可以买卖股权

　　B.可以买卖基金份额

　　C.可以买卖期权

　　D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的

　　参考答案：A

　　参考解析：非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。故A项说法错误。

　　45[单选题] 《证券公司风险处置条例》属于( )层级的规定。

　　A.法律

　　B.行政法规

　　C.部门规章

　　D.规范性文件

　　参考答案：B

　　参考解析：在现行的证券行政法规中，与证券经营机构经营业务密切相关的有《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》。

　　46[单选题] 发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场被称为( )。

　　A.一级市场

　　B.流通市场

　　C.二级市场

　　D.主板市场

　　参考答案：A

　　参考解析：一级市场是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。

　　47[单选题] 《证券发行与承销管理办法》属于( )层级。

　　A.法律

　　B.行政法规

　　C.部门规章及规范性文件

　　D.自律性规则

　　参考答案：C

　　参考解析：部门规章及规范性文件具体包括《证券发行与承销管理办法》《曹次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁人规定》等。

　　48[单选题] 对于证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产，下列说法正确的是

　　( )。

　　A.证券公司不得以其向他人提供融资或者担保

　　B.证券公司报批后可以以其向他人提供融资或者担保

　　C.证券公司可以以其向他人提供融资或者担保

　　D.证券公司经客户同意后可以以其向他人提供融资或者担保

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券公司监督管理条例》第六十一条规定，证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。任何单位或者个人不得强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。

　　49[单选题] 股份有限公司设监事会，其成员人数最低为( )人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百一十七条的规定，股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人。

　　50[单选题] 下列不属于设立股份有限公司发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和相关文件的是( )。

　　A.发起人的住所

　　B.发起人的姓名或名称

　　C.发起人协议

　　D.发起人认购的股份数

　　参考答案：A

　　参考解析：设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：公司章程;发起人协议;发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明;招股说明书;代收股款银行的名称及地址;承销机构名称及有关的协议。依照规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

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