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　　信息误导责任认定

　　单选题

　　虚假陈述的行为按( )可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。

　　A、证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求

　　B、信息公开的对象不同

　　C、行为主体的角度

　　D、行为主体的性质

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的责任认定。虚假陈述的行为按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。

　　内幕交易责任认定

　　单选题

　　《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，应予立案追诉的情形不包括( )。

　　A、证券交易成交额累计在50万元以上的

　　B、期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的

　　C、获利或者避免损失数额累计在20万元以上的

　　D、多次进行内幕交易、泄露内幕信息的

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查内幕交易、泄露内幕信息的责任认定。《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：(1)证券交易成交额累计在50万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。(4)多次进行内幕交易、泄露内幕信息的。(5)其他情节严重的情形。

　　诱骗买卖证券

　　单选题

　　在根据《中华人民共和国刑法》的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

　　A、5;1万元以上10万元以下

　　B、3;3万元以上10万元以下

　　C、5;1万元以上20万元以下

　　D、3;3万元以上20万元以下

　　Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的处罚。根据《中华人民共和国刑法》的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。

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