第26题证券经纪业务的构成要素包括()。

　　A.证券经纪商

　　B.委托人

　　C.证券交易所

　　D.证券交易的对象

　　【正确答案】ABCD

　　【答案解析】证券经纪业务一般由下列四个要素构成：(1)委托人。(2)证券经纪商。(3)证券交易所。(4)证券交易的对象。

　　第27题证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在()。

　　A.充当证券买卖的媒介

　　B.提供咨询服务

　　C.直接买卖证券

　　D.擅自改变委托人的意愿

　　【正确答案】AB

　　【答案解析】证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：(1)充当证券买卖的媒介。(2)提供咨询服务。

　　第28题证券公司应当根据客户()等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

　　A.证券专业知识

　　B.证券投资经验和风险偏好

　　C.年龄

　　D.财务与收入状况

　　【正确答案】ABCD

　　【答案解析】证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

　　第29题账户管理主要包括()。

　　A.证券账户的合并、挂失补办

　　B.账户的开立、信息变更、注销

　　C.账户信息比对与报送

　　D.合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理

　　【正确答案】ABC

　　【答案解析】账户管理主要包括：账户的开立、信息变更、注销;证券账户的合并、挂失补办;不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理;账户信息比对与报送;客户账户档案管理等。

　　第30题下列属于证券经纪业务特点的有()。

　　A.证券经纪商的中介性

　　B.业务对象的针对性

　　C.客户指令的权威性

　　D.客户资料的保密性

　　【正确答案】ACD

　　【答案解析】证券经纪业务的特点包括：(1)业务对象的广泛性。(2)证券经纪商的中介性。(3)客户指令的权威性。(4)客户资料的保密性。

　　第31题下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有()。

　　A.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

　　B.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案

　　C.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

　　D.遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

　　【正确答案】ABCD

　　【答案解析】除了题中四项外，证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求还包括：(1)建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理;相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。(2)通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时，可以向本公司反映、举报，也可以向中国证监会及其派出机构投诉、举报。(3)不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。(4)产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。

　　第32题上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有()。

　　A.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易

　　B.相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈

　　C.相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵

　　D.相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易

　　【正确答案】ABC

　　【答案解析】财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易、市场操纵和证券欺诈等事项。

　　第33题中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下()事项记入其诚信档案。

　　A.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的

　　B.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的

　　C.财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的

　　D.持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的

　　【正确答案】ABD

　　【答案解析】中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下事项记入其诚信档案：(1)财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的。(2)在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的。(3)中国证监会认定的其他事项。

　　第34题发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当()，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　A.简单

　　B.复杂

　　C.真实

　　D.准确

　　【正确答案】CD

　　【答案解析】发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　第35题证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的()。

　　A.保密意识

　　B.合规操作意识

　　C.风险控制意识

　　D.风险杜绝意识

　　【正确答案】ABC

　　【答案解析】证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

　　第36题一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括()。

　　A.发起人

　　B.投资者

　　C.投资银行

　　D.资信评级机构

　　【正确答案】ABCD

　　【答案解析】一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者有发起人、投资者、特设信托机构、承销商、投资银行、信用增级机构或担保机构、资信评级机构、托管人及律师等。

　　第37题证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()。

　　A.证券账户

　　B.证券交易账户

　　C.资金账户

　　D.资金交易账户

　　【正确答案】AC

　　【答案解析】证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。

　　第38题开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的()。

　　A.融资融券业务管理制度

　　B.决策与授权体系

　　C.评估与控制体系

　　D.操作流程和风险识别

　　【正确答案】ABCD

　　【答案解析】开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。

　　第39题证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括()。

　　A.融资融券业务资格申请书

　　B.股东会关于经营融资融券业务的决议

　　C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

　　D.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件

　　【正确答案】ABC

　　【答案解析】证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报注册地证监会派出机构：(1)融资融券业务资格申请书。(2)股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议。(3)融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照规定制定的选择客户的标准。(4)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件。(5)中国证券业协会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件。(6)证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件。(7)中国证监会要求提交的其他文件。

　　第40题客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括()。

　　A.融资融券业务申请表

　　B.有效身份证明文件

　　C.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

　　D.融资融券担保人证明

　　【正确答案】ABC

　　【答案解析】客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。

　　第41题当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的()情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。

　　A.自然人申请变更

　　B.法人申请变更

　　C.合伙企业申请变更

　　D.创业投资企业申请变更

　　【正确答案】ABCD

　　【答案解析】当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的其他情形之一发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续：(1)自然人申请变更。(2)法人申请变更。(3)合伙企业、创业投资企业申请变更。(4)经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。(5)复核员实时复核并在申请表单上签章后，将资料交还经办人;经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存。(6)收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存。(7)将客户证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件寄送中国结算公司审核。

　　第42题证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括()。

　　A.项目负责人

　　B.合作内容

　　C.起止时间

　　D.版面安排或者节目时间段

　　【正确答案】ABCD

　　【答案解析】证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括：合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。

　　第43题下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是()。

　　A.督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作

　　B.督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况

　　C.督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况

　　D.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务

　　【正确答案】ABCD

　　【答案解析】除了A、B、C、D四项外，财务顾问的持续督导还包括：(1)结合上市公司定期报告，核查并购重组是否按计划实施、是否达到预期目标;其实施效果是否与此前公告的专业意见存在较大差异，是否实现相关盈利预测或者管理层预计达到的业绩目标。(2)中国证监会要求的其他事项。

　　第44题证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括()。

　　A.真实、合法的资金和账户

　　B.明确授权

　　C.业务隔离

　　D.风险监控

　　【正确答案】ABCD

　　【答案解析】证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：(1)真实、合法的资金和账户。(2)业务隔离。(3)明确授权。(4)风险监控。(5)报告制度。

　　第45题下列选项中，属于合格投资者的是()。

　　A.个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币

　　B.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币

　　C.公司、企业等机构净资产不低于2 000万元人民币

　　D.公司、企业等机构净资产不低于1 000万元人民币

　　【正确答案】BD

　　【答案解析】合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人:(1)个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币。(2)公司、企业等机构净资产不低于1 000万元人民币。

　　第46题下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是()。

　　A.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯

　　B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯

　　C.行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪

　　D.行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪

　　【正确答案】AC

　　【答案解析】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。

　　第47题下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是()。

　　A.证券公司的从业人员

　　B.保险公司的从业人员

　　C.期货经纪公司的从业人员

　　D.基金管理公司的从业人员

　　【正确答案】ABCD

　　【答案解析】利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

　　第48题单位有下列()行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。

　　A.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

　　B.为影响期货市场行情囤积实物的

　　C.有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的

　　D.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

　　【正确答案】ABCD

　　【答案解析】单位有下列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款：(1)单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖期货合约，操纵期货交易价格的。(2)蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的。(3)以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的。(4)为影响期货市场行情囤积实物的。(5)有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的。

　　第49题根据行为主体的角度，虚假陈述的行为可以分为()。

　　A.自然人的虚假陈述

　　B.法人的虚假陈述

　　C.一级市场中的虚假陈述

　　D.二级市场中的虚假陈述

　　【正确答案】AB

　　【答案解析】虚假陈述的行为根据行为主体的角度可以分为自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述;C、D项属于虚假陈述的行为按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求进行的分类。

　　第50题下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是()。

　　A.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益

　　B.犯罪主体是特殊主体

　　C.主观方面一般是为了获取合法利润

　　D.客观方面表现为金融机构违背受托义务

　　【正确答案】ABD

　　【答案解析】背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润，C项错误。

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