第 1 页：单项选择题

第 3 页：组合选择题

　　第 26 题

　　申请证券执业证书的申请人不符合规定条件的，证券业协会不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起(　)日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.60

　　参考答案：C

　　申请人符合规定条件的，协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书;不符合规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。

　　第 27 题

　　客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的(　)，单独立户管理。

　　A.证券交易所

　　B.证券登记结算公司

　　C.证券公司

　　D.商业银行

　　参考答案：D

　　客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的商业银行，单独立户管理。

　　第 28 题

　　公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的(　)时，该信息即构成证券交易内部信息。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.30%

　　参考答案：D

　　公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%的属于内部信息。

　　第 29 题

　　发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份(　)以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　参考答案：A

　　发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第2个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。

　　第 30 题

　　下列不属于证券市场法律法规第一层次的是(　)。

　　A.《中华人民共和国公司法》

　　B.《中华人民共和国刑法》

　　C.《中华人民共和国证券法》

　　D.《证券发行与承销管理办法》

　　参考答案：D

　　选项D属于证券市场第三层次的部门规章及规范性事件。

　　第 31 题

　　上市公司进行重大资产重组，应当由(　)依法作出决议。

　　A.股东大会

　　B.董事会

　　C.证券交易所

　　D.经理层

　　参考答案：B

　　上市公司进行重大资产重组，应当由董事会依法作出决议。上市公司董事会应当就重大资产重组是否构成关联交易作出明确判断，并作为董事会决议事项予以披露。

　　第 32 题

　　(　)是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

　　A.上市公司

　　B.证券公司

　　C.证券交易所

　　D.股票公司

　　参考答案：B

　　证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

　　第 33 题

　　证券经纪商对委托人的首要义务是(　)。

　　A.承担赔偿责任

　　B.维护委托人的权益

　　C.严格按照委托人的要求办理委托事务

　　D.尽量使买卖双方按自己意愿成交

　　参考答案：C

　　在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。

　　第 34 题

　　公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起(　)年内不得转让。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：A

　　股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。

　　第 35 题

　　期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示(　)。

　　A.风险说明书

　　B.期货经纪合同

　　C.期货交易协议

　　D.委托合同书

　　参考答案：A

　　期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

　　第 36 题

　　在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的(　)个月内不得转让。

　　A.12

　　B.18

　　C.24

　　D.36

　　参考答案：A

　　在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。

　　第 37 题

　　持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过(　)，但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　参考答案：B

　　持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

　　第 38 题

　　收购行为完成后，收购人应当在(　)日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：C

　　收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　第 39 题

　　公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以(　)万元以上(　)万元以下的罚款。

　　A.1;10

　　B.3;10

　　C.3;20

　　D.5;20

　　参考答案：A

　　公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款。

　　第 40 题

　　《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括(　)。

　　A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用

　　B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途

　　C.经纪业务中的禁止性规定

　　D.公开发行证券的条件和程序、公并发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

　　参考答案：C

　　《中华人民共和国证券法》关于证券发行的主要内容除选项A、B、D外，还包括：①报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定;②证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式;③证券公司承销证券约定的内容;④证券承销的期限、发行价格的协商确定等。经纪业务中的禁止性规定是《中华人民共和国证券法》对证券公司的规定。

　　第 41 题

　　要约收购的收购人在报送上市公司收购报告书之日起(　)日后，公告其收购要约。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　参考答案：C

　　要约收购的收购人在报送上市公司收购报告书之日起15日后，公告其收购要约。

　　第 42 题

　　证券公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自做出决定之日起(　)个工作日内报国务院证券监督管理机构备案;解聘会计师事务所的，应当说明理由。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：C

　　证券公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自做出决定之日起3个工作日内报国务院证券监督管理机构备案;解聘会计师事务所的，应当说明理由。

　　第 43 题

　　合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准，有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中(　)名在授权书上签字。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：A

　　合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准，有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中1名在授权书上签字;执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表在授权书上签字。

　　第 44 题

　　上市公司最近3年连续亏损，且在其后(　)个年度内未能恢复盈利的，证券交易所可以决定终止其股票交易。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：A

　　上市公司最近3年连续亏损，且在其后1个年度内未能恢复盈利的，证券交易所可以决定终止其股票交易。

　　第 45 题

　　个人申请保荐代表人资格，要求具备(　)年以上保荐相关业务经历。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：C

　　个人申请保荐代表人资格，应当具备3年以上保荐相关业务经历。

　　第 46 题

　　设立期货公司的注册资本是(　)。

　　A.认缴资本

　　B.实缴资本

　　C.注册资本

　　D.实收资本

　　参考答案：B

　　申请设立期货公司要求注册资本是实缴资本。

　　第 47 题

　　上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以(　)为准。

　　A.被投资企业的资产总额

　　B.被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者

　　C.成交金额

　　D.被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积

　　参考答案：B

　　上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者为准，营业收入以被投资企业的营业收入与该项投资所占股权比例的乘积为准，资产净额以被投资企业的净资产额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者为准;出售的资产为股权的，其资产总额、营业收入以及资产净额分别以被投资企业的资产总额、营业收入以及净资产额与该项投资所占股权比例的乘积为准。

　　第 48 题

　　国务院证券监督管理机构对证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起(　)个月内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　参考答案：B

　　国务院证券监督管理机构对证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　第 49 题

　　(　)事项非经载明于章程，不生效力。

　　A.相对记载

　　B.任意记载

　　C.绝对记载

　　D.协商记入

　　参考答案：A

　　相对记载事项非经载明于章程，不生效力。

　　第 50 题

　　基金管理公司违反规定，擅自变更持有(　)以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.5%

　　参考答案：D

　　基金管理公司违反规定，擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。

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