第 1 页：选择题

第 3 页：组合型选择题

第 5 页：参考答案及解析

　　26.以下对证券交易所交易原则说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报

　　Ⅱ.价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报

　　Ⅲ.买卖方向、价格相同的。先申报者优先于后申报者

　　Ⅳ.价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　27.买断式回购期间，逆回购方可以(　　)。

　　Ⅰ.利用回购“买断”的债券进行质押式回购

　　Ⅱ.利用回购“买断”的债券进行开放式回购

　　Ⅲ.利用回购“买断”的债券进行卖出操作

　　Ⅳ.在满足一定条件下要求提前赎回

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　28.根据中国证监会2007年3月的最新统一规定.关于认购费用及份额计算.下列说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.认购费用：认购金额×认购费率

　　Ⅱ.认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值

　　Ⅲ.认购费用=净认购金额×认购费率

　　Ⅳ.认购份额：认购金额/基金份额面值

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　29.下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有(　　)。

　　Ⅰ.到期日融券方没有足够资金购回相应国债.视为违约

　　Ⅱ.违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限

　　Ⅲ.如双方违约.双方缴纳的履约金划归证券结算风险基金

　　Ⅳ.如单方违约.违约方缴纳的履约金划归证券结算风险基金

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　30.以下关于期货交易与远期交易的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.现在定约成交.将来交割

　　Ⅱ.远期交易是非标准化的.在场外市场进行

　　Ⅲ.在多数情况下都不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结

　　Ⅳ.期货交易则是标准化的，有规定格式的合约.一般在场内市场进行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　31.关于撤单.以下说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.在委托未成交之前.委托人有权变更委托

　　Ⅱ.对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻

　　Ⅲ.委托成交部分不得撤单

　　Ⅳ.在委托未成交之前.委托人有权撤销委托

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　32.以下关于银行间市场的自营买卖的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己

　　名义进行的证券自营买卖

　　Ⅱ.目前.银行间市场的交易品种主要是债券

　　Ⅲ.银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行.交易对手之间自主询价谈判.逐笔成交

　　Ⅳ.交易手续比较简单

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　33.股份公司首次公开发行和上市后增发采用的方式有(　　)。

　　Ⅰ.向二级市场投资者配售方式

　　Ⅱ.向机构投资者配售

　　Ⅲ.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式

　　Ⅳ.对公众投资者上网发行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　34.定期交易系统和连续交易系统两种交易机制有着不同的特点.定期交易系统的特点包括(　　)。

　　Ⅰ.市场为投资者提供了交易的即时性

　　Ⅱ.指令执行和结算的成本相对比较低

　　Ⅲ.批量指令可以提供价格的稳定性

　　Ⅳ.交易过程中可以提供更多的市场价格信息

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　35.关于佣金，以下表述正确的有(　　)。

　　Ⅰ.A股佣金标准的起点与B股相同

　　Ⅱ.目前我国证券投资基金交易佣金实行固定制度

　　Ⅲ.债券交易佣金标准由证券交易所制定

　　Ⅳ.佣金的收费标准因交易品种.交易场所的不同而有所差异

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　36.根据我国现行交易规则的规定.关于证券交易所证券交易的收盘价.下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.当H无成交的.以前收盘价为当日收盘价

　　Ⅱ.深圳证券交易所证券交易的收盘价为当H该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均值(含最后一笔交易)

　　Ⅲ.当H无成交的.以前一交易H的均价为当日收盘价

　　Ⅳ.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　37.关于A股分红派息，以下说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.上市公司分红派息方案经股东大会审议并通过后方能实施

　　Ⅱ.上市公司盈利当年都必须进行分红派息

　　Ⅲ.分红派息在年终决算之前进行

　　Ⅳ.分红派息的形式主要有股票股利和现金股利两种

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　38.有价证券的特征包括(　　)等方面。

　　Ⅰ.期限性Ⅱ.风险性

　　Ⅲ.收益性Ⅳ.流动性

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　39.下列属于资本市场特点的有(　　)。

　　Ⅰ.期限长Ⅱ.流动性较差

　　Ⅲ.风险大Ⅳ.收益较大

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　40.下列关于我国证券投资基金的表述，正确的是(　　)。

　　Ⅰ.每只基金都有一个基金合同

　　Ⅱ.投资者通过购买基金份额方式间接进行证券投资

　　Ⅲ.证券投资基金通过发行基金份额方式募集

　　Ⅳ.证券投资基金是一种问接投资工具

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　41.以下关于契约型基金的表述正确的是(　　)。

　　Ⅰ.具有法人资格Ⅱ.依据基金合同成立

　　Ⅲ.依据基金合同营运基金Ⅳ.监督约束机制较为完善

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　42.以下关于组合投资的论述，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.能部分降低系统风险Ⅱ.能降低直至到消除系统风险

　　Ⅲ.不能降低系统风险Ⅳ.能降低直至消除非系统风险

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　43.下列关于封闭式基金筹集、交易的叙述，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.通过证券公司进行申购和赎回

　　Ⅱ.在交易所上市交易

　　Ⅲ.一般由证券公司、商业银行作为承销机构

　　Ⅳ.封闭式基金的筹集是一次性的

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　44.以下关于LOF申购、赎回和场内交易的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.LOF的净值报价频率要比ETF低.通常1天只提供1次或几次基金净值报价

　　Ⅱ.LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行也可以在交易所进行

　　Ⅲ.LOF是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式.它可以是指数型基金.也可以是主动管理型基金

　　ⅠV.LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　45.国际债券同国内债券相比，具有一定的特殊性，主要表现在(　　)。

　　Ⅰ.资金来源广、发行规模大Ⅱ.存在利率风险

　　Ⅲ.以自由兑换货币作为计量货币Ⅳ.有国家主权保障

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　46.下列关于基金管理费的说法，正确的是(　　)。

　　Ⅰ.基金管理费根据基金收益的高低计提

　　Ⅱ.基金管理费按照基金净资产值的一定比例从基金资产中计提

　　Ⅲ.基金管理费收取的比例比基金托管费低

　　Ⅳ.基金管理费是支付给基金管理人的报酬

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　47.关于QDII基金的投资风险，下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.国际市场投资会面临国内基金所没有的汇率风险

　　Ⅱ.QDII基金申购、赎回的时间要长于国内其他基金

　　Ⅲ.国际市场投资将会面临国别风险、新兴市场风险等特别投资风险

　　Ⅳ.尽管进行国际市场投资有可能降低组合投资风险.但并不能排除市场风险

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　48.基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有(　　)。

　　Ⅰ.净资产不少于2亿元人民币

　　Ⅱ.经营证券投资基金管理业务达3年以上

　　Ⅲ.在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

　　Ⅳ.最近3年没有受到监管机构的重大处罚.没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　49.关于基金财产保管的基本要求，下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开

　　Ⅱ.不同基金财产的债权债务不得相互抵销

　　Ⅲ.基金托管人没有单独处分基金财产的权利

　　Ⅳ.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　50.下列关于基金投资范围的说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.股票基金应有60%以上的资产投资于股票.债券基金应有80%以上的资产投资于债券

　　Ⅱ.基金可以投资有锁定期但锁定期不明确的证券

　　Ⅲ.货币市场基金可投资于股票、可转换债券、剩余期限超过397天的债券等

　　Ⅳ.货币市场基金仅投资于货币市场工具

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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