组合型选择题。以下备选项中，只有一项最符合题目要求。不选、错选均不得分。

　　【第1题】不得注册为保荐机构投资主办人的情形有(　　)。

　　Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

　　Ⅱ.被协会采取纪律处分未满2年

　　Ⅲ.未通过证券从业人员年检

　　Ⅳ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　参考答案：D

　　参考解析： 《证券公司客户资产管理业务规范》第三十三条规定，协会在收到完整申请材料后二十日内完成注册。有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：①不符合本规范第三十一条规定的条件;②被监管机构采取重大行政监管措施未满两年;③被协会采取纪律处分未满两年;④未通过证券从业人员年检;⑤尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;⑥其他情形。

　　【第2题】按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。公开募集基金具体包括(　　)。

　　Ⅰ.向特定对象募集资金累计超过200人

　　Ⅱ.向不特定对象募集资金

　　Ⅲ.法律、行政法规规定的其他情形

　　Ⅳ.向特定对象募集资金累计超过100人

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　参考答案：B

　　参考解析： 《基金法》第五十一条规定，公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过二百人，以及法律、行政法规规定的其他情形。

　　【第3题】设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件包括(　　)。

　　Ⅰ.取得基金从业资格的人员达到法定人数

　　Ⅱ.注册资本不低于5千万元人民币

　　Ⅲ.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施

　　Ⅳ.有良好的内部治理结构

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　参考答案：A

　　参考解析： 《基金法》第十三条规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合本法和《公司法》规定的章程;②注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本;③主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录;④取得基金从业资格的人员达到法定人数;⑤董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;⑦有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　【第4题】关于有限责任公司的股权转让，有(　　)情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。

　　Ⅰ.公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

　　Ⅱ.公司合并、分立、转让主要财产的

　　Ⅲ.其他股东损害其利益，造成其重大损失的

　　Ⅳ.公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件的

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　参考答案：C

　　参考解析： 《公司法》第七十四条规定，有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：①公司连续五年不向股东分配利润，而公司该五年连续盈利，并且符合本法规定的分配利润条件的;②公司合并、分立、转让主要财产的;③公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。

　　【第5题】证券公司设立时，其业务范围应当与其(　　)相适应。

　　Ⅰ.内部控制制度

　　Ⅱ.合规制度

　　Ⅲ.人力资源状况

　　Ⅳ.财务状况

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　参考答案：C

　　参考解析： 《证券公司监督管理条例》第十二条规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。

　　【第6题】应记入处罚处分信息的有(　　)。

　　Ⅰ.中国证监会及其派出机构做出的行政处罚

　　Ⅱ.中国证券业协会实施的自律惩戒措施

　　Ⅲ.中证资本市场发展监测中心有限责任公司实施的自律惩戒措施

　　Ⅳ.证券交易所实施的自律惩戒措施

　　A.Ⅰ ⅡⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　参考答案：B

　　参考解析： 《中国证券业协会诚信管理办法》第十条规定，下列信息应记入处罚处分信息：①中国证监会及其派出机构做出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施;②中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司、证券交易所、证券登记结算机构、地方性证券业协会等证券市场行业组织实施的自律惩戒措施;③协会认为有必要记录的其他情况。

　　【第7题】一般情况下，证券公司自营业务决策机构主要包括(　　)。

　　Ⅰ.董事会

　　Ⅱ.监事会

　　Ⅲ.投资决策机构

　　Ⅳ.自营业务部门

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　参考答案：B

　　参考解析： 《证券公司证券自营业务指引》【第四条规定，建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立。

　　【第8题】招股说明书应当载明的事项有(　　)。

　　Ⅰ.发起人认购的股份数

　　Ⅱ.每股的票面金额和发行价格

　　Ⅲ.无记名股票的发行总数

　　Ⅳ.募集资金的用途

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　参考答案：A

　　参考解析： 《上市公司证券发行管理办法》第八十六条规定，招股说明书应当附有发起人制订的公司章程，并栽明下列事项：①发起人认购的股份数;②每股的票面金额和发行价格;③无记名股票的发行总数;④募集资金的用途;⑤认股人的权利、义务;⑥本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明。

　　【第9题】证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括(　　)。

　　Ⅰ.向投资人承诺证券、期货投资收益

　　Ⅱ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

　　Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

　　Ⅳ.代理投资人从事证券、期货买卖

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　参考答案：B

　　参考解析： 《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》第二十四条规定，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：①代理投资人从事证券、期货买卖;②向投资人承诺证券、期货投资收益;③与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失;④为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货;⑤利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;⑥法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

　　【第10题】下列主体中，做出的表彰、奖励、评比应记人奖励信息的有(　　)。

　　Ⅰ.中国证监会及其派出机构

　　Ⅱ.中国证券业协会

　　Ⅲ.全国性证券交易所

　　Ⅳ.证券登记结算机构

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　参考答案：A

　　参考解析： 《中国证券业协会诚信管理办法》第九条规定，下列主体做出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息：①中国证监会及其派出机构;②中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司及地方性证券业协会;③全国性证券交易所、证券登记结算机构、产权交易场所;④其他省部级及以上国家相关主管机关或协会认可的境内外自律组织;⑤协会认为有必要记录其奖励信息的其他单位。

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