第 1 页：选择题

第 3 页：组合型选择题

　　二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)

　　51[单选题] 证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券包括(　　)。

　　Ⅰ.自有资金和证券

　　Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融人的资金和证券

　　Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金

　　Ⅳ.依法筹集的资金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券：①自有资金和证券;②通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券;③通过证券金融公司的业务平台融入的资金;④依法筹集的其他资金和证券。

　　52[单选题] 首次公开发行股票网上发行过程中，以下表述正确的有(　　)。

　　Ⅰ.发行人和承销商必须在资金解冻后将确定的发行价格进行公告

　　Ⅱ.投资者上网申购期内，投资者一经申报，可以撤单，以最后一次申报作为有效申购

　　Ⅲ.发行人及其主承销商网下配售股票应当与网上发行同时进行

　　Ⅳ.网上发行时发行价格尚未确定的，参与网上发行的投资者应当按价格区间上限申购

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：Ⅰ项，发行人和主承销商必须在资金解冻前将确定的发行价格进行公告。Ⅱ项，投资者上网申购期内，一经申报，不得撤单。

　　53[单选题] 下列关于公司名称，住所的表述，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.公司应当向省级以上工商行政管理部门申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为6个月

　　Ⅱ.公司住所是确定公司登记注册级别管辖、诉讼文书送达、债务履行地点、法院管理及法律适用的依据

　　Ⅲ.公司只能使用1个名称，经公司登记机关登记的公司住所只能有1个

　　Ⅳ.公司住所的变更，须到公司登记机关办理登记

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　54[单选题] 首次公开发行股票招股说明书中关于规范关联交易做法的披露包括(　　)。

　　Ⅰ.披露最近3年及1期发生的关联交易是否履行了公司章程规定的程序

　　Ⅱ.披露公司章程是否规定关联股东或利益冲突的董事在关联交易表决中的回避制度或作必要的公允声明

　　Ⅲ.披露独立董事对关联交易履行的审议程序是否合法及交易价格是否公允的意见

　　Ⅳ.披露是否在公司章程中对关联交易决策权力与程序作出规定

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，首次公开发行股票招股说明书中关于规范关联交易做法的披露还包括：披露拟采取的减少关联交易的措施等。

　　55[单选题] 关于证券交易所对会员的证券自营业务实施日常监督管理的内容，以下说法不正确的是(　　)。

　　Ⅰ.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理

　　Ⅱ.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

　　Ⅲ.要求会员按季编制库存证券报表

　　Ⅳ.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报证券交易所备案

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：Ⅲ项，应为要求会员按月编制库存证券报表;Ⅳ项，应为报中国证监会备案。

　　56[单选题] 下列人员可以成为利用未公开信息交易罪的犯罪主体是(　　)。

　　Ⅰ.证券公司从业人员

　　Ⅱ.证券业协会工作人员

　　Ⅲ.商业银行从业人员

　　Ⅳ.上市公司董监高

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

　　57[单选题] 为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立(　　)制度。

　　Ⅰ.内部控制

　　Ⅱ.隔离墙

　　Ⅲ.证券分析师跨越隔离墙

　　Ⅳ.证券研究报告合规审查

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：《发布证券研究报告暂行规定》对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。具体要求是必须建立：①隔离墙制度与跨越隔离墙管理;②静默期制度。

　　58[单选题] 国务院证券监督管理机构可以要求下列(　　)单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。

　　Ⅰ.证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构

　　Ⅱ.证券交易所

　　Ⅲ.证券登记结算机构

　　Ⅳ.为证券公司提供服务的证券服务机构

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券公司监督管理条例》的规定，国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息：(D证券公司及其董事、监事、工作人员;②证券公司的股东、实际控制人;③证券公司控股或者实际控制的企业;④证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构;⑤为证券公司提供服务的证券服务机构。

　　59[单选题] 证券公司应当建立定向资产管理业务(　　)机制，明确负责证券资产管理业务的高级管理人员及其他相关人员的责任。

　　Ⅰ.审核报告

　　Ⅱ.授权管理

　　Ⅲ.风险评估

　　Ⅳ.责任追究

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　60[单选题] 下列关于上市公司发行股份购买资产的表述，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.特定对象因认购上市公司发行股份导致其持有的比例超过30%，且股东大会同意其免于发出要约的，可以中国证监会提出豁免要约义务的申请

　　Ⅱ.上市公司发行股份购买资产，应当有利于增强上市公司的独立性

　　Ⅲ.上市公司申请发行股份购买资产，可以不提交并购重组委员会审核

　　Ⅳ.上市公司发行股份购买资产，应当经中国证监会核准

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：Ⅲ项，上市公司申请发行股份购买资产，应当提交并购重组委员会审核。

　　61[单选题] 保荐机构应当对上海证券交易所上市公司募集资金投资项目变更发表意见的情况有(　　)。

　　Ⅰ.上市公司仅变更募集资金投资项目实施地点

　　Ⅱ.拟变更募投项目的

　　Ⅲ.拟将募投项目对外转让的

　　Ⅳ.募投项目在上市公司实施重大资产重组中全部对外置换的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，保荐机构应对上市公司募集资金投资项目变更的如下情况发表意见：①上市公司仅变更募集资金投资项目实施地点;②拟变更募集资金投资项目的;③拟将募集资金投资项目对外转让或置换的(募集资金投资项目在上市公司实施重大资产重组中已全部对外转让或置换的除外)。

　　62[单选题] 客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合(　　)条件。

　　Ⅰ.在交易所上市交易满3个月

　　Ⅱ.在过去3个月内波动幅度未达到基准指数波动幅度的5倍以上

　　Ⅲ.融资买入标的股票的流通股本不少于l亿股

　　Ⅳ.股东人数不少于1000人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：Ⅳ项，客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，股东人数需不少于4000人。

　　63[单选题] 在金融产品销售的过程中，证券公司和证券公司营销人员为了达到充分沟通和促销的目的，可以采取(　　)等促销手段。

　　Ⅰ.人员推销

　　Ⅱ.公共关系

　　Ⅲ.广告促销

　　Ⅳ.营业推广

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司在开展证券经纪业务营销时，既可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品，也可以受他人委托代销其他公司产品及服务。在产品销售的过程中，证券公司和证券公司营销人员为了达到充分沟通和促销的目的，可以采取人员推销、广告促销、营业推广和公共关系等促销手段。

　　64[单选题] 根据《证券公司信息隔离制度指引》的规定，投资银行业务部门在下列(　　)工作环节中，证券公司应当将项目列入观察名单，且以其中较早者为准。

　　Ⅰ.与客户签署保密协议

　　Ⅱ.实际获知项目敏感信息

　　Ⅲ.对项目立项

　　Ⅳ.进场开展工作

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司应当在投资银行业务部门与客户发生实质性接触后的适当时点，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单。前款所称适当时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目敏感信息中较早者为准。

　　65[单选题] 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应在(　　)公示公司名称、住所、联系方式、投诉电话等信息。

　　Ⅰ.公司营业场所

　　Ⅱ.公司网站

　　Ⅲ.中国证券业协会网站

　　Ⅳ.中国证监会

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息，包括但不限于：公司名称、住所、联系方式，投诉电话，证券投资咨询业务许可证号，证券投资咨询执业人员姓名及其执业资格编码;同时还应当通过公司网站公示产品分类、具体功能、产品价格、服务收费标准和收费方式等信息。

　　66[单选题] 证券投资顾问服务与发布证券研究报告的区别主要体现在(　　)不同。

　　Ⅰ.服务方式

　　Ⅱ.市场影响

　　Ⅲ.服务内容

　　Ⅳ.服务对象

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券投资顾问服务和证券研究报告都是提供帮助投资者作出投资决策的证券价值分析意见或者证券投资建议，均是证券经营机构服务客户的重要手段。但两者具有显著的区别，主要体现在下述方面：①立场不同;②服务方式和内容不同;③服务对象有所不同：④市场影响有所不同。

　　67[单选题] 下列关于上市公司章程修改的表述中，正确的有(　　)。

　　1.章程修改事项必须经公司登记机关核准方生效

　　Ⅱ.章程修改事项涉及公司登记事项的，须办理变更登记

　　Ⅲ.章程修改事项应经主管机关审批的，须报原主管机关批准

　　Ⅳ.章程修改事项应依法披露的，须按规定予以公告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须报原审批的主管机关批准;涉及公司登记事项的，依法办理变更登记;章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息的，按规定应予以公告。

　　68[单选题] 在首次公开发行股票的招股说明书的发行人的基本情况部分，应披露的信息包括(　　)。

　　Ⅰ.发行人的基本情况

　　Ⅱ.发行人的股本变化情况

　　Ⅲ.发行人的关联方情况

　　Ⅳ.发行人改制重组的情况

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：在首次公开发行股票的招股说明书的发行人的基本情况部分，应披露的信息包括：①发行人的基本情况;②发行人的改制重组情况;③发行人的股本变化情况;④发行人的关联方情况;⑤发行人员工简介及社会保障情况;⑥重要承诺及履行情况等八项内容。

　　69[单选题] 下列关于公司收购活动中财务顾问的陈述，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.一家财务顾问不能同时为两家以上公司服务

　　Ⅱ.一家财务顾问不能同时为收购公司和目标公司服务

　　Ⅲ.证券公司可以担任财务顾问

　　Ⅳ.收购公司和目标公司一般都要聘请财务顾问

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：在公司收购活动中，收购公司和目标公司一般都要聘请证券公司等作为财务顾问。一家财务顾问可以为收购公司服务，也可以为目标公司服务，但不能同时为收购公司和目标公司服务。

　　70[单选题] 增发过程中的信息披露文件包括(　　)。

　　Ⅰ.发行情况报告书

　　Ⅱ.招股意向书

　　Ⅲ.上市公告书

　　Ⅳ.发行公告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：增发新股过程中的信息披露，是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止，通过中国证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行、定价及上市情况的各项公告，一般包括招股意向书、网上网下发行公告、网上路演公告、提示性公告、发行结果公告以及上市公告书等。

　　71[单选题] 保荐机构在辅导时，应当对发行申请人的(　　)进行系统的培训。

　　Ⅰ.实际控制人或者其法定代表人

　　Ⅱ.持有5%以上股份的股东或者其法定代表人

　　Ⅲ.核心技术人员

　　Ⅳ.监事

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法治意识。

　　72[单选题] 下列选项中，属于资产托管机构办理集合资产管理计划的资产托管业务应当履行的职责的有(　　)。

　　Ⅰ.出具资产托管报告

　　Ⅱ.出具资产管理报告

　　Ⅲ.执行证券公司的清算指令

　　Ⅳ.执行证券公司的投资指令

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：Ⅱ项，出具资产管理报告属于负责集合资产管理计划的证券公司的职责。

　　73[单选题] 股份有限公司章程必须载明的事项包括(　　)。

　　Ⅰ.公司股份总数、每股金额和注册资本

　　Ⅱ.公司设立方式

　　Ⅲ.公司名称、住所

　　Ⅳ.公司法定代表人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，股份有限公司章程必须记载的事项还包括：①公司经营范围;②发起人的姓名或者名称、认购的股份数、出资方式和出资时间;③董事会的组成、职权和议事规则;④监事会的组成、职权和议事规则;⑤公司利润分配办法;⑥公司的解散事由与清算办法等其他事项。

　　74[单选题] 下列关于股份有限公司经理的表述，错误的有(　　)。

　　Ⅰ.经理在董事会有表决权

　　Ⅱ.公司章程不可以对经理职权作出规定

　　Ⅲ.经理应当根据董事会的要求，向董事会报告

　　Ⅳ.经理有权列席董事会会议

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：Ⅰ项，非董事经理在董事会上没有表决权。Ⅱ项，如果公司章程对经理职权另有规定的，从其规定。

　　75[单选题] 在为客户进行证券买卖申报中，证券经纪商违反操作规程的情况有(　　)。

　　Ⅰ.客户委托买卖优先申报

　　Ⅱ.自行完成对冲交易

　　Ⅲ.自营买卖优先申报

　　Ⅳ.按委托时间的先后顺序来申报

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。时间优先是指证券经纪商应按受托时间的先后次序为委托人申报。客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报。在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。

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