第 1 页：选择题

第 3 页：组合选择题

　　76.对证券公司提交()的申请，国务院证券监督管理机构自管理之日起20个工作日内做出批准或不予批准的书面决定。

　　Ⅰ.要求审查董事任职资格

　　Ⅱ.要求审查监事任职资格

　　Ⅲ.破产申请

　　Ⅳ.变更公司申请

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　77.以下关于证券公司分公司的说法，正确的是()。

　　Ⅰ.分公司不具有企业法人资格

　　Ⅱ.分公司的法律责任由证券公司承担

　　Ⅲ.分公司业务范围可以超过证券公司的业务范围

　　Ⅳ.分公司是证券公司设立的证券营业部以外的分支机构

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：C

　　解析：我国《公司法》规定，公司可以设立分公司，分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。Ⅰ、Ⅱ项正确。证券公司分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。Ⅳ项正确。

　　78.保荐代表人的注册登记事项包括()。

　　Ⅰ.身份证号码

　　Ⅱ.联系电话

　　Ⅲ.工作经历

　　Ⅳ.出生日期

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：保荐代表人的注册登记事项包括：①保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码;②保荐代表人的联系电话、通讯地址;③保荐代表人的任职机构、职务;④保荐代表人的学习和工作经历;⑤保荐代表人的执业情况;⑥中国证监会要求的其他事项。

　　79.根据《中华人民共和国证券法》，()的从业人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款。

　　Ⅰ.证券交易所

　　Ⅱ.证券公司

　　Ⅲ.证券登记结算机构

　　Ⅳ.证券服务机构

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. I、Ⅱ

　　D. I、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：《中华人民共和国证券法》第二百条规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款：属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

　　80.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，关于客户资产的相关规定，以下说法正确的是()。

　　I.证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码

　　Ⅱ.证券公司员工可接受客户委托，在其开立资金账户时为其设置默认账户

　　Ⅲ.证券公司应当提醒客户适时修改密码和增强密码强度

　　Ⅳ.证券公司应在网上证券客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护

　　A. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅲ、Ⅳ

　　C. I、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度，并在证券营业部经营场所、公司网站、网上证券客户端及自助证券交易客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护。

　　81.下列关于集合资产管理计划合格投资者表述正确的是()。

　　Ⅰ.合格投资者累计不超过200人

　　Ⅱ.公司、企业等机构净资产不低于100万元人民币

　　Ⅲ.依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者

　　Ⅳ.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

　　A. I、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. I、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十六规定，证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：①个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币;②公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。

　　82.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全绩效考核制度，下列表述中，错误的是()。

　　Ⅰ.绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩

　　Ⅱ.绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩

　　Ⅲ.客户投诉的情况不作为绩效考核的重要内容

　　Ⅳ.绩效考核内容不包含证券经纪业务人员行为

　　A. I、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ

　　正确答案：B

　　解析：证券公司应当建立健全证券经纪王务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为。具体包括：①从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户帐户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。②与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕。③证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。④证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。

　　83.A证券公司全额包销B公司公开发行的公司债券，销售日期为2015年3月1日，则其销售截止日期可选择()。

　　I.2015年5月27日

　　Ⅱ.2015年5月28日

　　Ⅲ.2015年5月29日

　　Ⅳ.2015年5月30日

　　A. I、Ⅱ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：《中华人民共和国证券法》规定，证券的代销、包销期最长不得超过90日。

　　84.证券金融公司履行的职责包括()。

　　Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券转融通服务

　　Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

　　Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况

　　Ⅳ.为投资者提供融资融券服务

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ

　　C. I、Ⅲ

　　D. I、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：D

　　解析：证券金融公司不以盈利为目的，应履行下列职责：①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务;②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控;③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险;④证监会确定的其他职责。证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券。

　　85.在下列()情形中，可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。

　　Ⅰ.客户进行证券的申购

　　Ⅱ.客户提款

　　Ⅲ.客户支付与证券交易有关的佣金

　　Ⅳ.客户支付与证券交易有关的费用

　　A. I、Ⅱ、Ⅲ

　　B. I、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款;②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款;③法律规定的其他情形。

　　86.下列关于股份有限公司董事会的说法正确的有()。

　　Ⅰ.董事会会议，应由董事本人出席，董事因故不能出席，可以书面委托其他董事代为出席

　　Ⅱ.董事会的决议违反法律、行政法规，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任

　　Ⅲ.董事会可以决定由董事会成员兼任经理

　　Ⅳ.公司应当定期向股东披露董事、监事、高级管理人员从公司获得报酬的情况

　　A. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅳ

　　C. I、Ⅲ、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ

　　正确答案：A

　　解析：《中华人民共和国公司法》第一百一十二条规定，董事会会议，应由董事本人出席;董事因故不能出席，可以书面委托其他董事代为出席，委托书中应载明授权范围。董事会应当对会议所议事项的决定作成会议记录，出席会议的董事应当在会议记录上签名。董事应当对董事会的决议承担责任。董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任：但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。第一百一十四条规定，公司董事会可以决定由董事会成员兼任经理：第一百一十六条规定，公司应当定期向股东披露董事、监事、高级管理人员从公司获得报酬的情况。

　　87.证券公司的()应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

　　I.董事

　　Ⅱ.监事

　　Ⅲ.高级管理人员

　　Ⅳ.境内分支机构负责人

　　A. I、Ⅱ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. I、Ⅱ、Ⅲ

　　D. I、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任前款规定的职务;已经聘任、选任的，有关聘任、选任的决议、决定无效。

　　88.非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖()。

　　I.公开发行的股份有限公司股票

　　Ⅱ.债券

　　Ⅲ.基金份额

　　Ⅳ.国务院证券监督管理机构规定的其他证券，但其衍生品除外

　　A. I、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第九十五条规定，非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

　　89.收购人利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，监管机构可以对收购人实行()。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.警告

　　Ⅲ.罚款

　　Ⅳ.行政拘留

　　A. I、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. I、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：《中华人民共和国证券法》第二百一十四条规定，收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，责令改正，给予警告;情节严重的，并处以十万元以上六十万元以下的罚款。给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

　　90.期货交易所履行下列()职责。

　　Ⅰ.提供交易的场所、设施和服务

　　Ⅱ.设计合约，安排合约上市

　　Ⅲ.组织并监督交易、结算和交割

　　Ⅳ.为期货交易提供集中履约担保

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。期货交易所的职责有：①提供交易场所、设施和服务;②设计合约，安排合约上市;③组织并监督交易、结算和交割;④为期货交易提供集中履约担保;⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理;⑥国务院期货监督管理机构规定的其他职责。

　　91.下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的有()。

　　Ⅰ.申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格

　　Ⅱ.财务顾问主办人不需具备证券业从业资格

　　Ⅲ.中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理

　　Ⅳ.具备证券业从业资格

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. I、Ⅳ

　　D. I、Ⅲ

　　正确答案：C

　　解析：《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》(中国证监会令第54号，2008年6月3日)第十条规定，财务顾问主办人应当具备下列条件：①具有证券业从业资格;②具备中国证监会规定的投资银行业务经历;③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;⑤未负有数额较大到期未清偿的债务;⑥最近24个月无违反诚信的不良记录;⑦最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;⑧最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;⑨中国证监会规定的其他条件。

　　92.

　　下列属于背信运用受托财产罪犯主体的是()。

　　I.商业银行

　　Ⅱ.证券交易所

　　Ⅲ.期货经纪公司

　　Ⅳ.期货交易所

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅱ、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：背信运用受托财产罪犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机。

　　93.依据《中华人民共和国证券投资基金法》，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处五万元以下罚款，对直接负责的主管人员和其他责任人员()。

　　I.责令改正

　　Ⅱ.给予警告

　　Ⅲ.暂停或者撤销基金从业资格

　　Ⅳ.并处罚款

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅱ、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第一百三十三条规定，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处五万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。

　　94.证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策应()。

　　I.经过负责人批准

　　Ⅱ.经过集体决策

　　Ⅲ.采取书面形式

　　Ⅳ.采取电子形式

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅱ、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

　　95.公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件有()。

　　Ⅰ.公司最近三年连续盈利

　　Ⅱ.公司债券的期限为一年以上

　　Ⅲ.公司债券实际发行额不少于人民币五千万元

　　Ⅳ.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

　　A. I、Ⅱ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：《中华人民共和国证券法》第五十七条规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：①公司债券的期限为一年以上;②公司债券实际发行额不少于人民币五千万元;③公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

　　96.根据《证券市场禁入规定》，以下人员属于证券市场禁入措施实施对象的有()。

　　I.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员

　　Ⅱ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人

　　Ⅲ.上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员

　　Ⅳ.证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅱ、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：①发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员;②发行人、上市公司、非上市公众公司的控股股东、实际控制人，或者发行人、上市公司、非上市公众公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;③证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员;④证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;⑤证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员;⑥证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员;⑦中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

　　97.根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，()对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导。

　　I.中国证监会

　　Ⅱ.证券交易所

　　Ⅲ.证券登记结算机构

　　Ⅳ.中国证券业协会

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅱ、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：《证券公司客户资产管理业务管理办法》第八条规定，证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导。

　　98.股份有限公司关于新股发行的说法，正确的有()。

　　I.公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事件作出决议

　　Ⅱ.公司必须经证券交易所核准公开发行新股

　　Ⅲ.公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书、财务会计报告，并制作认股书

　　Ⅳ.公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. I、Ⅲ、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：公司经国务院证券监督管理机构核准公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书。因此，Ⅱ项错误。

　　99.证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当()，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　I.真实

　　Ⅱ.准确

　　Ⅲ.完整

　　Ⅳ.全面

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅱ、Ⅳ

　　D. I、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：《证券公司监督管理条款》第六十九条规定，证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　100.关于证券公司客户资产业务投资主办人，甲说被中国证券业协会采取纪律处分未满两年，不能申请注册为投资主办人，乙说上一年没有管理客户委托资产通过年检，丙说未通过年检会被注销资格，丁说投资主办人与公司解除劳动合同，公司需要在5日内向协会备案，说法正确的人是()。

　　I.甲

　　Ⅱ.乙

　　Ⅲ.丙

　　Ⅳ.丁

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅲ

　　C. I、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格，并将相关情况记入从业人员诚信档案。投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。

 

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