第26题、下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是()。

　　A、保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工

　　B、未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务

　　C、保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力

　　D、务

　　正确答案： D

　　【解析】D项说法错误，保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。

　　第27题、证券公司应当有()以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。

　　A、2名

　　B、3名

　　C、5名

　　D、10名

　　正确答案： B

　　【解析】证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

　　第28题、申请证券上市交易，应当向()提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

　　A、国务院证券监督管理机构

　　B、证券交易所

　　C、中国证券业协会

　　D、省级人民政府

　　正确答案： B

　　【解析】申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。

　　第29题、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁人措施。

　　A、1～3

　　B、2～5

　　C、3～5

　　D、1～5

　　正确答案： C

　　【解析】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5～10年的证券市场禁入措施。

　　第30题、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这是金融衍生工具基本特征之一的()。

　　A、杠杆性

　　B、跨期性

　　C、联动性

　　D、不确定性

　　正确答案： C

　　【解析】金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这是金融衍生工具基本特征之一的联动性。

　　第31题、以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是()。

　　A、私募基金

　　B、创业基金

　　C、证券投资基金

　　D、社保基金

　　正确答案： C

　　【解析】我国《证券投资基金法》的适用范围。

　　第32题、国际开发机构在我国发行的人民币债券称为()。

　　A、外国债券

　　B、欧洲债券

　　C、亚洲债券

　　D、熊猫债券

　　正确答案： A

　　【解析】外国债券指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该货币为面值的债券。

　　第33题、因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过()的，收购人可免于聘请财务顾问。

　　A、[10% ]

　　B、[20%]

　　C、[30% ]

　　D、[50% ]

　　正确答案： C

　　【解析】因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的，收购人可免于聘请财务顾问。

　　第34题、下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是()。

　　A、建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

　　B、各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

　　C、风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议

　　D、根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向

　　正确答案： B

　　【解析】A、C、D项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容;B项属于证券公司的投资决策机制一般规定的内容。

　　第35题、中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起()工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　A、15个

　　B、20个

　　C、30个

　　D、45个

　　正确答案： B

　　【解析】中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　第36题、中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在()人民币以上，待偿期限在()以上的债券，指数样本债券每月月末调整一次。

　　A、100亿，1年

　　B、50亿，2年

　　C、50亿，1年

　　D、100亿，2年

　　正确答案： C

　　【解析】中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在50亿人民币以上，待偿期限在1年以上的债券，指数样本债券每月月末调整一次。

　　第37题、根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的()。

　　A、[30%]

　　B、[50%]

　　C、[80%]

　　D、[100%]

　　正确答案： C

　　【解析】根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的80%。

　　第38题、上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。

　　A、[2/3]

　　B、[1/3]

　　C、[1/2]

　　D、[3/4]

　　正确答案： A

　　【解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十二条规定：“上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。”

　　第39题、收购人公告要约收购报告书摘要后()内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证券监督管理委员会提出的反馈意见。

　　A、5日

　　B、10日

　　C、15日

　　D、30日

　　正确答案： C

　　【解析】收购人公告要约收购报告书摘要后15日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证券监督管理委员会提出的反馈意见。

　　第40题、某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元，8.00元，4.00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，8000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元，15.00元，8.5元，设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是()。

　　A、[1938.85]

　　B、[1939.84]

　　C、[1938.86]

　　D、[1938.84]

　　正确答案： A

　　【解析】该日的加权股价指数是[(7000*9.5+9000*15+8000*8.5)/(7000*5+9000*8+8000*4)]*1000=1938.849。

　　第41题、股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权()以上通过。

　　A、[1/3]

　　B、[2/3]

　　C、半数

　　D、[3/4]

　　正确答案： B

　　【解析】股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权2/3以上通过。

　　第42题、证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是指()。

　　A、系统风险

　　B、信用风险

　　C、经营风险

　　D、财务风险

　　正确答案： B

　　【解析】证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是信用风险。

　　第43题、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以()为交易对手。

　　A、交易所(或期货清算公司)

　　B、对方

　　C、期货公司

　　D、证监会

　　正确答案： A

　　【解析】金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以交易所(或期货清算公司)为交易对手。

　　第44题、期货公司可以接受()的委托为其进行期货交易。

　　A、事业单位

　　B、企业法人

　　C、期货交易所工作人员

　　D、国家机关

　　正确答案： B

　　【解析】下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期.货交易：(1)国家机关和事业单位。(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。(3)证券、期货市场禁止进入者。(4)未能提供开户证明材料的单位和个人。(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

　　第45题、证券市场是指()。

　　A、证券发行与交易的市场

　　B、证券的交易市场

　　C、证券投资者博弈的场所

　　D、证券的发行市场

　　正确答案： A

　　【解析】证券市场是指证券发行与交易的市场。

　　第46题、下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，错误的是()。

　　A、行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为

　　B、行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪

　　C、行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为

　　D、本罪侵犯的客体是复杂客体

　　正确答案： D

　　【解析】选项A、 B、C属于欺诈发行股票、债券罪的客观要件，选项D属于其客体要件。

　　第47题、查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起()工作日内出具诚信报告。

　　A、2 个

　　B、5 个

　　C、10 个

　　D、15 个

　　正确答案： C

　　【解析】查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起10个工作日内出具诚信报告。

　　第48题、《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的()。

　　A、[500%]

　　B、[300%]

　　C、[500%]

　　D、[600%]

　　正确答案： C

　　【解析】证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的500%。

　　第49题、证券公司经营融资融券业务时，在证券登记结算机构开立的账户不包括()。

　　A、融券专用证券账户

　　B、信用交易证券交收账户

　　C、信用交易资金交收账户

　　D、客户信用交易担保资金账户

　　正确答案： D

　　【解析】证券公司经营融资融券业务的，应当在证券登记结算机构开立的账户包括融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

　　第50题、发行人不得有在最近()内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

　　A、6个月

　　B、12个月

　　C、18个月

　　D、36个月

　　正确答案： D

　　【解析】发行人不得有在最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

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