首页 - 网校 - 万题库 - 美好明天 - 直播 - 导航
您现在的位置: 考试吧 > 证券从业资格考试 > 模拟试题 > 市场基本法律法规 > 正文

2018年3月证券从业《法律法规》冲刺预测试题(1)

来源:考试吧 2018-3-30 15:07:18 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
“2018年3月证券从业《法律法规》冲刺预测试题(1)”供考生参考。更多证券从业资格考试模拟试题等信息,请访问考试吧证券从业考试网或微信搜索“万题库证从资格考试”!
第 1 页:选择题
第 3 页:组合型选择题
第 5 页:选择题参考答案
第 6 页:组合型选择题参考答案

  一、选择题

  1.【答案】B。解析:即期外汇市场是外汇市场上最经济、最普通的形式,也是最主要的外汇市场形式。

  2.【答案】C。解析:基金反映的是一种信托关系,是一种受益凭证,投资者购买基金份额就成为基金的受益人;股票反映的是一种所有权关系,是一种所有权凭证,投资者购买股票后就成为公司的股东:债券反映的是债权债务关系,是一种债权凭证,投资者购买债券后就成为公司的债权人。

  3.【答案】C。解析:资本市场是指提供长期(1年以上)资本融通和交易的市场,包括股票市场、中长期债券市场和证券投资基金市场。资本市场也称为中长期资金市场。

  4.【答案】A。解析:契约型基金依据基金合同营运基金;公司型基金依据基金公司章程营运基金。

  5.【答案】A。解析:在间接融资中,金融机构具有融资中心的地位和作用。

  6.【答案】A。解析:银监会(而非中国人民银行)负责直接审批、监管商业银行。

  7.【答案】B。解析:货币市场包括短期政府债券市场、商业票据市场、可转让的大额定期存单市场以及货币市场共同基金市场等。所以选项B不正确.

  8.【答案】B。解析:一般而言,高风险总是伴随着高收益。国债的风险最小,其收益也最低:股票风险最大.收益最高。

  9.【答案】A。解析:股票是由股份公司发行,表明投资者投资份额及其权利、义务的所有权凭证。

  10.【答案】A。解析:按照基础衍生工具划分,金融衍生品可分为股权衍生工具(以股票或股票指数为基础的衍生工具,如股指期货等),货币衍生工具(以各种货币为基础的金融衍生工具.如远期外汇合约、外币期权等).利率衍生工具(以利率为基础的金融衍生工具。如远期利率协议)。

  11.【答案】C。

  12.【答案】B。解析:期货交易应当在规定的场所进行,禁止场外交易。选项B说法错误。

  13.【答案】C。解析:利率不属于金融期权的要素。

  14.【答案】C。解析:交易单位是交易所规定每次申报和成交的交易数量单位,以提高交易效率。一个交易单位俗称“一手”,委托买卖的数量通常为一手或一手的整数倍。沪、深证券交易所规定,通过竞价交易买入股票、基金、权证的,申报数量应当为100股(份)或其整数倍。

  15.【答案】C。解析:按照对价格的预期,金融期权可分为看涨期权和看跌期权。所以选项D说法有误;当人们预期某种标的资产的未来价格上涨时购买的期权,叫做看涨期权。所以选项A说法有误:若看涨期权的执行价格高于当前标的资产价格应当选择放弃执行该看涨期权.所以选项B说法有误。

  16.【答案】B。解析:记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行(又称为跨市场发行)三种情况。个人投资者可以购买交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债.而银行间债券市场的发行主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。

  17.【答案】C。解析:证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元.设立非限定性集合资产管理计划的.净资本不低于人民币5亿元。

  18.【答案】A。解析:开放式基金份额的发售,主要由基金管理人负责办理,也可以委托商业银行、证券公司等经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代理基金份额的发售。

  19.【答案】A。解析:存款乘数=1/(20%+2%+3%)=4。

  20.【答案】D。解析:银行承兑汇票是货币市场工具。

  21.【答案】A。

  22.【答案】B。解析:我国国债专指财政部代表中央政府发行的国家公债。由国家财政信誉担保,信誉度非常高。

  23.【答案】D。解析:这属于避险功能。金融市场为市场参与者提供了防范资产风险和收入风险的手段。金融市场为市场参与者提供了风险分散的可能,如保险机构出售保险单,通过套期保值、组合投资的条件和机会.达到风险转移、风险分散的目的。

  24.【答案】A。解析:审批制:带有强烈计划经济和行政干预色彩的新股发行监管制度。

  25.【答案】D。解析:基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用。基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系,通常基金规模越大。基金托管费率越低。

  26.【答案】B。解析:基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人.因此.管理人及其董事应保证年度报告的真实、准确和完整,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并就其保证承担个别及连带责任。

  27.【答案】D。解析:证券投资基金与股票和债券相比,一般而言其风险低于股票、而收益率水平高于债券。股票属于高风险、高收益投资品种,债权属于低风险、低收益投资品种,基金风险相对适中、收益相对稳健。

  28.【答案】A。解析:法定存款准备金率对货币乘数的影响很大,作用力度很强,因此政策效果最为强烈.

  29.【答案】B。解析:特定客户资产管理业务的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的60%。

  30.【答案】D。解析:证券交易所会员应当设会员代表1名,组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。会员代表由会员高级管理人员担任。会员应当设会员业务联络人14名,根据授权代位履行会员代表职责。

  31.【答案】A。解析:政府债券安全性高,流通性好,收益稳定,同时享有免税待遇。

  32.【答案】C。解析:证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于50%,期限不超过6个月。

  33.【答案】C。解析:投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。在这种情况下,投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令.称为“委托”.

  34.【答案】C。解析:基金投资交易比例规定有:一只基金持有一家上市公司的股票.其市值不得超过基金资产净值的10%;同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券.不得超过该证券的10%。完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受以上比例限制。

  35.【答案】D。解析:狭义的金融危机也就是系统性金融危机,是全部或大部分金融指标——短期利率、资产(证券、房地产、土地)价格、商业破产数和金融机构倒闭数的急剧、短暂和超周期的恶化。

  36.【答案】D。解析:保险公司次级债务的本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本。

  37.【答案】A。解析:交易场所不固定,分散交易是无形市场与有形市场的一个最明显的区别。

  38.【答案】D。解析:货币市场的特征包括:低风险、低收益;期限短、流动性高;交易量大。

  39.【答案】A。解析:交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》,注册有效期为两年。

  40.【答案】D。解析:政策性银行包括国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行。这3家政策性银行作为发行体,天然具备发行金融债券的条件.只要按年向中国人民银行报送金融债券发行申请.并经中国人民银行核准后便可发行。政策性银行金融债券发行申请应包括发行数量、期限安排、发行方式等内容.如需调整.应及时报中国人民银行核准。

  41.【答案】B。解析:按照合约所规定的履约时间的不同,金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。欧式期权只能在期权到期日执行:美式期权则可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行:修正的美式期权也称为百慕大期权或大西洋期权.可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。

  42.【答案】D。解析:公司债券交换为每股股份的价格,应当不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价。募集说明书应当事先约定交换价格及其调整、修正原则。若调整或修正交换价格.将造成预备用于交换的股票数量少于未偿还可交换公司债券全部换股所需股票的.公司必须事先补充提供预备用于交换的股票,并就该等股票设定担保。办理相关登记手续。

  43.【答案】A。

  44.【答案】A。解析:股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。

  45.【答案】A。解析:从基金类型看,证券衍生工具基金基金管理费率最高。股票基金居中,债券基金次之,货币市场基金最低。

  46.【答案】A。解析:证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中,证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。

  47.【答案】C。解析:我国封闭式基金的存续期应在5年以上,期满后可以通过法定程序延期。目前,我国封闭式基金的存续期大多在15年左右。

  48.【答案】A。解析:本题要求考生对各种风险策略的基本定义有所了解,从字面意思看,题于所给情景并没有发生将甲风险进行转移的情况,由此排除B;也没有通过组合甲乙进行风险分散,由此排除C:也没有购买别的产品来对冲甲风险,由此排除D。事实上.这是一种风险补偿方式.通过对信用评级低的客户收取较高的贷款利率.对自己承担更高的风险进行补偿。

  49.【答案】A。解析:机构间私募产品报价与服务系统是为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。

  50.【答案】A。解析:在现阶段,银行间债券市场的参与者有境内商业银行、非银行金融机构、非金融机构、可经营人民币业务的外国银行分行等。

扫描/长按二维码帮助证券从业考试通关
了解2018证从报考资讯
下载2018核心考点讲义
了解2018各科通关技巧
下载各科历年真题试卷

证券从业万题库 | 微信搜索"万题库证从资格考试"

上一页  1 2 3 4 5 6 下一页

  相关推荐

  2018年证券从业资格考试必做试题汇总(统考)

  2018年证券从业资格考试复习资料汇总(各科目)

  考试吧特别策划:2018证券从业资格考试报考指南

  2018证券从业资格报名时间2018证券从业资格考试时间

  关注万题库证从资格考试微信 让你轻松通过考试!

  历年证券从业资格真题及答案|解析|估分|下载热点文章

美好明天
在线课程
主讲老师 必会考点
精讲班
课程时长:25h/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
专项
提升班
课程时长:3h/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
考点
串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部
资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
报名
下载 下载 下载 下载
课时安排 25小时 3小时 3小时 6小时
法律法规 刘铁 报名
金融市场 杜熹芠 报名
在线课程
2022年全程班
适合学员 ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生
·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生
·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生
在线课程
2022年全程班
适合学员 ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生
·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生
·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生
课程内容 夯实基础阶段
必会考点精讲班
课程时长:25小时/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
难点突破阶段
专项提升班
课程时长:3小时/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
终极抢分阶段
考点串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
VIP美题·智能刷题 ★★★
三星题库
每日一练
真题题库
模拟题库
★★★★
四星题库
教材同步
真题视频解析
★★★★★
五星题库
高频常考
大数据易错
做题辅助功能
练题工具
VIP配套资料 电子资料 课程讲义
VIP旗舰服务 私人订制服务 学籍档案
PMAR学习规划
大数据学习报告
学习进度统计
官网查分服务
VIP勋章
节点严控 考试倒计时提醒
VIP直播日历
上课提醒
便捷系统 课程视频、音频、讲义下载
手机/平板/电脑 多平台听课
无限次离线回放
课程有效期 12个月
增值服务
赠送2021年全部课程
套餐价格 全科:299 单科:298
文章搜索
万题库小程序
万题库小程序
·章节视频 ·章节练习
·免费真题 ·模考试题
微信扫码,立即获取!
扫码免费使用
证券市场基本法律法规
共计1036课时
讲义已上传
117483人在学
金融市场基础知识
共计2801课时
讲义已上传
22668人在学
金融市场概述
共计1005课时
讲义已上传
30956人在学
全球金融市场
共计858课时
讲义已上传
235590人在学
证券投资者
共计5712课时
讲义已上传
79312人在学
推荐使用万题库APP学习
扫一扫,下载万题库
手机学习,复习效率提升50%!
距离2024年考试还有
版权声明:如果证券从业资格考试网所转载内容不慎侵犯了您的权益,请与我们联系800@exam8.com,我们将会及时处理。如转载本证券从业资格考试网内容,请注明出处。
官方
微信
关注证券从业微信
领《大数据宝典》
报名
查分
扫描二维码
关注证券报名查分
看直播 下载
APP
下载万题库
领精选6套卷
万题库
微信小程序
选课
报名
文章责编:wangmeng