26[单选题] 会员对本单位从业人员做出的处罚处分应计人(　　)。

　　A.处罚处分信息

　　B.基本信息

　　C.诚信信息备注栏

　　D.其他信息

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《中国证券业协会诚信管理办法》第十条规定，会员对本单位从业人员做出的处罚处分不作为处罚处分信息，但应计入诚信信息备注栏。

　　27[单选题] 保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高(　　)。

　　A.专业胜任能力

　　B.职业操守能力

　　C.道德水平

　　D.风险控制能力

　　参考答案：A

　　参考解析： 保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。

　　28[单选题] 《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括(　　)。

　　A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用

　　B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途

　　C.经纪业务中的禁止性规定

　　D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

　　参考答案：C

　　参考解析： 《中华人民共和国证券法》关于证券发行的主要内容除A、B、D三项外，还包括：(1)报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度规定。(2)证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式。(3)证券公司承销证券约定的内容。(4)证券承销的期限、发行价格的协商确定等。经纪业务中的禁止性规定是《中华人民共和国证券法》对证券公司的规定。

　　29[单选题] 自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成(　　)高流动性资产，不得用作其他用途。

　　A.非股票类

　　B.股票类

　　C.债券类

　　D.基金类

　　参考答案：A

　　参考解析： 自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成非股票类高流动性资产，不得用作其他用途。

　　30[单选题] 从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后(　　)日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：B

　　参考解析： 从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10 日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　31[单选题] 诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存(　　)年。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《中国证券业协会诚信管理办法》第二十三条规定，诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存5年。

　　32[单选题] 证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于(　　)人。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

　　33[单选题] 证券经纪人与证券公司之间是一种(　　)关系。

　　A.委托

　　B.聘用

　　C.雇佣

　　D.委托代理

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券公司与证券经纪人之间的法律关系是委托代理关系，证券经纪人应根据证券公司的授权开展范围内客户招揽和客户服务等活动，在授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任，超出授权范围的行为.证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。

　　34[单选题] 上市公司或其关联公司持有证券经营机构(　　)以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　参考答案：A

　　参考解析： 上市公司或其关联公司持有证券经营机构10%以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

　　35[单选题] (　　)是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。

　　A.业务对象的广泛性

　　B.客户指令的权威性

　　C.证券经纪商的中介性

　　D.客户资料的保密性

　　参考答案：D

　　参考解析： 客户资料的保密性是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策时的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。

　　36[单选题] 证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最低的是(　　)。

　　A.由国务院制定并颁布的行政法规

　　B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

　　C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

　　D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

　　参考答案：C

　　参考解析： 证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规。(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。以上四个层次的法律效力依次降低。

　　37[单选题] 证券公司应当(　　)计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。

　　A.逐日

　　B.逐月

　　C.逐季

　　D.逐年

　　参考答案：A

　　参考解析： 证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于最低维持担保比例时，应当通知客户在一定的期限内补交差额。

　　38[单选题] 下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是(　　)。

　　A.即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息.违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动

　　B.利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役

　　C.涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉

　　D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉

　　参考答案：D

　　参考解析： 涉嫌期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的应予立案追诉。

　　39[单选题] 下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中，不正确的是(　　)。

　　A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况

　　B.不得提供虚假、误导性信息

　　C.不得采取不正当竞争手段开展业务

　　D.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息.不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

　　40[单选题] 在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由(　　)以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。

　　A.镇级

　　B.县级

　　C.市级

　　D.省级

　　参考答案：B

　　参考解析： 在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　41[单选题] 融资买入、融券卖出的申报数量应当为(　　)股或其整数倍。

　　A.10

　　B.100

　　C.500

　　D.1000

　　参考答案：B

　　参考解析： 融资买入、融券卖出法人申报数量应当为100股或其整数倍。

　　42[单选题] 证监会规定，客户的交易结算资金统一交由(　　)存管。

　　A.第三方存管机构

　　B.证券公司

　　C.中央银行

　　D.证监会

　　参考答案：A

　　参考解析：证监会规定，客户的交易结算资金统一交由第三方存管机构存管。第三方存管是指证券公司将客户交易结算资金存放在指定商业银行，并以每个客户名义单独立户管理.商业银行负责存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。

　　43[单选题] 证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由(　　)进行托管。

　　A.资产托管机构

　　B.资产管理机构

　　C.证券托管机构

　　D.证券管理机构

　　参考答案：A

　　参考解析： 证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。

　　44[单选题] 为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的(　　)制度。

　　A.信息披露

　　B.风险控制

　　C.管理

　　D.信息查询

　　参考答案：C

　　参考解析： 《证券公司监督管理条例》第三十五条规定，证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。

　　45[单选题] 证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于(　　)人。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：A

　　参考解析： 证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于5人。

　　46[单选题] 下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是(　　)。

　　A.应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料

　　B.引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人

　　C.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

　　D.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名

　　参考答案：D

　　参考解析： 在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。

　　47[单选题] 董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有(　　)关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。

　　A.紧密

　　B.直接因果

　　C.隶属

　　D.间接因果

　　参考答案：B

　　参考解析： 董事、监事、高级管理人员之外的其他人员.确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有直接因果关系，包括实际承担或者履行董事、监事或者高级管理人员的职责.组织、参与、实施了公司信息披露违法行为或者直接导致信息披露违法的，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。

　　48[单选题] 证券自营业务的清算应当由(　　)指定专人完成。

　　A.公司专门负债结算托管的部门

　　B.债券交易所

　　C.证监会

　　D.中国证券登记结算有限责任公司

　　参考答案：A

　　参考解析： 证券自营业务的清算应当由公司专门负则结算托管的部门指定专人完成。

　　49[单选题] 会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起(　　)个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　参考答案：C

　　参考解析： 会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

　　50[单选题] (　　)是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。

　　A.转融券业务

　　B.转融资业务

　　C.转融通业务

　　D.转融金业务

　　参考答案：A

　　参考解析： 转融券业务是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。

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