51[单选题] 下列关于股份有限公司股份转让的规定中，错误的是(　)。

　　A.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行

　　B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让

　　C.无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

　　D.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C法律对股份有限公司股份的转让作了一些限制性规定，具体包括：①股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行。②发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。③公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份，在任职期间不得转让。④国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让。⑤除了为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通过收购持有本公司的股票。⑥记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让。⑦无记名股票，在依法设立的证券交易场所内，由股东以将股票交付给受让人的方式转让。

　　52[单选题] 证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询的内容不包括(　)。

　　A.委托及交易记录

　　B.营业部机构客户交易信息

　　C.证券和资金余额

　　D.证券经纪人的姓名

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额，证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

　　53[单选题] 专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有(　)以上文化程度和完全民事行为能力。

　　A.初中

　　B.高中

　　C.专科

　　D.本科

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

　　54[单选题] (　)依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.国务院证券委员会

　　D.证券期货投资咨询机构

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。

　　55[单选题] 下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务符合的监管要求的不包括(　)。

　　A.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

　　B.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案

　　C.通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

　　D.遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C除了题中四项外，证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求还包括：①建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理;相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。②通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时，可以向本公司反映、举报，也可以向中国证监会及其派出机构投诉、举报。③不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。④产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。

　　56[单选题] 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在(　)日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　57[单选题] 金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是(　)。

　　A.直接义务

　　B.违背受托义务

　　C.违背信托义务

　　D.间接义务

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B违背受托义务是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务。

　　58[单选题] 下列行为中，不属于内幕交易的是(　)。

　　A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

　　B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为

　　C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为

　　D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为：①知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。②非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。③知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。④知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。

　　59[单选题] 诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为(　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

　　60[单选题] 背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了(　)。

　　A.获取非法利润

　　B.获取合法利润

　　C.违背受托义务

　　D.遵守受托义务

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

　　61[单选题] 已经取得证券业执业证书的人员，连续(　)年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B《证券业从业人员资格管理办法》规定：取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

　　62[单选题] 未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是(　)。

　　A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息

　　B.处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款

　　C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

　　D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　63[单选题] 证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员风险意识，其中，不包括(　)。

　　A.保密意识

　　B.合规操作意识

　　C.风险控制意识

　　D.风险杜绝意识

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

　　64[单选题] 客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的(　)证券账户。

　　A.一级

　　B.二级

　　C.三级

　　D.初始

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。

　　65[单选题] 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于(　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。

　　66[单选题] 个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其(　)签字。

　　A.董事长或者总经理

　　B.部门总监

　　C.经理

　　D.主任

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其董事长或者总经理签字。

　　67[单选题] 下列关于背信运用受托财产罪的说法中，不正确的是(　)。

　　A.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益

　　B.犯罪主体是特殊主体

　　C.主观方面一般是为了获取合法利润

　　D.客观方面表现为金融机构违背受托义务

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润，C项错误。

　　68[单选题] 会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起(　)个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记人诚信信息系统备注栏。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

　　69[单选题] 证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得(　)的罚款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.1倍以上10倍以下

　　D.1倍以上15倍以下

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

　　70[单选题] 下列不属于证券经纪业务特点的是(　)。

　　A.证券经纪商的中介性

　　B.业务对象的针对性

　　C.客户指令的权威性

　　D.客户资料的保密性

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B证券经纪业务的特点包括：①业务对象的广泛性。②证券经纪商的中介性。③客户指令的权威性。④客户资料的保密性。

　　71[单选题] 《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经(　)批准。

　　A.证券交易所

　　B.中国证券业协会

　　C.证券公司

　　D.国务院证券监督管理机构

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准。

　　72[单选题] 证券公司经营融资融券业务时，在证券登记结算机构开立的账户不包括(　)。

　　A.融券专用证券账户

　　B.信用交易证券交收账户

　　C.信用交易资金交收账户

　　D.客户信用交易担保资金账户

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D证券公司经营融资融券业务的，应当在证券登记结算机构开立的账户包括融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

　　73[单选题] 违反《中华人民共和国证券法》规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担(　)责任。

　　A.民事赔偿

　　B.刑事

　　C.行政处罚

　　D.缴纳罚款

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。

　　74[单选题] 下列关于证券发行的描述中，错误的是(　)。

　　A.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

　　B.向不特定对象发行证券属于公开发行

　　C.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行

　　D.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D有下列情形之一的，为公开发行：①向不特定对象发行证券。②向累计超过200人的特定对象发行证券。③法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

　　75[单选题] 下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备条件的说法中，错误的是(　)。

　　A.公司净资本符合中国证监会的规定

　　B.财务顾问主办人不少于3人

　　C.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

　　D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定。②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度。③建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。④公司财务会计信息真实、准确、完整。⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。⑥财务顾问主办人不少于5人。⑦中国证监会规定的其他条件。

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