第 1 页：选择题

第 3 页：组合选择题

　　51[单选题] 关于证券公司的一般规定，下列说法中正确的是(　)。

　　A.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动

　　B.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格市场走势做出确定性的判断

　　C.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益

　　D.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断。证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益。

　　52[单选题] 证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，(　)应当相互分离，并由不同人员负责。

　　Ⅰ.投资品种的研究 Ⅱ.投资组合的制定和决策

　　Ⅲ.投资方式的审批 Ⅳ.交易指令的执行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责;投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。

　　53[单选题] 关于证券公司及从业人员开展业务的规定，错误的是(　)。

　　A.从业人员可通过贬损同行争揽业务

　　B.从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待

　　C.从业人员应当尊重同业人员，公平竞争

　　D.机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务，故A项说法错误。

　　54[单选题] 以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的(　)，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

　　A.35%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.40%

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A《中华人民共和国公司法》第八十四条规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%;但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

　　55[单选题] 按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控(　)的交易行为。

　　Ⅰ.证券交易所列为限制交易账户

　　Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户

　　Ⅲ.其他需要重点监控的账户

　　Ⅳ.持续盈利的账户

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B 《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》第二十一条规定，会员应当重点监控下列证券账户的交易行为：被本所列为限制交易账户;在最近一季度被本所列为监管关注账户;其他需要重点监控的账户。

　　56[单选题] 保荐机构应当于每年4月份向(　)报送年度执业报告。

　　A.中国证券业协会

　　B.证券交易所

　　C.中国证监会

　　D.证券公司

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。

　　57[单选题] 境内合伙企业、创投企业申请开立证券账户需提交的文件包括(　)。

　　Ⅰ.工商管理部门颁发的营业执照

　　Ⅱ.组织结构代码及复印件

　　Ⅲ.执行事务合伙人或负责人证明书(需加盖企业公章)

　　Ⅳ.加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C《合伙企业等非法人组织证券账户开立业务操作指引》第三条规定，合伙企业、创投企业开立证券账户，需提交下列申请材料：①工商管理部门颁发的营业执照(或其他国家有权机关颁发的合伙组织成立证书)及复印件。②组织机构代码证及复印件。③合伙协议或投资各方签署的创投企业合同及章程(须加盖企业公章)。④全体合伙人或投资者名单、有效身份证明文件及复印件。⑤经办人有效身份证明文件及复印件，执行事务合伙人或负责人证明书(须加盖企业公章)，执行事务合伙人或负责人有效身份证明文件及复印件，加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书(合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准，有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中一名在授权书上签字;执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表在授权书上签字)。⑥《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》。⑦创投企业还须提交商务部颁发的《外商投资企业批准证书》或省级(含副省级城市)以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件。

　　58[单选题] 证券交易所不得从事(　)。

　　A.以盈利为目的的业务

　　B.信息公布和管理

　　C.上市公司的挂牌退市

　　D.提供场内交易平台

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A《证券交易所管理办法》第十二条规定，证券交易所不得直接或者间接从事：①以盈利为目的的业务。②新闻出版业。③发布对证券价格进行预测的文字和资料。④为他人提供担保。⑤未经证监会批准的其他业务。

　　59[单选题] 证券公司代销基金产品，允许的行为包括(　)。

　　Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费 Ⅱ.从基金管理人处收取客户维护费

　　Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金 Ⅳ.允许未经聘任的人员销售基金

　　A.Ⅰ.Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C第Ⅲ、Ⅳ项属于其禁止行为。

　　60[单选题] 对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施不包括(　)。

　　A.责令整改

　　B.刑事处罚

　　C.谈话提醒

　　D.警示

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施包括：①谈话提醒。②警示。③责令整改。④协会规定的其他自律管理措施。

　　61[单选题] 财务顾问及其财务顾问主办人出现下列(　)情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

　　Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行

　　Ⅱ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的

　　Ⅲ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的

　　Ⅳ.唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的。②未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的。③在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的。④未依法履行持续督导义务的。⑤未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的。⑥违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的。⑦违反保密制度或者未履行保密责任的。⑧采取不正当竞争手段进行恶性竞争的。⑨唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的。⑩中国证监会认定的其他情形。

　　62[单选题] 下列属于证券公司分支机构的是(　)。

　　A.清算所

　　B.交易所

　　C.交割仓库

　　D.证券投资咨询机构

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D《中华人民共和国证券法》第一百二十五条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪。②证券投资咨询。②与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。④证券承销与保荐。⑤证券自营。⑥证券资产管理。⑦其他证券业务。而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。

　　63[单选题] 公司财产优先支付的是(　)。

　　A.普通股股东

　　B.优先股股东

　　C.债权人

　　D.员工工资

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】破产财产的清偿顺序中的优先支付顺序：清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按照股东的出资比例分配，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。

　　64[单选题] 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是(　)。

　　A.最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不小于1000万元，且持续增长

　　B.最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不小于2000万元，且持续增长

　　C.最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不小于2000万元，且持续增长

　　D.最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3000万元，且持续增长

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A创业板对发行人设置了两项定量业绩指标：第一项指标要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1 000万元，且持续增长;第二项指标要求最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30%。

　　65[单选题] (　)是依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测，并向投资者发布投资价值报告等，以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。

　　A.证券投资顾问

　　B.证券研究员

　　C.证券分析师

　　D.证券咨询师

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C证券分析师是依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测，并向投资者发布投资价值报告等，以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。

　　66[单选题] 证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括(　)。

　　A.转融通专用证券账户

　　B.转融通担保证券账户

　　C.转融通证券交收账户

　　D.转融通担保资金账户

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。转融通担保资金账户属于专用资金账户。

　　67[单选题] 关于我国上市公司的独立董事，下列表述错误的是(　)。

　　A.上市公司必须要有独立董事

　　B.独立董事须经上市公司股东大会选举产生

　　C.独立董事每届任期与该上市公司其他董事任期相同

　　D.独立董事任期届满，可连选连任，但连任时间不得超过9年

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D本题考查上市公司中的独立董事制度。《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》规定：“上市公司应当建立独立董事制度”。“上市公司董事会、监事会、单独或者合并持有上市公司已发行股份1%以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。”“独立董事每届任期与该上市公司其他董事任期相同，任期届满，连选可以连任，但是连任时不得超过六年。”根据上述规定可知，选择D。

　　68[单选题] 关于股份有限公司设立的说法，错误的是(　)。

　　A.发起设立股份有限公司，发起人人数应该为2人以上200人以下，其中半数以上发起人在中国境内有住所

　　B.募集设立股份有限公司，全体发起人认购股份不得少于公司股份总数的35%

　　C.股份有限公司章程应当由全体股东拟订，并经创立大会审议通过

　　D.股份有限公司名称中必须标明“股份公司”或“股份有限公司”字样

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C本题考查股份有限公司的设立条件。《中华人民共和国公司法》第七十九条规定：“设立股份有限公司，应当有二人以上二百人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。”第八十五条规定：“以募集设立方式设立股份有限公司的。发起人认购的股份不得少于公司股份总数的百分之三十五;但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。”第七十七条规定：“设立股份有限公司，应当具备下列条件：……(四)发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过……”第八条第二款规定：“依照本法设立的股份有限公司，必须在公司名称中标明股份有限公司或者股份公司字样。”综上可知，选项C表述错误，符合题意，是正确答案。

　　69[单选题] 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，应(　)。

　　Ⅰ.责令改正，没收违法所得

　　Ⅱ.处以30万元以上60万元以下的罚款

　　Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　Ⅳ.情节严重的，撤销相关业务许可

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B《中华人民共和国证券法》第二百二十条规定，证券公司对其证券自营业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

　　70[单选题] 首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括(　)。

　　Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况

　　Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式

　　Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称

　　Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B题中四项都属于首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息。

　　71[单选题] 某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有(　)。

　　Ⅰ.技术风险 Ⅱ.合规风险 Ⅲ.管理风险 Ⅳ.信用风险

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A专业知识、业务规则的培训可以防范管理风险;法律法规和执业道德的培训可以防范合规风险。

　　72[单选题] 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以(　)的罚款。

　　A.3万元以上30万元以下

　　B.5万元以上30万元以下

　　C.10万元以上30万元以下

　　D.30万元以上60万元以下

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　73[单选题] 财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会可以采取的措施是(　)。

　　Ⅰ.监管谈话 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.撤销资格 Ⅳ.责令改正

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C财务顾问及其财务顾问主办人内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

　　74[单选题] 证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户(　)。

　　Ⅰ.协助客户开户

　　Ⅱ.临时借用客户期货账户进行期货交易

　　Ⅲ.在紧急情况下代客户修改交易密码

　　Ⅳ.提供期货行情信息

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手续。②提供期货行情信息、交易设施。③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　75[单选题] 证券公司证券自营业务的内部控制包括(　)。

　　Ⅰ.建立防火墙制度

　　Ⅱ.建立独立的实时监控系统

　　Ⅲ.建立完善的投资决策管理制度

　　Ⅳ.建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D以上四项都属于证券公司证券自营业务的内部控制。

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