51[单选题] 根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为(　)。

　　A.一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述

　　B.针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述

　　C.自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述

　　D.针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。

　　52[单选题] 对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起(　)内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.30个工作日

　　B.45个工作日

　　C.3个月

　　D.6个月

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起45个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　53[单选题] 下列不属于非法集资特征要求的是(　)。

　　A.未经有关部门依法批准吸收资金

　　B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传

　　C.只承诺在一定期限内返还本金

　　D.向社会公众(不特定对象)吸收资金

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C非法集资是指未经有关部门依法批准吸收资金，并通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报，向社会公众(不特定对象)吸收资金。

　　54[单选题] 保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起(　)个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

　　55[单选题] 下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是(　)。

　　A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务

　　B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

　　C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

　　D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。

　　56[单选题] (　)是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。

　　A.转融券业务

　　B.转融资业务

　　C.转融通业务

　　D.转融金业务

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A转融券业务是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。

　　57[单选题] 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于(　)年。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。

　　58[单选题] 下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有(　)。

　　A.分公司和子公司都不具有法人资格

　　B.分公司和子公司都具有法人资格

　　C.分公司具有法人资格，其民事责任由总公司承担

　　D.子公司能够依法独立承担民事责任

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担;子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事责任。母公司和子公司之间虽然存在着控制和被控制的关系，但都具有法人资格。

　　59[单选题] 下列法律法规，不属于我国现行的证券市场法律层次的是(　)。

　　A.《中华人民共和国公司法》

　　B.《中华人民共和国证券法》

　　C.《中华人民共和国证券投资基金法》

　　D.《证券发行上市保荐制度暂行办法》

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D我国现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。此外，《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系。

　　60[单选题] 由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险是(　)。

　　A.流动性风险

　　B.本金风险

　　C.价差风险

　　D.操作风险

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D操作风险是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通信系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。

　　61[单选题] (　)是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

　　A.非法集资类犯罪

　　B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

　　C.欺诈发行股票、债券罪

　　D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

　　62[单选题] 下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，错误的是(　)。

　　A.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险

　　B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定

　　C.受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料

　　D.根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D选项D，应为“根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务”。

　　63[单选题] 一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由(　)制定。

　　A.中国证监会

　　B.中国银监会

　　C.中国保监会

　　D.国务院

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A涉及证券市场的部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。

　　64[单选题] 股份有限公司的股东大会分为(　)。

　　A.季度会

　　B.季度会或年会

　　C.月会

　　D.临时会议或年会

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D股份有限公司的股东大会分为年会和临时会议两种。

　　65[单选题] 下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的是(　)。

　　A.《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任

　　B.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款。全部上缴国库

　　C.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库

　　D.《中华人民共和国证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C《中华人民共和国证券法》规定，依照本法对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库。

　　66[单选题] 虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任不包括(　)。

　　A.责令改正

　　B.刑事处罚

　　C.撤销公司登记

　　D.吊销营业执照

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括责令改正、罚款、撤销公司登记、吊销营业执照。

　　67[单选题] 下列各选项中，对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定的是(　)。

　　A.《证券公司监督管理条例》

　　B.《融资融券交易风险揭示书》

　　C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

　　D.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D 2010年1月22日，《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

　　68[单选题] 申请证券上市交易，应当向(　)提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

　　A.国务院证券监督管理机构

　　B.证券交易所

　　C.中国证券业协会

　　D.省级人民政府

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B 申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。

　　69[单选题] 符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融人资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于(　)。

　　A.股票抵押回购

　　B.股票质押回购

　　C.股票约定回购

　　D.股票报价回购

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B股票质押回购是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押.向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

　　70[单选题] 从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后(　)日内向协会报告。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。

　　71[单选题] 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括(　)。

　　A.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表

　　B.证券业执业证书

　　C.申请报告

　　D.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交下列材料：①申请报告。②个人简历、身份证明文件和学历学位证书。③证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明。④证券业执业证书。⑤从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明。⑥保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况。⑦保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经签字。⑧中国证监会要求的其他材料。

　　72[单选题] 下列各项关于《中华人民共和国公司法》对监事会或监事的规定正确的有(　)。

　　A.有权向股东会提出罢免董事、经理的建议

　　B.股份有限公司监事会至少每年度召开1次

　　C.有限责任公司的监事会会议6个月至少召开1次

　　D.出席会议的监事可以不在会议记录上签字

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A根据《中华人民共和国公司法》第五十六条与第一百二十条的规定，有限责任公司监事会至少每年度召开1次，股份有限公司的监事会会议每6个月至少召开1次;出席会议的监事必须在会议记录上签字。

　　73[单选题] 下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是(　)。

　　A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

　　B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

　　C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议

　　D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B选项A、C、D属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容;B项属于证券公司投资决策机制的一般规定的内容。

　　74[单选题] 下列各项不属于证券投资者保护基金管理机构职权的是(　)。

　　A.收购债权

　　B.弥补客户的交易结算资金

　　C.可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查

　　D.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D根据《证券公司风险处置条例》第五十三条规定，选项A、B、C均属于证券投资者保护基金管理机构的职权。选项D属于证券监督管理机构的职权。

　　75[单选题] 证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，需要充分说明的金融产品的主要风险特征不包括(　)，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。

　　A.信用风险

　　B.购买人风险

　　C.市场风险

　　D.流动性风险

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的信用风险、市场风险、流动性风险等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。

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