76[单选题] 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括(　)。

　　A.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录

　　B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

　　C.最近2年未受到中国证监会的行政处罚

　　D.未负有数额较大到期未清偿的债务

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：①具备3年以上保荐相关业务经历。②最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。④诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。⑤未负有数额较大到期未清偿的债务。⑥中国证监会规定的其他条件。

　　77[单选题] 根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件不包括(　)。

　　A.具有法定最低限额以上的实收货币资本

　　B.主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历

　　C.有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上

　　D.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件如下：具有法定最低限额以上的实收货币资本;主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作经历，或者有5年以上的金融管理工作经验;有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上;全部从业人员在以往3年内的承销过程中，没有因内幕交易、侵害客户利益、工作严重失误受到起诉或行政处分;没有违反国家有关证券市场管理法规和政策，没有受到过证监会给予的通报批评;承销机构及其主要负责人在前3年的承销过程中，无其他严重劣迹，特别是与欺诈、提供虚假信息有关的行为。

　　78[单选题] 中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每(　)年检查一次。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。

　　79[单选题] 自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起(　)日内向人民法院提起诉讼。

　　A.30

　　B.45

　　C.60

　　D.90

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。

　　80[单选题] 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚不包括(　)。

　　A.责令停止发行

　　B.退还所募资金并加算银行同期存款利息

　　C.处以1万元以上30万元以下的罚款

　　D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　81[单选题] 财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起(　)个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

　　82[单选题] 上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的(　)以上通过。

　　A.2/3

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.3/4

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A《中华人民共和国公司法》第一百二十二条规定：“上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。”

　　83[单选题] 为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的(　)制度。

　　A.信息披露

　　B.风险控制

　　C.管理

　　D.信息查询

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C《证券公司监督管理条例》第三十五条规定，证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。

　　84[单选题] 设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送

　　的文件不包括(　)。

　　A.公司营业执照

　　B.公司章程

　　C.发起人协议

　　D.代收股款银行的名称及地址

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：①公司章程。②发起人协议。③发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明。④招股说明书。⑤代收股款银行的名称及地址。⑥承销机构名称及有关的协议。依照《中华人民共和国证券法》规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。

　　85[单选题] 根据股票直接投资相关规则，直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过(　)个月。

　　A.1

　　B.6

　　C.10

　　D.12

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%。

　　86[单选题] 证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循以下除(　)原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

　　A.自愿

　　B.平等

　　C.诚实信用

　　D.客户利益最大化

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定.遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

　　87[单选题] 以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在(　)日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。

　　88[单选题] 证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是(　)。

　　A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券

　　B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

　　C.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易

　　D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C证券经营机构从事证券自营业务，不得从事下列操纵市场的行为：①以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券。②以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易。③在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动。

　　89[单选题] 发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括(　)。

　　A.未直接参与信息披露违法行为

　　B.配合证券监管机构调查且有立功表现

　　C.受他人胁迫参与信息披露违法行为

　　D.在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括：①未直接参与信息披露违法行为。②在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告。③在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施。④配合证券监管机构调查且有立功表现。⑤受他人胁迫参与信息披露违法行为。⑥其他需要考虑的情形。

　　90[单选题] 下列不属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是(　)。

　　A.股东会的性质及职权、股东会的召集和主持、定期股东会和临时股东会、股东会的议事方式和表决程序

　　B.董事会设立及董事任职任期、董事会的职权、董事会会议的召集和主持、董事会的议事方式和表决程序

　　C.设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定

　　D.设立有限责任公司的条件、股东数量的限制

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C《中华人民共和国公司法》关于有限责任公司的设立和组织机构的主要内容除了选项A、B、D外，还包括：公司章程的必备内容;注册资本的规定、出资形式、认缴出资的义务、设立登记、出资证明书和股东名册的主要内容;股东查阅、复制公司有关资料的规定;经理的聘任及职权;监事会的设立及监事的选任，监事会的职权，监事会的议事方式和表决程序;1人有限责任公司的相关规定;国有独资公司的设立和组织机构、公司章程，国有独资公司的股东会职权，国有独资公司的董事会、经理及其监事会成员。设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定属于《中华人民共和国公司法》总则的内容。

　　91[单选题] 证券登记结算公司的职能不包括(　)。

　　A.证券账户、结算账户的设立和管理

　　B.证券持有人名册登记及权益登记

　　C.对证券交易活动进行管理

　　D.受发行人委托派发证券权益

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户，证券持有人名册登记及权益登记，证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理，受发行人委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务.国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。

　　92[单选题] 下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是(　)。

　　A.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的

　　B.证券交易成交额累计在50万元以上的

　　C.获利或者避免损失数额累计在10万元以上的

　　D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C根据有关规定，涉嫌下列情形之一的，应确定为利用未公开信息交易罪，并予以立案追诉：①证券交易成交额累计在50万元以上的。②期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。③获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。⑤其他情节严重的情形。

　　93[单选题] 《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的(　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D《中华人民共和国公司法》规定，公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。

　　94[单选题] 《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员(　)。

　　A.必须多于2人

　　B.不得少于2人

　　C.必须多于3人

　　D.不得少于3人

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人;股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。

　　95[单选题] 证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过(　)。

　　A.1个月

　　B.3个月

　　C.1年

　　D.2年

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B根据《证券公司风险处置条例》第七条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。

　　96[单选题] 下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是(　)。

　　A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

　　B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

　　C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

　　D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B选项B说法错误，应为“证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离”。

　　97[单选题] 可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形不包括(　)。

　　A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的

　　B.配合查处违法行为有立功表现的

　　C.受他人指使、胁迫有违法行为，但是不能主动交代违法行为的

　　D.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C有下列情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：①主动消除或者减轻违法行为危害后果的。②配合查处违法行为有立功表现的。③受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的。④其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。

　　98[单选题] 甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形不符合申请条件的是(　)。

　　A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

　　B.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

　　C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近3个月净资本均在12亿元以上

　　D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》第六条第(四)项规定，证券公司申请融资融券业务试点的，应当满足“财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上”的条件。

　　99[单选题] 国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过(　)个月。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C根据《证券公司风险处置条例》第九条规定，国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过12个月。满12个月，确需继续托管的，国务院证券监督管理机构可以决定延长托管期限，但延长托管期限最长不得超过12个月。

　　100[单选题] 根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的(　)。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.80%

　　D.100%

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的80%。

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