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　　26[单选题] 在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列(　)情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。

　　Ⅰ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券

　　Ⅱ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

　　Ⅲ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度

　　Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款：未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权;证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保;证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券;资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行;资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。

　　27[单选题] 证券自营业务的范围包括(　)。

　　Ⅰ.一般上市证券的自营买卖Ⅱ.一般非上市证券的买卖

　　Ⅲ.兼并收购中的自营买卖Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C证券自营业务的范围包括：①一般上市证券的自营买卖。②一般非上市证券的买卖。③兼并收购中的自营买卖。④证券承销业务中的自营买卖。

　　28[单选题] 下列关于禁止滥用股东权利的说法，不正确的是(　)。

　　A.控股股东、实际控制人不得滥用权利，通过关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等方式损害上市公司及其他股东的利益

　　B.公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记

　　C.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，并享有对证券公司财产的占有、使用、收益和处分的权利

　　D.股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，不得侵害证券公司对其法人财产的占有、使用、收益和处分的权利。

　　29[单选题] 对负有信息披露业务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉(　)。

　　Ⅰ.造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的

　　Ⅱ.致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的

　　Ⅲ.其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形

　　Ⅳ.多次对依法应当披露的重要信息不按照规定披露的

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第六条规定，依法负有信息披露业务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：①造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的。②虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额30%以上的。③虚增或者虚减利润达到当期披露的利润总额30%以上的。④未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产50%以上的。⑤致使公司发行的股票、公司债券或者国务院依法认定的其他证券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的。⑥致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的。⑦在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披露为亏损的。⑧多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者多次对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露的。⑨其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形。

　　30[单选题] 下列证券公司章程中的条款规定属于重要条款的是(　)。

　　A.会计师事务所聘任程序

　　B.证券公司人员招聘流程

　　C.股东大会召集程序

　　D.证券公司对外投资的内部审批程序

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D证券公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：①证券公司的名称、住所。②证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则。③证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序。④证券公司的解散事由与清算办法。⑤国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。

　　31[单选题] 上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取(　)等监管措施。

　　Ⅰ.监管谈话Ⅱ.出具警示函Ⅲ.责令定期报告Ⅳ.罚款

　　A.I、Ⅱ、Ⅳ

　　B.I、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十条规定，上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额80%的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉;利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

　　32[单选题] 不适用《中华人民共和国证券法》的股票是(　)。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.H股和B股

　　D.H股

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D《中华人民共和国证券法》不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。A、B股市场均适用《中华人民共和国证券法》。

　　33[单选题] 关于操纵证券期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有(　)。

　　Ⅰ.不处罚单位，只处罚直接管理人或者其他直接负责人

　　Ⅱ.本罪的主观方面为故意

　　Ⅲ.侵害了投资者的利益

　　Ⅳ.本罪主体为一般主体，单位不构成主体

　　A.Ⅰ.Ⅳ

　　B.I、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D操纵证券期货市场罪的主观方面由故意构成，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的。故Ⅱ项说法正确。本罪侵害了国家证券、期货管理制度和投资者的合法权益。故Ⅲ项说法正确。

　　34[单选题] 根据《公司债券发行与交易管理办法》，资信状况符合(　)标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。

　　Ⅰ.发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实

　　Ⅱ.发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的Ⅰ.5倍

　　Ⅲ.债券信用评级达到AAA级

　　Ⅳ.中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D《公司债券发行与交易管理办法》第十八条规定，资信状况符合以下标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行：①发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实。②发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍。③债券信用评级达到AAA级。④中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件。未达到前款规定标准的公司债券公开发行应当面向合格投资者;仅面向合格投资者公开发行的，中国证监会简化核准程序。

　　35[单选题] 按照我国《公司法》的规定，有限责任公司的权力机构是(　)，由其决定公司的重大问题。

　　A.董事长

　　B.股东会

　　C.董事会

　　D.股东大会

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B本题考核点为有关有限责任公司股东会的权力范围。有限责任公司。是依照《中华人民共和国公司法》在中国境内设立的，股东以其出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的企业法人。股东会是公司的权力机构，决定公司的重大问题。

　　36[单选题] 证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的业务人员和其他直接责任人员(　)。

　　Ⅰ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　Ⅱ.撤销任职资格或者证券从业资格

　　Ⅲ.给予警告

　　Ⅳ.并处以3万元以上10万元以下的罚款

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C证券公司违反规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

　　37[单选题] 根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料包括但不限于(　)。

　　Ⅰ.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告

　　Ⅱ.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等

　　Ⅲ.确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件

　　Ⅳ.信息披露文件与申报备案文件

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A《首次公开发行股票承销业务规范》第五十一条规定，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，相关资料至少保存3年。承销过程中的相关资料包括但不限于以下资料：①路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告、路演记录、路演录音等。②定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等。③确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件。④信息披露文件与申报备案文件。⑤其他和发行与承销过程相关的文件或承销商认为有必要保留的文件。

　　38[单选题] 金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立(　)。

　　Ⅰ.转融通专用证券账户Ⅱ.转融通担保证券账户

　　Ⅲ.转融通证券交收账户Ⅳ.转融通专用资金账户

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。

　　39[单选题] 下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，不正确的是(　)。

　　A.有500万元人民币以上的注册资本

　　B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

　　C.有健全的内部管理制度

　　D.具备中国证监会要求的其他条件

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件之一是，有100万元人民币以上的注册资本。

　　40[单选题] 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括(　)。

　　Ⅰ.具有证券经纪业务资格

　　Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

　　Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

　　Ⅳ.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】BⅣ项说法错误，应为“财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持 续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定”。

　　41[单选题] 证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括(　)。

　　Ⅰ.规模失控、决策失误Ⅱ.变相自营、账外自营

　　Ⅲ.操纵市场、内幕交易Ⅳ.信用交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C证券公司证券自营业务的内部控制重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。信用交易是被允许的。

　　42[单选题] 证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有(　)。

　　Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制

　　Ⅱ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

　　Ⅲ.提高自营业务运作的透明度

　　Ⅳ.建立完备的业绩考核和激励制度

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A选项均属于证券公司加强自营业务内部控制的措施。

　　43[单选题] 证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的表述，不正确的是(　)。

　　Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币

　　Ⅱ.委托资产应当是货币资金

　　Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产

　　Ⅳ.委托资产应当是股票或债券

　　A.I、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元;设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。

　　44[单选题] 法人违反《中华人民共和国证券法》规定，以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予(　)，并处以罚款处罚。

　　A.警告

　　B.降职

　　C.撤销任职资格或者证券从业资格

　　D.停薪留职

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A违反《中华人民共和国证券法》规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以下10万元以上的罚款。

　　45[单选题] 关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是(　)。

　　Ⅰ.应当制定健全、有效的估值政策和程序

　　Ⅱ.应当定期对估值政策和程序执行效果进行评估

　　Ⅲ.保证估值公平、合理

　　A.Ⅰ.Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C证券公司应当根据有关法律法规，制定健全、有效的估值政策和程序，并定期对其执行效果进行评估，保证集合资产管理计划估值的公平、合理，估值的具体规定，由中国证券业协会另行制定。

　　46[单选题] 下列人中，符合参与证券从业人员考试资格条件的是(　)。

　　A.甲某，年满18周岁，大学文化

　　B.乙某，年满16周岁，高中文化

　　C.丙某，年满20周岁，初中文化

　　D.丁某，年满19周岁，间歇神经疾病患者

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A《证券业从业人员资格管理办法》第七条规定，参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。间歇神经疾病患者一般属于限制民事行为能力人，故选项D的丙某不符合参与证券业从业人员考试资格的条件。

　　47[单选题] 下列关于资产管理业务投资主办人的说法中，正确的是(　)。

　　A.投资主办人违反《证券经纪人管理暂行规定》的，协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施

　　B.投资主办人上年度没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检

　　C.投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务

　　D.投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C投资主办人违反《证券公司客户资产管理业务规范》的，协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施或纪律处分并记入从业人员诚信档案。故选项A说法不正确。投资主办人2年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。故选项B说法不正确。投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的，或其他违反规定的操作。

　　48[单选题] 下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有(　)。

　　A.交易场地设施不足使得交易不能正常进行而造成的风险

　　B.挪用客户保证金买卖证券而造成的风险

　　C.接受客户全权委托而造成的风险

　　D.证券公司工作人员委托申报差错引起的风险

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A选项B、C、D均属于证券经纪业务的管理风险。

　　49[单选题] 下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有(　)。

　　Ⅰ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的100%

　　Ⅱ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500%

　　Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%

　　Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

　　A.Ⅰ.Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅳ

　　D.I、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。⑦自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

　　50[单选题] 证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有(　)。

　　Ⅰ.公平Ⅱ.公开Ⅲ.公正Ⅳ.自愿

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.I、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。

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