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　　76[单选题] 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括(　)。

　　Ⅰ.证券投资顾问的职责和禁止行为Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式

　　Ⅲ.收费标准和支付方式Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条规定，证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：①当事人的权利义务。②证券投资顾问服务的内容和方式。③证券投资顾问的职责和禁止行为。④收费标准和支付方式。⑤争议或者纠纷解决方式。⑥终止或者解除协议的条件和方式。

　　77[单选题] 下列关于私募基金财产投资范围的说法中，不正确的是(　)。

　　A.不可以买卖股权

　　B.可以买卖基金份额

　　C.可以买卖期权

　　D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。故选项A说法不正确。

　　78[单选题] 非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得小于20万元的，应当处以(　)罚款。

　　A.20万元以上100万元以下

　　B.20万元以上120万元以下

　　C.30万元以上120万元以下

　　D.30万元以上120万元以下

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A《期货交易管理条例》第七十五条第二款规定，非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

　　79[单选题] 关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是(　)。

　　A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票

　　B.从业人员不能收受他人赠送的股票

　　C.从业人员可以以化名持有、买卖股票

　　D.从业人员可以直接持有、买卖股票

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B《中华人民共和国证券法》第四十三条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

　　80[单选题] 下列关于合规风险的防范的说法，不恰当的是(　)。

　　A.为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作

　　B.要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念

　　C.对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批

　　D.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A选项A应该强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。经纪业务营销、账户管理、信息系统管理、会计核算等部门或岗位应严格分开，不得兼职或混合操作。

　　81[单选题] 有限责任公司可以设经理，由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责，行使下列职权中不包括(　)。

　　A.决定公司年度经营计划和投资方案

　　B.决定公司内部管理机构设置

　　C.制定公司的具体规章

　　D.决定聘任或解聘公司副经理、财务负责人

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A根据《中华人民共和国公司法》，有限责任公司可以设经理，由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责，行使下列职权：①主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议;②组织实施公司年度经营计划和投资方案;③拟订公司内部管理机构设置方案;④拟订公司的基本管理制度;⑤制定公司的具体规章;⑥提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人;⑦决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员。选项A中，总经理不能决定公司年度经营计划和投资方案，而是具体实施;⑧董事会授予的其他职权。公司章程对经理职权另有规定的，从其规定。经理列席董事会会议。

　　82[单选题] 下列说法中正确的是(　)。

　　A.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权

　　B.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司

　　C.证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款

　　D.证券公司在境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D《中华人民共和国证券法》第一百二十九条第二款规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。

　　83[单选题] 关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是(　)。

　　Ⅰ.制订健全、有效的估值政策和程序

　　Ⅱ.定期对估值政策和程序执行效果进行评估

　　Ⅲ.保证计划估值公平、合理

　　A.I、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十条规定，证券公司应当根据有关法规，制订健全、有效的估值政策和程序，并定期对其执行效果进行评估，保证集合资产管理计划估值的公平、合理。估值的具体规定，由中国证券业协会另行制定。

　　84[单选题] 根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据(　)确定。

　　Ⅰ.持有人要求Ⅱ.公司财务情况Ⅲ.流通股价格Ⅳ.可转债的存续期

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。

　　85[单选题] 公司以下行为需向公司登记机关办理变更登记的有(　)。

　　Ⅰ.公司合并Ⅱ.公司分立Ⅲ.公司解散Ⅳ.公司新设

　　A.I、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B《中华人民共和国公司法》第一百七十九条规定，公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记;公司解散的，应当依法办理公司注销登记;设立新公司的，应当依法办理公司设立登记。公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。

　　86[单选题] 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的(　)。

　　Ⅰ.委托代理关系Ⅱ.代理期间Ⅲ.执业地域范围Ⅳ.代理权限

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。

　　87[单选题] 上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在(　)个工作日内向中国证监会报告。

　　A.4

　　B.3

　　C.5

　　D.2

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一条第二款规定，财务顾问主办人发生变化的。财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

　　88[单选题] 《公司法》明确了关联交易的概念，具体规定不正确的是(　)。

　　A.利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任

　　B.出席董事会的无关联关系董事人数不足五人的，应将该事项提交上市公司董事会审议

　　C.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权

　　D.明确规定公司控股股东、实际控股人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B《中华人民共和国公司法》明确规定了关联交易的概念，除项A、C、D外，还明确规定了董事会会议由1/2以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过半数通过。

　　89[单选题] 根据《公司法》的规定，下列说法不正确的是(　)。

　　A.公司是企业法人，以其全部财产对公司债务承担责任

　　B.公司营业执照签发日期为公司成立日期

　　C.公司经经理批准可为公司股东或实际控制人提供担保

　　D.公司增加或减少注册资本，须由公司股东或股东大会作出决议

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C公司经理只对公司日常经营管理负有总责，对董事会负责。而董事会才是公司的业务执行与经营决策机构，负责召集公司日常经营决策。总经理无权批准为公司股东或实际控制人提供担保，必须由董事会作出决策。

　　90[单选题] 在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下(　)条件的，可以采用大宗交易方式。

　　Ⅰ.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

　　Ⅱ.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元

　　Ⅲ.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币

　　Ⅳ.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　B.I、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C上海证券交易所大宗交易方式的规定：①A股单笔买卖申报数量在50万股(含)以上，或交易金额在300万元(含)人民币以上;B股(上海)单笔买卖申报数量在50万股(含)以上，或交易金额在30万美元(含)以上;B股(深圳)单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于300万元港币。②基金大宗交易的单笔买卖申报数量在300万份(含)以上，或交易金额在300万元(含)人民币以上。③国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量在10000手(含)以上，或交易金额在1000万元(含)人民币以上。④其他债券单笔买卖申报数量在1000手(含)以上，或交易金额在100万元(含)人民币以上。企业债、公司债的现券和回购大宗交易单笔最低限额在原来基础上降低至：交易数量在1000手(含)以上，或交易金额在100万元(含)人民币以上。⑤其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元人民币。

　　91[单选题] 在对客户征信调查过程中，对机构客户还款能力的考察主要包括(　)。

　　Ⅰ.近几年的经营状况Ⅱ.反映偿债能力财务指标

　　Ⅲ.反映盈利能力财务指标Ⅳ.反映变现能力财务指标

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A在对客户征信调查过程中，对机构客户还款能力的考察主要包括近几年的经营状况、反映偿债能力财务指标、反映盈利能力财务指标、反映变现能力财务指标等。

　　92[单选题] 公司合并的，应当自作出合并决议之日起(　)日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

　　A.5

　　B.15

　　C.10

　　D.20

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C《中华人民共和国公司法》第一百七十三条规定，公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

　　93[单选题] 下列不属于证券经纪业务合规风险情形的是(　)。

　　A.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

　　B.违反规定在法定营业场所之外办理客户账户管理相关业务

　　C.超出中国证监会批准的经营范围、经营未经批准的业务

　　D.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D选项D属于管理风险的表现。

　　94[单选题] 公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动不包括(　)。

　　A.向基金份额持有人违规承诺收益

　　B.编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告

　　C.不公平地对待其管理的不同基金财产

　　D.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B选项B描述的是基金管理人的义务，其他三项都是公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动。

　　95[单选题] 以下(　)情形属于公开发行证券。

　　Ⅰ.向不特定对象发行证券Ⅱ.向累计100人的特定对象发行证券

　　Ⅲ.向累计150人的特定对象发行证券Ⅳ.向累计300人的特定对象发行证券

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅰ.Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B《中华人民共和国证券法》第十条规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：①向不特定对象发行证券的。②向特定对象发行证券累计超过200人的。③法律、行政法规规定的其它发行行为。

　　96[单选题] 甲是乙公司依法设立的分公司。下列表述中，符合公司法律制度规定的是(　)。

　　A.甲应有自己的营业执照，以自己的名义进行营业活动，并独立承担民事责任

　　B.甲应有独立的法人资格，以自己的名义进行营业活动，并独立承担民事责任

　　C.甲应有自己的营业执照，可以没有独立的财产，但独立承担民事责任

　　D.甲应有自己的营业执照，并以自己的名义进行营业活动，但不独立承担民事责任

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D分公司没有独立的法人资格，但可以取得营业执照，以分公司名义进行经营活动，其民事责任由本公司或总公司承担。

　　97[单选题] 欺诈发行股票、债券罪有下列情形(　)之一的，应予立案追诉。

　　Ⅰ.发行数额在500万元以上的

　　Ⅱ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

　　Ⅲ.利用募集的资金进行违法活动的

　　Ⅳ.转移或隐瞒所募集资金的

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：①发行数额在500万元以上的。②伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。③利用募集的资金进行违法活动的。④转移或者隐瞒所募集资金的。⑤其他后果严重或有其他严重情节的情形。

　　98[单选题] 关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是(　)。

　　Ⅰ.本罪侵犯的客体为简单客体

　　Ⅱ.本罪的主观方面为故意

　　Ⅲ.客体要件为证券市场的管理制度和投资者的合法权益

　　Ⅳ.一般情况下，单位不能成为为本罪的犯罪主体

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。故工项说法不正确。本罪的主体主要是单位。自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。故Ⅳ项说法不正确。

　　99[单选题] 证券经纪人在执业过程中，不得从事(　)活动。

　　A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

　　B.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息

　　C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

　　D.向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B证券经纪人除不得有《证券经纪人管理暂行规定》第十三条禁止的行为外，也不得有以下行为：①以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。②代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。③在执业过程中索取或收受客户款项和财务。④向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。⑤违背职业道德的其他行为。

　　100[单选题] 证券公司接受(　)为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。

　　Ⅰ.本公司股东

　　Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人

　　Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人

　　Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C证券公司接受本公司股东，以及其他与本公司具有关联方关系的自然人、法人或者组织为定向资产管理业务客户的，证券公司应当按照公司有关制度规定，对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。

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