26通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监管机构、证券交易所作出书面的报考，通知上级公司，并予公告。

　　A5%

　　B10%

　　C15%

　　D30%

　　正确答案：A，解析：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告;在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。

　　27为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有以下哪些行为( )

　　A协助开户

　　B代理客户从事期货交易

　　C为客户提供期货资讯

　　D中国证监会禁止的其他行为

　　正确答案：B，解析：证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

　　28证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。

　　A30%

　　B20%

　　C35%

　　D25%

　　正确答案：A，解析：证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%

　　29未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算( )，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。

　　A银行同期贷款利息

　　B银行同期存款利息

　　C银行同期贴现利息

　　D银行同期拆借利息

　　正确答案：B，解析：《中华人民共和国证券法》第一百八十条规定，擅自公开或者变相公开发行证券的，应退还所募资金并加算银行同期存款利息。

　　30下列选项中不属于农产品期货的是( )。

　　A大豆

　　B咖啡

　　C天然橡胶

　　D原油

　　正确答案：D，解析：商品期货的主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。

　　31注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，不会在证券业协会网站公示的信息是( )。

　　A所在机构

　　B执业证书编号

　　C身份证号

　　D从事证券投资咨询业务类型

　　正确答案：C，解析：注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在证券业协会网站公示。

　　32证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役。

　　A1

　　B2

　　C3

　　D5

　　正确答案：D，解析：证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役。

　　33证券公司应当与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由()统一制定、保管和与客户签订。

　　A证券公司

　　B证券交易所

　　C中国证券业协会

　　D中国证监会

　　正确答案：A，解析：证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。该合同应由证券公司统一制定、保管和与客户签订。

　　34部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是()。

　　A《中华人民共和国企业破产法》

　　B《证券发行与承销管理办法》

　　C《上市公司信息披露管理办法》

　　D《证券市场禁入规定》

　　正确答案：A，解析：部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规，包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。

　　35下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是( )。

　　A发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务

　　B发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

　　C发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

　　D发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊

　　正确答案：D，解析：发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。故D项说法错误。

　　36下列不属于公司高级管理人员的是( )。

　　A经理

　　B副经理

　　C财务负责人

　　D股东

　　正确答案：D，解析：高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

　　37下列不属于基金销售机构的是()。

　　A商业银行

　　B证券公司

　　C证券投资咨询机构

　　D中国证券业协会

　　正确答案：D，解析：所谓的基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会属于自律性组织

　　38《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于( )人。

　　A2

　　B3

　　C4

　　D5

　　正确答案：B，解析：《中华人民共和国公司法》第五十二条规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人;股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。

　　39犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得( )罚金。

　　A2;1倍以上3倍以下’

　　B5;1倍以上5倍以下

　　C3;2倍以上4倍以下

　　D5;3倍以上10倍以下

　　正确答案：B，解析：根据《中华人民共和国刑法》第一百八十条的规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

　　40客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向( )提出申请。

　　A证券公司营业部

　　B证券公司总部

　　C证券交易所营业部

　　D证券交易所总部

　　正确答案：A，解析：客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

　　41未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得的，可处罚款( )万元。

　　A5

　　B50

　　C80

　　D100

　　正确答案：A，解析：未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　42下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是( )。

　　A期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内

　　B期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

　　C期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内

　　D期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

　　正确答案：C，解析：期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。

　　43( )是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

　　A证券投资咨询

　　B证券投资顾问

　　C证券经济业务

　　D证券研究报告

　　正确答案：A，解析：证券投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

　　44客户只能与( )家证券公司签订融资融券合同。

　　A1

　　B3

　　C5

　　D7

　　正确答案：A，解析：客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向1家证券公司融入资金和证券。

　　45证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

　　A1

　　B3

　　C5

　　D7

　　正确答案：B，解析：证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

　　46基金托管人的权利不包括( )。

　　A按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产

　　B保管基金的资产

　　C监督基金管理人的投资运作

　　D获取基金托管费用

　　正确答案：A，解析：基金托管人的权利主要有：(1)保管基金的资产。(2)监督基金管理人的投资运作。(3)获取基金托管费用。

　　47按照规定，下列论述不正确的是()。

　　A发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

　　B上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行

　　C证券承销采取代销或包销方式

　　D发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销

　　正确答案：B，解析：我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行

　　48从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定( )以( )的名义单独立户管理。( )

　　A证券公司，证券公司

　　B证券公司 ;每个客户

　　C商业银行;证券公司

　　D商业银行;每个客户

　　正确答案：D，解析：从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，客户交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。

　　49证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于( )个工作日。

　　A5

　　B10

　　C15

　　D20

　　正确答案：B，解析：证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

　　50财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证券监督管理委员会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

　　A1

　　B5

　　C10

　　D20

　　正确答案：B，解析：财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证券监督管理委员会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

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