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　　一、单项选择题

　　第 1 题

　　上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的，上市公司应当自(　)起立即作出报告和公告。

　　A.知悉之日

　　B.实际控制人未履行报告、公告之日

　　C.股东未履行报告、公告之日

　　D.知悉15日后

　　参考答案：A

　　上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的，上市公司应当自知悉之日起立即作出报告和公告。

　　第 2 题

　　有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书由(　)盖章。

　　A.公司

　　B.全体董事

　　C.公司登记机关

　　D.工商行政管理局

　　参考答案：A

　　有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书由公司盖章。

　　第 3 题

　　公司法定公积金累计额为公司注册资本的(　)以上的，可以不再提取。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.80%

　　参考答案：B

　　公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。

　　第 4 题

　　证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，(　)经营，履行对客户的诚信义务。

　　A.审慎

　　B.诚信

　　C.依法

　　D.独立

　　参考答案：A

　　《证券公司监督管理条例》第2条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。

　　第 5 题

　　股份有限公司董事、监事、高级管理人员在离职后(　)内，不得转让其所持有的本公司股份。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年

　　参考答案：A

　　公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况。在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

　　第 6 题

　　客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的(　)证券账户。

　　A.一级

　　B.二级

　　C.三级

　　D.初始

　　参考答案：B

　　客户信用证券账户是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。该账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。

　　第 7 题

　　证券交易所要求会员(　)编制库存证券报表。

　　A.按日

　　B.按月

　　C.按季

　　D.按旬

　　参考答案：B

　　证券交易所要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。

　　第 8 题

　　对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处(　)万元以上(　)万元以下的罚款。

　　A.1;5

　　B.1;10

　　C.3;5

　　D.3;10

　　参考答案：D

　　对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处3万元以上10万元以下的罚款。

　　第 9 题

　　自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的(　)。

　　A.原证券账户结算证明

　　B.原资金账户结算证明

　　C.原资金账户冻结证明

　　D.原证券账户冻结证明

　　参考答案：D

　　补办新号码上海证券账户卡时，应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原证券账户冻结证明。

　　第 10 题

　　协议收购时，收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的(　)，继续进行收购应当依法向该上市公司股东发出要约。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　参考答案：B

　　收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司的股东发出全面要约或者部分要约。

　　第 11 题

　　公司章程的(　)事项，是指法律并无明文规定，但公司章程制定者认为需要协商记入公司章程，以便使公司能更好运转且不违反强行法规定和公序良俗原则的事项。

　　A.相对记载

　　B.任意记载

　　C.绝对记载

　　D.协商记入

　　参考答案：B

　　公司章程的任意记载事项，是指法律并无明文规定，但公司章程制定者认为需要协商记入公司章程，以便使公司能更好运转且不违反强行法规定和公序良俗原则的事项。

　　第 12 题

　　(　)是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式。

　　A.发起设立

　　B.同时设立

　　C.募集设立

　　D.单纯设立

　　参考答案：C

　　募集设立又称渐次设立或复杂设立，是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式。

　　第 13 题

　　下列说法错误的是(　)。

　　A.承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料的，可以由有关主管部门依法责令该机构停业

　　B.承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料的，可以由有关主管部门依法吊销直接责任人员的资格证书

　　C.承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏报告的，情节较轻的，处以所得收入1倍以上5倍以下的罚款

　　D.承担资产评估、验资或者验证的机构因其出具的评估结果、验资或者验证证明不实，给公司债权人造成损失的，除能够证明自己没有过错的外，需要承担赔偿责任

　　参考答案：C

　　承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏报告的，由公司登记机关责令改正，情节较重的，处以所得收入1倍以上5倍以下的罚款，并可以由有关主管部门依法责令该机构停业、吊销直接责任人员的资格证书，吊销营业执照。

　　第 14 题

　　股份有限公司申请股票上市，公司股本总额要求不少于人民币(　)万元。

　　A.3000

　　B.1000

　　C.5000

　　D.10000

　　参考答案：A

　　股份有限公司申请股票上市，公司股本总额应当不少于人民币3000万元。

　　第 15 题

　　国务院证券监督管理机构和(　)应当建立证券公司的有关情况通报机制。

　　A.中国人民银行

　　B.地方人民政府

　　C.国务院银行监督管理机构

　　D.国务院保险监督管理机构

　　参考答案：B

　　《证券公司监督管理条例》第7条规定，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。

　　第 16 题

　　对于证券业协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起(　)个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：B

　　对于证券业协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息等其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统;协会认为申报信息不符合规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

　　第 17 题

　　公司最基本的活动是(　)。

　　A.生产运营

　　B.运营管理

　　C.市场营销

　　D.公司经营

　　参考答案：D

　　公司经营是公司最基本的活动。

　　第 18 题

　　按(　)不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

　　A.风险种类

　　B.风险标的

　　C.风险起因

　　D.风险影响

　　参考答案：C

　　按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

　　第 19 题

　　同自营业务相比，(　)是证券经纪业务的特点。

　　A.客户资料的保密性

　　B.交易行为的自主性

　　C.选择交易方式的自主性

　　D.收益的不稳定性

　　参考答案：A

　　证券经纪业务的特点表现在4个方面：业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性和客户资料的保密性。

　　第 20 题

　　下列说法错误的是(　)。

　　A.期货交易所有直接或者间接参与期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　B.期货交易所拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的，可以责令停业整顿

　　C.期货交易所违反规定收取保证金，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3万元以上10万元以下的罚款

　　D.期货交易所未建立或者未执行当日无负债结算的，责令改正，给予警告

　　参考答案：C

　　期货交易所违反规定收取保证金，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上10万元以下的罚款。

　　第 21 题

　　下列说法错误的是(　)。

　　A.证券公司合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告

　　B.证券公司合规负责人发现违法违规行为的可以按照规定向证券业协会报告

　　C.证券公司的高级管理人员应当在任职后取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格

　　D.证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

　　参考答案：C

　　证券公司的董事、监事、高级管理人员应"-3在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

　　第 22 题

　　下列说法错误的是(　)。

　　A.公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的，由公司登记机关予以警告，没收违法所得

　　B.清算组不依照规定向公司登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实或者有重大遗漏的，由公司登记机关责令改正

　　C.清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的，没收违法所得，并可以处以违法所得3倍以上10倍以下的罚款

　　D.清算组不依法向公司登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实或者有重大遗漏的，由公司登记机关责令改正

　　参考答案：C

　　清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的，由公司登记机关责令退还公司财产，没收违法所得，并可以处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

　　第 23 题

　　能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是(　)。

　　A.逐日盯市制度

　　B.风险预警制度

　　C.防火墙制度

　　D.保证金制度

　　参考答案：C

　　建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

　　第 24 题

　　下列不属于基金销售机构的是(　)。

　　A.商业银行

　　B.证券公司

　　C.证券投资咨询机构

　　D.中国证券业协会

　　参考答案：D

　　基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的自律性组织，不能直接从事基金销售业务。

　　第 25 题

　　中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每(　)年检查一次。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　参考答案：A

　　证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。

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