第 1 页：选择题

第 2 页：组合型选择题

第 3 页：选择题参考答案

第 4 页：组合型选择题参考答案

　　二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求。不选、错选均不得分。

　　1.下列关于有价证券的表述中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.有价证券一般标有票面金额

　　Ⅱ.有价证券是一种虚拟资本

　　Ⅲ.有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格

　　Ⅳ.有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的重置价格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　2.以下关于派发股利的说法.正确的有(　　)。

　　Ⅰ.股权登记日.即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期

　　Ⅱ.除息除权日.通常为股权登记日之后的3个工作日

　　Ⅲ.股利宣布日.即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间

　　Ⅳ.派发日.即股利正式发放给股东的日期

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3.财政政策对股票价格影响的主要表现有(　　)。

　　Ⅰ.扩大财政赤字.刺激经济发展.进而影响企业利润水平和股息派发

　　Ⅱ.调节税率.影响企业盈利和股息

　　Ⅲ.提高法定存款准备金率.市场资金趋紧，影响股价

　　Ⅳ.控制国债发行量.改变证券市场的证券供应和资金需求

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.按照我国《证券交易所管理办法》，以下属于证券交易所职能的有(　　)。

　　Ⅰ.提供证券交易的场所和设施Ⅱ.接受上市申请.安排证券上市

　　Ⅲ.对会员进行监管Ⅳ.制定证券法规

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.关于地方政府债券.以下说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.专项债券的偿还通常得到发行政府信誉和税收的支持

　　Ⅱ.专项债券的偿还通常来自投资项目的收益、收费以及政府特定的税收或补贴

　　Ⅲ.一般责任债券的偿还通常来自投资项目的收益、收费以及政府特定的税收或补贴

　　Ⅳ.一般责任债券的偿还通常得到发行政府信誉和税收的支持

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.关于普通股票股东的义务描述正确的有(　　)。

　　Ⅰ.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益

　　Ⅱ.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益

　　Ⅲ.公司股东不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益

　　Ⅳ.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的.应当依法承担赔偿责任

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　7.我国《证券投资基金法》规定.基金财产应当运用于下列(　　)资产。

　　Ⅰ.已上市股票Ⅱ.场外交易的股票

　　Ⅲ.已上市交易的债券Ⅳ.场外交易的债券

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.下列有关金融期权的表述正确的是(　　)。

　　Ⅰ.期权的买方在支付了期权费后.就获得了期权合约所赋予的权利

　　Ⅱ.期权的买方可以选择行使所拥有的权利

　　Ⅲ.期权的卖方在收取期权费后.就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务

　　Ⅳ.期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权的种类有(　　)。

　　Ⅰ.利率期权Ⅱ.货币期权

　　Ⅲ.股权类期权Ⅳ.金融期货合约期权

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　10.下列说法中.正确的有(　　)。

　　Ⅰ.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

　　Ⅱ.余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购人的承销方式

　　Ⅲ.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购人的承销方式

　　Ⅳ.证券包销是指证券公司代发行人发售证券.在承销期结束后.将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　11.场外交易市场的特点有(　　)。

　　Ⅰ.在挂牌条件上通常不对企业规模和盈利情况设置门槛

　　Ⅱ.交易制度通常采用做市商制度

　　Ⅲ.信息披露要求较低

　　Ⅳ.监管较为宽松

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　12.关于债券发行的定价方式.描述正确的有(　　)。

　　Ⅰ.债券发行的定价方式以公开招标最为典型

　　Ⅱ.按照招标标的分类.有美式招标和荷兰式招标

　　Ⅲ.按价格决定方式分类.有价格招标和收益率招标

　　Ⅳ.一般情况下.短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　13.目前，在我国代办股份转让系统交易的股票有(　　)。

　　Ⅰ.原STAQ系统挂牌的股票Ⅱ.证券交易所挂牌的股票

　　Ⅲ.原NET系统挂牌的股票Ⅳ.沪、深证券交易所退市公司股票

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　14.深圳证券交易所的运作系统包括(　　)。

　　Ⅰ.集中竞价交易系统Ⅱ.大宗交易系统

　　Ⅲ.固定收益证券综合电子平台Ⅳ.综合协议交易平台

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　15.深证成分股指数选取成分股的一般原则有(　　)。

　　Ⅰ.有一定的上市交易时间

　　Ⅱ.有一定的上市规模.以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量

　　Ⅲ.交易活跃.以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量

　　Ⅳ.公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　16.按证券发行主体不同。有价证券可以分为(　　)。

　　Ⅰ.政府证券Ⅱ.政府机构证券

　　Ⅲ.公司证券Ⅳ.地方政府证券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　17.除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为(　　)。

　　1.区域分布Ⅱ.覆盖公司类型

　　Ⅲ.上市交易制度Ⅳ.品种结构的多样性

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　18.下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有(　　)。

　　1.是专门的清算机构Ⅱ.通常附属于交易所

　　Ⅲ.以独立的公司形式组建Ⅳ.不以独立的公司形式组建

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　19.关于证券市场的发展历史，以下说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券

　　Ⅱ.美国第一个证券交易所是纽约证券交易所

　　Ⅲ.证券化率的提高是证券市场加速发展阶段的重要标志

　　Ⅳ.美国证券市场是从买卖政府债券开始的

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　20.以下关于股票分割与合并的说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降

　　Ⅱ.从理论上说.股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值

　　Ⅲ.股票分割通常适用于低价股.股票合并常见于高价股

　　Ⅳ.股票分割与合并，不影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　21.间接融资具有如下(　　)特征。

　　Ⅰ.间接性Ⅱ.分散性

　　Ⅲ.信誉的差异性较小Ⅳ.具有可逆性

　　V.主动权主要掌握在金融中介手中

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢV

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅢⅣV

　　22.下列关于保险公司次级定期债的描述，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.期限在3年以上(含3年)

　　Ⅱ.本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后.先于保险公司股权资本

　　Ⅲ.所称的保险公司是指依照中国法律在中国境内设立的中资保险公司、中外合资险公司和外资独资保险公司

　　Ⅳ.中国证监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本利息和信息披露行为进行监督管理

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　23.以下关于我国商业银行混合资本债券，说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.清偿顺序位于次级债务之前

　　Ⅱ.清偿顺序位于一般债务之后

　　Ⅲ.是商业银行为补充剩余资本而发行的

　　Ⅳ.期限在15年以上.发行之日起10年内不可赎回

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　24。以下属于政府债券的功能的有(　　)。

　　Ⅰ.政府弥补赤字Ⅱ.国家实施宏观经济政策

　　Ⅲ.政府筹集资金Ⅳ.政府扩大公共开支

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　25.关于证券经纪业务，以下说法中正确的有(　　)。

　　Ⅰ.在证券经纪业务中.证券公司充当证券买方和卖方的代理人

　　Ⅱ.在证券经纪业务中.证券公司的业务收入来源于投资者缴付的所有税费

　　Ⅲ.在证券经纪业务中.证券公司要收取一定比例的佣金

　　Ⅳ.在证券经纪业务中.证券公司不能内部撮合

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　26。关于基金管理人，下列说法正确的有(　　)。

　　1.基金管理人是负责基金的发起设立与经营管理的专业性机构

　　Ⅱ.基金管理人由基金管理公司担任

　　Ⅲ.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司发起成立

　　Ⅳ.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　27.以下关于证券公司次级债务说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.清偿顺序在普通债务之后.先于证券公司股权资本

　　Ⅱ.清偿顺序在普通债务之前.晚于证券公司股权资本

　　Ⅲ.分为长期次级债务和短期次级债务

　　Ⅳ.短期次级债务计入净资本

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　28.证券投资基金的作用有(　　)。

　　Ⅰ.基金为中小投资者拓宽了投资渠道

　　Ⅱ.基金丰富了投资者的投资方式

　　Ⅲ.有利于证券市场的稳定和发展

　　Ⅳ.有利于证券市场的国际化

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　29.关于中小企业私募债的特征说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.不用行政许可.直接由证券公司自己做方案.就可以推向市场

　　Ⅱ.募集资金用途没有任何限制.非常灵活

　　Ⅲ.中小企业私募债发行主体为中小微企业.发行资质要求低.发行条件宽松

　　Ⅳ.募集资金可以偿还贷款.也可补充企业流动资金

　　V.企业私募债在流动性上高于、在债券违约风险上低于高评级债券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢV

　　C.ⅠⅡⅢV

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　30.货币政策的最终目标有(　　)。

　　1.物价稳定Ⅱ.存款准备金

　　Ⅲ.充分就业Ⅳ.经济增长

　　V.国际收支平衡

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣV

　　D.ⅠⅡⅢⅣV

　　31.OTC交易的衍生工具是指(　　)交易的衍生工具。

　　Ⅰ.不通过集中的交易所Ⅱ.实行分散的、一对一

　　Ⅲ.通过各种通讯方式Ⅳ.实行集中的、一对一

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　32.我国的债券指数包括(　　)。

　　Ⅰ.中证全债指数Ⅱ.上证国债指数

　　Ⅲ.上证企业债指数Ⅳ.中国债券指数

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　33.信用违约互换(CDS)交易的危险来自(　　)。

　　Ⅰ.具有较高的杠杆性

　　Ⅱ.由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具，因此特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性高估涉险金额

　　Ⅲ.信用违约互换过快的增长速度

　　ⅠV.由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　34.我国《上市公司证券发行管理办法》规定上市公司增资的方式有(　　)。

　　Ⅰ.非公开发行股票Ⅱ.向不特定对象公开募集股份

　　Ⅲ.向原股东配售股份Ⅳ.发行可转换公司债券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　35.关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有(　　)。

　　1.委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效

　　Ⅱ.委托指令部分成交后.委托指令失效

　　Ⅲ.委托有效期满.委托指令自然失效

　　Ⅳ.我国现行规定的委托期为当日有效

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　36.选择性货币政策工具包括(　　)。

　　1.消费者信用控制Ⅱ.贷款限额

　　Ⅲ.利率限制Ⅳ.优惠利率

　　V.直接干预

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢV

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡV

　　37.中小企业板块在交易和监管制度有别于三板市场的特别安排的有(　　)。

　　Ⅰ.完善上市监管制度Ⅱ.完善交易异常波动停牌制度

　　Ⅲ.完善收盘价的确定方式Ⅳ.完善开盘集合竞价制度

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　38.中国证券登记结算公司为证券交易提供集中(　　)服务。

　　1.登记Ⅱ.存管Ⅲ.结算Ⅳ.经纪

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　39.证券交易所依照证券法律、行政法规制定(　　)，并报中国证监会批准。

　　Ⅰ.会员管理规则Ⅱ.交易规则

　　Ⅲ.其他有关规则lV.上市规则

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　40.我国证券业的自律性管理机构主要包括(　　)。

　　Ⅰ.证券业协会Ⅱ.证券交易所

　　Ⅲ.基金管理公司Ⅳ.证券公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　41.关于股票的票面价值，下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.如果以票面价值作为发行价.称为平价发行

　　Ⅱ.股票的票面价值又称面值.即在股票交易时的价格

　　Ⅲ.发行价格高于票面价值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记人资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金

　　Ⅳ.随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离.其与股票的投资价值之间还存在着必然的联系

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　42.关于红筹股，下列描述正确的有(　　)。

　　Ⅰ.红筹股不属于外资股

　　Ⅱ.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票

　　Ⅲ.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道

　　Ⅳ.红筹股属于境外上市外资股

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　43.以下属于记账式国债的特点的有(　　)。

　　Ⅰ.可以记名、挂失Ⅱ.发行和交易均无纸化

　　Ⅲ.交易手续简便Ⅳ.交易安全

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　44.关于封闭式基金，下列描述正确的有(　　)。

　　Ⅰ.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变

　　Ⅱ.基金份额持有人可以申请赎回基金

　　Ⅲ.在封闭期内不能追加认购

　　Ⅳ.投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金买卖

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　45.下列关于债券市场功能的说法，错误的有(　　)。

　　Ⅰ.债券市场具有融资功能.是资源有效配置的重要渠道

　　Ⅱ.债券市场为债券投资者提供了交易的场所，进而实现了价格发现功能

　　Ⅲ.社会生产衰退、资金紧缺的时候，中央银行会在债券市场上卖出债券

　　Ⅳ.社会投资过度时，资金闲置，中央银行就买入债券.回笼货币

　　V.债券市场具有宏观调控功能

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　46.根据我国《证券投资基金法》的规定，基金托管人的职责有(　　)。

　　Ⅰ.计算并公告基金资产净值及每一基金份额资产净值

　　Ⅱ.按照规定召集基金份额持有人大会

　　Ⅲ.对基金财务会计报告出具意见

　　Ⅳ.安全保管基金财产

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　47.按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为(　　)。

　　Ⅰ.信用衍生工具Ⅱ.股权类产品的衍生工具

　　Ⅲ.货币衍生工具Ⅳ.利率衍生工具

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　48.下列有关金融期权的表述，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.可作期权交易的金融工具未必可作期货交易

　　Ⅱ.期权的购买者.无需缴纳保证金

　　Ⅲ.期权的购买者.无需开立保证金账户

　　Ⅳ.可作期权交易的金融工具都可作期货交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　49.下列关于权证发行、上市和交易规定的描述，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.目前.上交所和深交所的权证实行T+0回转交易

　　Ⅱ.履约担保系数由交易所发布.并可以适时调整

　　Ⅲ.只有标的证券的发行人才能发行权证

　　Ⅳ.由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证.权证发行人应提供履约担保

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　50.下列关于股票市场的说法.正确的有(　　)。

　　Ⅰ.股票属于有价证券.本身具有价值

　　Ⅱ.股票价格波动较为剧烈.难以进行有效的预测.风险相对较大

　　Ⅲ.股票市场具有资本转让功能

　　Ⅳ.上市公司是不会退市的

　　V.股票使非资本的货币资金转化为生产资本

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢV

　　C.ⅡⅢV

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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