26[单选题] 以公司的股票是否上市流通为标准，可以将公司分为( )。

　　A.有限责任公司和股份有限公司

　　B.上市公司和非上市公司

　　C.有限公司和无限公司

　　D.一人公司和两合公司

　　参考答案：B

　　参考解析：以公司的股票是否上市流通为标准，可以将公司分为上市公司和非上市公司。上市公司是指所发行的股票经国务院或者国务院授权证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。非上市公司是指其股票不能在证券交易所上市交易的股份有限公司。非上市公司有时泛指上市公司以外的所有公司。

　　27[单选题] 下列关于有限责任公司股东股权外部转让的描述，错误的是( )。

　　A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让

　　B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让

　　C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

　　D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2/3以上的股东同意

　　参考答案：D

　　参考解析：股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东，应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例;协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。

　　28[单选题] ( )、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。

　　A.证券交易所

　　B.中国证券业协会

　　C.登记结算中心

　　D.国务院证券监督管理机构

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券公司监督管理条例》第七条规定，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。

　　29[单选题] 禁止内幕交易的主要措施是( )。

　　A.加强监管

　　B.责任到人

　　C.法律制裁

　　D.严格把关

　　参考答案：A

　　参考解析：禁止内幕交易的主要措施有加强自律管理和加强监管。

　　30[单选题] 下列关于证券分析师条件的说法，错误的是( )。

　　A.具备证券从业资格

　　B.从事证券相关行业2年以上

　　C.具有证券专业知识

　　D.具备行业分析的学科背景

　　参考答案：D

　　参考解析：《中华人民共和国证券法》第一百七十条规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验。并没有要求具备行业分析的学科背景，故D项说法错误。

　　31[单选题] 国务院证券监督管理机构和( )应当建立证券公司的有关情况通报机制。

　　A.中国人民银行

　　B.地方人民政府

　　C.国务院银行监督管理机构

　　D.国务院保险监督管理机构

　　参考答案：B

　　参考解析：《证券公司监督管理条例》第七条规定，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制

　　32[单选题] 对于采取全额包销方式销售的股票，其销售期最长不得超过( )日。

　　A.60

　　B.180

　　C.90

　　D.360

　　参考答案：C

　　参考解析：股票承销是指证券公司依照协议包销或者代销发行人向社会公开发行股票的行为。股票承销分为代销和包销两种方式。股票承销期不得超过90日

　　33[单选题] 下列选项中，不正确的是( )。

　　A.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任

　　B.有限责任公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币6000万元

　　C.基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格

　　D.诚信信息以纸质文件形式保存

　　参考答案：D

　　参考解析：诚信信息以电子文档形式保存。诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以电子和纸质两种形式保存。故选项D错误

　　34[单选题] 期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，

　　给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　参考答案：A

　　参考解析：期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

　　35[单选题] 证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

　　36[单选题] 下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是( )。

　　A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

　　B.合规负责人可由财务负责人担任

　　C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效

　　D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第二十三条的规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

　　37[单选题] 下列可以不得担任公司总经理的情形是( )。

　　A.限制民事行为能力

　　B.因受贿被判处刑罚，执行期满6年

　　C.担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年

　　D.个人所负数额较大的债务到期未清偿

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百四十六条的规定，有下列“情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：无民事行为能力或者限制民事行为能力;因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年;担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年;担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年;个人所负数额较大的债务到期未清偿

　　38[单选题] 股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司的( )。

　　A.资本公积金

　　B.任意公积金

　　C.股本溢价

　　D.法定公积金

　　参考答案：A

　　参考解析：股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金

　　39[单选题] 收购要约届满前( )日内，收购人不得更改收购要约条件。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　参考答案：C

　　参考解析：收购要约届满15日内，收购人不得更改收购要约条件

　　40[单选题] 申请证券上市交易，应当向( )提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

　　A.国务院证券监督管理机构

　　B.证券交易所

　　C.国务院授权的部门

　　D.省级人民政府

　　参考答案：B

　　参考解析：申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议

　　41[单选题] 发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预收股份的，自该事实发生之日起( )年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：C

　　参考解析：《上市公司收购管理办法》第七十八条第二款，发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预收股份的，自该事实发生之日起3年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件

　　42[单选题] 下列关于总公司和分公司的说法，不正确的是( )。

　　A.总公司又称本公司，是管辖该公司全部组织的具有企业法人资格的总机构

　　B.分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构

　　C.分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果

　　D.分公司虽不具有法人资格，但有自己的公司名称和公司章程

　　参考答案：D

　　参考解析：分公司是总公司下属的直接从事业务经营活动的分支机构或附属机构。虽然分公司有公司字样，但它不是真正意义上的公司，所以没有自己的公司章程，公司名称只要在总公司名称后加上分公司字样即可

　　43[单选题] 证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得的，可处罚款( )万元。

　　A.5

　　B.50

　　C.80

　　D.100

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

　　44[单选题] 下列关于公司债券上市的说法，错误的是( )。

　　A.债券发行额不低于人民币1000万元

　　B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

　　C.债券期限不低于1年

　　D.申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书

　　参考答案：A

　　参考解析：《中华人民共和国证券法》第五十七条规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：(1)公司债券的期限为1年以上。(2)公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。(3)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。故A项说法错误

　　45[单选题] 下列不属于有限责任公司高级管理人员的是( )。

　　A.经理

　　B.董事会秘书

　　C.副经理

　　D.财务负责人

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第二百一十六条的规定，高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员

　　46[单选题] 证券交易所不得从事( )。

　　A.以营利为目的的业务

　　B.信息公布和管理

　　C.上市公司的挂牌退市

　　D.提供场内交易平台

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券交易所管理办法》第十二条规定，证券交易所不得直接或者间接从事：(I)以营利为目的的业务。(2)新闻出版业。(3)发布对证券价格进行预测的文字和资料。(4)为他人提供担保。(5)未经中国证监会批准的其他业务。

　　47[单选题] 下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法，错误的是( )。

　　A.《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任

　　B.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库

　　C.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库

　　D.《中华人民共和国证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息

　　参考答案：C

　　参考解析：依照《中华人民共和国证券法》，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库。

　　48[单选题] 下列关于股份有限公司股份发行的表述，说法不正确的是( )。

　　A.公司向发起人发行的股票，应当为记名股票

　　B.公司向法人发行的股票，可以为不记名股票

　　C.公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票

　　D.公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百二十九条的规定，公司发行的股票可以为记名股票，也可以为无记名股票。公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。

　　49[单选题] 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾( )年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　参考答案：A

　　参考解析：《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定，担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

　　50[单选题] 公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额( )的罚款。

　　A.5%以上15%以下

　　B.2%以上10%以下

　　C.5%以上20%以下

　　D.10%以上20%以下

　　参考答案：A

　　参考解析：《中华人民共和国公司法》第二百条规定，公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款。

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