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第 3 页：组合型选择题

　　76[单选题] 根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司，证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的(　　)和审阅过程实行留痕管理。

　　Ⅰ.方式

　　Ⅱ.时间

　　Ⅲ.内容

　　Ⅳ.对象

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《发布证券研究报告暂行规定》第十八条，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理。

　　77[单选题] 下列关于转融通业务中证券金融公司的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.证券金融公司的注册资本应当为实收资本，其股东可以用实物出资

　　Ⅱ.证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经证监会批准

　　Ⅲ.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币50亿元

　　Ⅳ.证券金融公司根据国务院的决定设立。证监会根据国务院的决定，履行审批程序

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：Ⅰ项，证券金融公司的注册资本应当为实收资本，其股东应当用货币出资;Ⅲ项，证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。

　　78[单选题] 上市公司公开发行新股招股说明书中，下列关于上市公司历次募集资金运用的表述正确的有(　　)。

　　Ⅰ.发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况

　　Ⅱ.发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，列表披露投资项日效益情况，项目实际效益与承诺效益存在重大差异的，还应披露原因

　　Ⅲ.发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况，若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益，应进行说明

　　Ⅳ.发行人通常应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： Ⅰ项，发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况。

　　79[单选题] 公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有(　　)。

　　Ⅰ.承销机构名称及有关的协议

　　Ⅱ.财务会计报告

　　Ⅲ.股东大会决议

　　Ⅳ.发起人协议

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《证券法》第十四条，公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：①公司营业执照;②公司章程;③股东大会决议;④招股说明书;⑤财务会计报告;⑥代收股款银行的名称及地址;⑦承销机构名称及有关的协议。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

　　80[单选题] 重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，上市公司董事会应当对()发表明确意见。

　　Ⅰ.评估机构的独立性

　　Ⅱ.评估假设前提的合理性

　　Ⅲ.评估方法与评估目的的相关性

　　Ⅳ.评估定价的公允性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 上市公司董事会应当对评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性发表明确意见。上市公司独立董事应当对评估机构的独立性、评估假设前提的合理性和评估定价的公允性发表独立意见。

　　81[单选题] 在(　　)情形下，可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。

　　Ⅰ.客户进行证券的申购、证券交易的结算

　　Ⅱ.客户提款

　　Ⅲ.客户支付与证券交易有关的佣金

　　Ⅳ.客户支付与证券交易有关的费用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第六十条，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款;②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款;③法律规定的其他情形

　　82[单选题] 下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述正确的是(　　)。

　　Ⅰ.根据客户情况推荐适当的资产管理计划

　　Ⅱ.明确界定集合资产管理计划推广范围

　　Ⅲ.客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力

　　Ⅳ.客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，证券公司、推广机构应当根据所了解的客户情况推荐适当的资产管理计划。客户应当对其资产来源及用途的合法性作出承诺。证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定;参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力

　　83[单选题] 客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括(　　)。

　　Ⅰ.融资利率或融券费率大幅降低，客户将面临融资融券成本增加的风险

　　Ⅱ.担保物被强制平仓的风险

　　Ⅲ.因标的证券终止上市，被证券公司提前了结融资融券交易的风险

　　Ⅳ.因融资融券标的证券范围调整，被证券公司提前了结融资融券交易的风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 为了使客户充分了解融资融券交易风险，证券公司应制定《融资融券交易风险揭示书》，向客户充分揭示融资融券交易存在的风险，其中包括提示客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率或融券费率，客户将面临融资融券成本增加的风险

　　84[单选题] 根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，其中承销过程中的相关资料包括但不限于(　　)。

　　Ⅰ.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料，投资价值研究报告、路演记录、路演录音等

　　Ⅱ.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息(包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等)

　　Ⅲ.确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件

　　Ⅳ.信息披露文件与申报备案文件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《首次公开发行股票承销业务规范》第五十条，除I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，承销过程中的相关资料还包括其他和发行与承销过程相关的文件或承销商认为有必要保留的文件等

　　85[单选题] 董事会应根据公司(　　)情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。

　　Ⅰ.损益

　　Ⅱ.资本充足

　　Ⅲ.负债

　　Ⅳ.资产

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券公司证券自营业务指引》第五条，董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定

　　86[单选题] 首次公开发行的股票上市前，应当披露的文件包括(　　)。

　　Ⅰ.公司章程

　　Ⅱ.发行保荐书

　　Ⅲ.发行前的股份锁定情况的说明

　　Ⅳ.法律意见书

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 首次公开发行股票的信息披露文件主要包括：①招股说明书及其附录和备查文件。备查文件包括：发行保荐书;财务报表及审计报告;盈利预测报告及审核报告(如有);内部控制鉴证报告;经注册会计师核验的非经常性损益明细表;法律意见书及律师工作报告;公司章程(草案);中国证监会核准本次发行的文件;其他与本次发行有关的重要文件。②招股说明书摘要。③发行公告。④上市公告书

　　87[单选题] 下列有关证券发行人派发红利的处理说明，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.证券发行人派发现金股利或利息时，证券登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保资金账户的实际余额派发现金股利或利息

　　Ⅱ.涉及的利息税由证券登记结算公司根据证券公司的委托按照信用交易客户的身份计算

　　Ⅲ.证券公司收到现金红利和利息款项后，应当及时分派给对应的信用交易客户

　　Ⅳ.证券发行人派发股票红利或权证等证券的，证券登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额记增红股或配发权证，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： Ⅰ项应为证券发行人派发现金红利或利息时，证券登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额派发现金红利或利息

　　88[单选题] 下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况

　　Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理

　　Ⅲ.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料

　　Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： Ⅰ项，根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况;Ⅱ项，对证券公司自营业务实行日常监督管理的是证券交易所，而不是证监会

　　89[单选题] 证券研究报告主要包括(　　)。

　　Ⅰ.上市公司价值分析报告

　　Ⅱ.财务分析报告

　　Ⅲ.行业研究报告

　　Ⅳ.投资策略报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询公司基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者影响其市场价格的因素进行分析，含有对具体证券及证券相关产品的价值分析、投资评级意见等内容的文件。主要包括涉及具体证券及证券相关产品的上市公司价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等

　　90[单选题] 以下(　　)属于证券公司资产管理业务中受托人的义务。

　　Ⅰ.对委托人的财产、风险承受能力及投资偏好等进行调查

　　Ⅱ.客户资产管理业务会计账册按照国家规定的保存年限进行保存

　　Ⅲ.按月编制客户资产管理业务报告

　　Ⅳ.确保所接受的委托未利用银行信贷资金，并对委托投资资产来源的合法性进行调查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： Ⅳ项属于资产管理业务受托人的权利

　　91[单选题] 被采取市场禁入措施的人员应当遵循的规定包括(　　)。

　　Ⅰ.立即停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务

　　Ⅱ.不得在任何上市公司担任董事、监事、高级管理人员职务

　　Ⅲ.立即停止从事证券业务

　　Ⅳ.由所在机构按规定程序解除其被禁止担任的职务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 被采取证券市场禁人措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务

　　92[单选题] 证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定下列(　　)事项。

　　Ⅰ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排

　　Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制

　　Ⅲ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排

　　Ⅳ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确，不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《证券公司代销金融产品管理规定》第九条，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定以下事项：①向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排;②受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制;③出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排;④因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

　　93[单选题] 发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，包括(　　)。

　　Ⅰ.发行数量和价格

　　Ⅱ.发行方式

　　Ⅲ.募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况

　　Ⅳ.发行费用总额及项目、每股发行费用

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，主要包括：①发行数量;②发行价格;③发行方式;④募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况;⑤发行费用总额及项目、每股发行费用;⑥募集资金净额;⑦发行后每股净资产;⑧发行后每股收益

　　94[单选题] 保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括(　　)。

　　Ⅰ.重点关注

　　Ⅱ.责令进行业务学习

　　Ⅲ.监管谈话

　　Ⅳ.认定为不适当人选

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：保荐代表人违反《保荐办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施;依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚;情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任

　　95[单选题] 根据《证券法》的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的措施有(　　)。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告并处以三万以上五万元以下的罚款

　　Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款

　　Ⅳ.中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人员采取监管谈话、责令改正等监管措施

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《证券法》第一百九十四条，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款;发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚

　　96[单选题] 在证券经纪业务关系中，委托人的义务有(　　)。

　　Ⅰ.履行交割清算义务

　　Ⅱ.接受交易结果

　　Ⅲ.全权委托经纪商代理交易

　　Ⅳ.按规定缴存交易结算资金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三项外，客户作为委托合同的委托人还必须承担下列相应的义务：①认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议》，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定。②按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核。如果开户登记的事项发生变化，委托人应立即通知受托的证券经纪商予以更正。③了解交易风险，明确买卖方式。④采用正确的委托手段。

　　97[单选题] 下列属于证券金融公司的职责有(　　)。

　　Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

　　Ⅱ.指导证券公司融资融券业务的运行

　　Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况

　　Ⅳ.运用市场化手段防控风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《转融通业务监督管理试行办法》第十条，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务;②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控;③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险;④证监会确定的其他职

　　98[单选题] 广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有(　　)。

　　Ⅰ.证券交易的专业性

　　Ⅱ.证券交易方式的特殊性

　　Ⅲ.交易规则的严密性

　　Ⅳ.操作程序的复杂性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性，决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券，而只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入交易所进行交易，投资者则需委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。

　　99[单选题] 境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有(　　)。

　　Ⅰ.住址证明

　　Ⅱ.客户本人填写的“自然人证券账户注册申请表”

　　Ⅲ.单位介绍信或街道证明

　　Ⅳ.本人有效身份证明文件及复印件

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析： 境内自然人申请开立证券账户，由客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件。委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。

　　100[单选题] 关于融资融券业务管理，下列说法正确的是(  )。

　　Ⅰ.证券公司应当为客户与客户，客户与他人之间的融资融券活动提供服务

　　Ⅱ.证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制

　　Ⅲ.证券公司融资融券业务前、中、后台应当相互分离，相互制约

　　Ⅳ.证券公司向客户融资，只能使用自有资金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：Ⅰ项，未经中国证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务;Ⅳ项，证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。

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