第 1 页：选择题

第 3 页：组合型选择题

　　[组合型选择题]

　　51、( )及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。

　　I 发行人

　　II 证券公司

　　III 证券服务机构

　　IV 投资者

　　A.I II

　　B.I II III IV

　　C.II III

　　D.I III IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　发 行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中 国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。

　　52、上市公司董事会秘书的职责包括()。

　　I. 负责公司股东大会的筹备和文件保管

　　II. 负责公司董事会会议的筹备和文件保管

　　III. 负责公司股权管理

　　IV. 办理信息披露事务等事宜

　　A.I、 II、 III

　　B.III、 IV

　　C.I 、II、 III、 IV

　　D.I 、II

　　正确答案是：C

　　解析

　　董事会秘书的法定职权主要是程序性的，即主要行使三项职责：一是负责公司股东大会和董事会会议的筹备和文件保管;二是负责公司股权管理(包括股东资料管理等);三是办理信息披露事务等事宜。

　　53、证券投资顾问业务的基本原则包括()。

　　Ⅰ依法合规

　　Ⅱ公正公开

　　Ⅲ诚实守信

　　Ⅳ公平维护客户利益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案是：C

　　解析

　　证券投资顾问业务的基本原则包括依法合规、诚实守信、公平维护客户利益。

　　54、期货交易所内部管理制度的规定包括( )。

　　I.期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况

　　II.未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职

　　III.期货交易所的工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的职业操守

　　IV.期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益

　　V.期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避;期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III

　　正确答案是：A

　　解析

　　期 货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况;未经批准，期货交易所的其他 工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职;期货交易所的工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、 规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的职业操守;期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益， 不得从期货交易所会员、客户处谋取利益;期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避;期货交易所的所得收益按照国 家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。

　　55、证券承销的方式有()。

　　I. 代销

　　II .包销

　　III. 助销

　　IV. 直销

　　A.I、 II

　　B.I、 II、 III 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、II、 III

　　正确答案是：A

　　解析

　　证券承销的方式主要有代销和包销

　　56、证券经营机构自营买卖的对象( )。

　　I.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券

　　II.已经和依法可以在境内银行间市场交易的某些证券

　　III.依法经中国证监会批准发行并在境内金融机构柜台交易的证券

　　IV.依法在中国证监会备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

　　A.I 、II、 III 、IV

　　B.II 、III 、IV

　　C.III 、IV

　　D.I 、II

　　正确答案是：A

　　解析

　　证券自营业务的投资范围主要包括三类：1.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券;2.已经和依法可以在境内银行间市场交易的某些证券;3.依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。

　　57、客户向期货公司下达交易指令的方式有( )。

　　I .电话

　　II .书面

　　III. 互联网

　　IV. QQ

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.I、 IV

　　正确答案是：A

　　解析

　　客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。

　　58、财务顾问可通过()等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。

　　I. 日常沟通

　　II. 定期回访

　　III. 事前调查

　　IV. 事后追究

　　A.I、 II

　　B.II 、III

　　C.I 、IV

　　D.I、 II、 III 、IV

　　正确答案是：A

　　解析

　　财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。

　　59、下列属于操作证券市场行为的是( )。

　　I 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

　　II 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　III 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　IV利用未公开的信息买入或者卖出所持有的该公司的证券

　　A.I 、II 、III

　　B.I 、III 、IV

　　C.II、 III 、IV

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正确答案是：A

　　解析

　　《中 华人民共和国证券法》明确列示操纵证券市场的手段包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易 价格或者证券交易量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之 间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。

　　60、信息公开的内容包括()。

　　I. 上市公告书

　　II .中期报告

　　III .年度报告

　　IV. 临时报告

　　A.I、 II

　　B.I、 III、 IV

　　C.III、 IV

　　D.I、 II 、III 、IV

　　正确答案是：D

　　解析

　　信息公开的内容包括上市公告书、中期报告、年度报告、临时报告。

　　61、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是( )。

　　I. 公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保

　　II .公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议

　　III .在决议表决时，被担保人可以选择参加表决

　　IV. 决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 II、 IV

　　C.III 、IV

　　D.I、 III、 IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　为 了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，《中华人民共和国公司法》规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。所谓 实际控制人，是指虽然不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。其规定包括：(1)公司可以根据具体情况以公司资产 为本公司股东或者实际控制人提供担保。(2)公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议。(3)在决议表决时，被担保人不得参加表决。 决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。

　　62、下列属于证券经纪业务特点的有( )。

　　I. 证券经纪商的中介性

　　II. 业务对象的针对性

　　III. 客户指令的权威性

　　IV. 客户资料的保密性

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I、 II 、IV

　　D.I、 III 、IV

　　正确答案是：D

　　解析

　　证券经纪业务的特点包括：(1)业务对象的广泛性。(2)证券经纪商的中介性。(3)客户指令的权威性。(4)客户资料的保密性。

　　63、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括( )。

　　Ⅰ 商业银行

　　Ⅱ 国有企业

　　Ⅲ 民营企业

　　Ⅳ 证券交易所

　　A.Ⅰ 、Ⅲ

　　B.Ⅱ 、Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ

　　D.Ⅰ 、Ⅳ

　　正确答案是：D

　　解析

　　背 信运用受托财产的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。其他金 融机构主要是指经国家有关主管部门批准的、有资格开展投资理财特定业务的信托投资公司、投资咨询公司、投资管理公司等金融机构。该犯罪主体是单位。

　　64、证券承销业务分为()两种方式。

　　Ⅰ代销

　　Ⅱ包销

　　Ⅲ分销

　　Ⅳ全额包销

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案是：A

　　解析

　　承销业务分为代销或包销两种方式。

　　65、无法连续交易是指()等情形。

　　Ⅰ 证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断

　　Ⅱ 10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所交易系统

　　Ⅲ 10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报

　　Ⅳ 10%以上的证券交易中断

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案是：B

　　解析

　　证券交易所无法连续交易的情形有：证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断;证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断;10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报;10%以上的证券中断交易等

　　66、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动( )。

　　Ⅰ 代理投资人从事证券、期货买卖

　　Ⅱ 向投资人承诺证券、期货投资收益

　　Ⅲ 与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

　　Ⅳ 为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　正确答案是：A

　　解析

　　证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：

　　(1)代理投资人从事证券、期货买卖。

　　(2)向投资人承诺证券、期货投资收益。

　　(3)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。

　　(4)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货。

　　(5)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易。

　　(6)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

　　67、关于直接投资子公司可以开展的业务，说法正确的是()。

　　Ⅰ使用自有资金或设立直接投资基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资

　　Ⅱ为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务

　　Ⅲ使用自有资金或设立直接投资基金

　　Ⅳ经中国证监会认可开展的其他业务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案是：B

　　解析

　　在 股票直接投资业务中，直授予公司可以开展以下业务：(1)使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资，或投资于与股权投资相 关的其他投资基金。(2)为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务。(3)经中国证监会认可开展的其他业务。

　　68、证券公司代销金融产品，不得有下列()行为。

　　I. 采取正常宣传方式引导客户购买金融产品

　　II .采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

　　III. 与客户分享投资收益、分担投资损失

　　IV. 使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II 、IV

　　D.I、 III、 IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　证 券公司代销金融产品，不得有下列行为：(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融 产品。(3)与客户分享投资收益、分担投资损失。(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户代委托人接收客户购买金融产品的资金。 (5)其他可能损害客户合法权益的行为。

　　69、投资主办人不予通过年检的情形有( )。

　　I. 不符合一般证券从业人员有关规定

　　II .被监管机构采取重大行政监管措施未满两年

　　III .被协会采取纪律处分未满两年

　　IV. 1年内没有管理客户委托资产

　　A.I 、IV

　　B.II 、III

　　C.I、 II 、III

　　D.II 、III 、IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　投资主办人有下列情形之一的，不予通过年检：(1)不符合一般证券从业人员有关规定。(2)两年内没有管理客户委托资产。(3)被监管机构采取重大行政监管措施未满两年。(4)被协会采取纪律处分未满两年。(5)其他情形。

　　70、下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，复核应当留痕的有()。

　　I .证券账户的开立

　　II .资金账户的注销

　　III. 建立及变更客户资金存管关系

　　IV. 客户证券账户转托管

　　A.I、 II、 III 、IV

　　B.II 、III

　　C.II、 III、 IV

　　D.I 、IV

　　正确答案是：A

　　解析

　　涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。

　　71、证券公司设立时，其业务范围应当与其( )相适应。

　　I .内部控制制度

　　II. 合规制度

　　III .人力资源状况

　　IV. 财务状况

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.I 、III、 IV

　　C.II 、IV

　　D.I 、II、 III

　　正确答案是：A

　　解析

　　证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。

　　72、关于公司设立登记程序，下列说法错误的是()。

　　Ⅰ 公司设立人首先应当向其所在地工商行政管理机关提出申请

　　Ⅱ 设立有限责任公司应由全体股东指定的代表或共同委托的代理人作为申请人

　　Ⅲ 设立股份有限公司应由监事会作为申请人

　　Ⅳ 设立国有独资公司只能由国家授权投资机构作为申请人

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案是：C

　　解析

　　公司设立人首先应当向其所在地工商行政管理机关提出申请。设立有限责任公司应由全体股东指定的代表或共同委托的代理人作为申请人;设立国有独资公司应由国家授权投资机构或国家授权的部门作为申请人;设立股份有限公司应由董事会作为申请人。

　　73、证券交易所具有的特征是( )。

　　Ⅰ 有固定的交易场所和交易时间

　　Ⅱ 投资者直接进入交易所买卖证券

　　Ⅲ 通过公开竞价的方式决定证券交易价格

　　Ⅳ 交易对象限于合乎一定标准的上市证券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：D

　　解析

　　期货交易便具有了以下一些基本特征:1.合约标准化。 2.场所固定化。 3.结算统一化。4.交割定点化。5.交易经纪化。 6.保证金制度化。 7.商品特殊化。

　　74、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列()行为。

　　I. 以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户

　　II. 挪用客户资产

　　III. 将自营业务抢先于资产管理业务进行交易

　　IV. 操纵市场

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 III 、IV

　　D.I、 IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　证 券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：(1)挪用客户资产。(2)向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。(3)以欺诈手段或 者其他不正当方式误导、诱导客户。(4)将客户资产管理业务与其他业务混合操作。(5)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户 之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益。(6)自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益。(7)以获取佣金或者其他利益为 目的，用客户资产进行不必要的证券交易。(8)内幕交易或者操纵市场。(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

　　75、直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于()。

　　I. 国债

　　II. 投资级公司债

　　III. 证券投资基金

　　IV. 集合资产管理计划

　　A.I 、II、 IV

　　B.I、 II、 III 、IV

　　C.I 、III、 IV

　　D.II、 III

　　正确答案是：B

　　解析

　　直 投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司 债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。

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