第26题、金融期货的交易对象是()。

　　A、金融期货实物

　　B、金融期货合约

　　C、期权

　　D、金融现货

　　正确答案： B

　　【参考解析】金融期货的交易对象是金融期货合约。

　　第27题、根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币()的，必须采取承销团的形式来销售。

　　A、1000 万元

　　B、2000 万元

　　C、3000 万元

　　D、5000 万元

　　正确答案： D

　　【参考解析】根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式来销售。

　　第28题、下列关于股份有限公司股份转让的规定中，错误的是()。

　　A、股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行

　　B、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让

　　C、无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

　　D、国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让

　　正确答案： C

　　【参考解析】(1)股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行。(2)发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让。(3)公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份，在任职期间不得转让。(4)国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让。(5)除了为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通过收购持有本公司的股票。(6)记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让。(7)无记名股票，在依法设立的证券交易场所内，由股东以将股票交付给受让人的方式转让。

　　第29题、长期国债的偿还期限一般为()。

　　A、1年或1年以内

　　B、1年以上、10年以下

　　C、10年或10年以上

　　D、20年或20年以上

　　正确答案： C

　　【参考解析】长期国债的偿还期限一般为10年或10年以上。

　　第30题、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在()。

　　A、接受代销金融产品的委托后

　　B、接受代销金融产品的委托前

　　C、向客户推荐金融产品

　　D、为客户提供产品咨询服务

　　正确答案： B

　　【参考解析】接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查，经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。

　　第31题、协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起()工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记人诚信信息系统。

　　A、5个

　　B、7个

　　C、10个

　　D、15个

　　正确答案： C

　　【参考解析】协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息及其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统;协会认为申报信息不符合本办法规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

　　第32题、股份有限公司申请股票在深圳交易所创业板上市，其公司股本总额必须不少于人民币()元。

　　A、2000万

　　B、3000万

　　C、4000万

　　D、5000万

　　正确答案： B

　　【参考解析】股份有限公司申请股票在深圳交易所创业板上市，其公司股本总额必须不少于人民币3000万元。

　　第33题、对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A、30个工作日

　　B、3个月

　　C、6个月

　　D、12个月

　　正确答案： B

　　【参考解析】对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起3个月内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　第34题、证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使()的法人、其他组织或个人。

　　A、股东权利

　　B、股东义务

　　C、管理者权利

　　D、股权激励

　　正确答案： A

　　【参考解析】实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人。

　　第35题、2003年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》，明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，仅限于()。

　　A、外国企业在中国境内发行的股票

　　B、外国企业在中国境外发行的股票

　　C、中国企业在境内发行的股票

　　D、中国企业在境外发行的股票

　　正确答案： D

　　【参考解析】2003年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》，明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，仅限于中国企业在境外发行的股票。

　　第36题、下列属于擅自公开发行证券特征的是()。

　　A、非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

　　B、公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

　　C、向特定对象发行证券累计超过200人的

　　D、非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式

　　正确答案： D

　　【参考解析】AB项属于变相公开发行证券的特征;C项属于公开发行证券的特征;D项属于擅自公开发行证券的特征。

　　第37题、我国股份有限公司申请股票上市必须符合的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股)以份总上，数的公司股(本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为()以上。

　　A、25%,10%

　　B、35%,10%

　　C、30%.15%

　　D、25%,15%

　　正确答案： A

　　【参考解析】考察股份有限公司申请股票上市的条件。

　　第38题、相对而言，很大程度能够反映经济发展状况，有宏观经济晴雨表之称的是()。

　　A、创业板市场

　　B、中小企业板块

　　C、主板市场

　　D、以上都不对

　　正确答案： C

　　【参考解析】相对而言，主板市场很大程度能够反映经济发展状况，有宏观经济晴雨表之称。

　　第39题、下列不属于基金销售机构的是()。

　　A、商业银行

　　B、证券公司

　　C、专业基金销售机构

　　D、科学化

　　正确答案： D

　　【参考解析】基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的组织领导机构，不能直接从事基金销售业务。

　　第40题、具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为()。

　　A、百慕大期权

　　B、障碍期权

　　C、平均期权

　　D、任选期权

　　正确答案： D

　　【参考解析】具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为任选期权。

　　第41题、证券公司应当至少()向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

　　A、每日

　　B、每月

　　C、每季度

　　D、每年

　　正确答案： C

　　【参考解析】证券公司应当至少每季度向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

　　第42题、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()的罚款。

　　A、3万元以上30万元以下

　　B、3万元以上50万元以下

　　C、5万元以上50万元以下

　　D、5万元以上30万元以下

　　正确答案： A

　　【参考解析】公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　第43题、基金管理费是支付给()的费用。

　　A、基金管理人

　　B、基金托管人

　　C、基金投资者

　　D、基金监管部门

　　正确答案： A

　　【参考解析】基金管理费是指从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用，即管理人为管理和操作基金而收取的费用。

　　第44题、通过基金销售人员从业考试即()一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

　　A、《证券市场基础知识》

　　B、《证券投资基金》

　　C、《证券交易》

　　D、《证券投资基金销售基础知识》

　　正确答案： D

　　【参考解析】通过基金销售人员从业考试即《证券投资基金销售基础知识》-科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

　　第45题、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行()手续，否则即为违约。

　　A、变更

　　B、交割

　　C、转账

　　D、托管

　　正确答案： B

　　【参考解析】委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。这是委托人须要承担的义务。

　　第46题、我国证券市场监管部门的主要手段是()。

　　A、法律手段

　　B、经济手段

　　C、行政手段

　　D、财政手段

　　正确答案： A

　　【参考解析】我国证券市场监管部门的主要手段是法律手段。

　　第47题、()按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。

　　A、基金份额持有人

　　B、基金托管人

　　C、基金发起人

　　D、基金监管者

　　正确答案： B

　　【参考解析】这是基金托管人的职责之一。

　　第48题、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为()。

　　A、偿还性

　　B、流动性

　　C、安全性

　　D、收益性

　　正确答案： B

　　【参考解析】考察债券的流动性。

　　第49题、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。

　　A、1倍以上3倍以下

　　B、1倍以上5倍以下

　　C、3倍以上5倍以下

　　D、3倍以上10倍以下

　　正确答案： A

　　【参考解析】期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

　　第50题、根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经()批准。

　　A、中国人民银行

　　B、当地政府

　　C、财政部

　　D、国务院证券监督管理机构

　　正确答案： D

　　【参考解析】根据我国《中华人民共和国证券法》第一百二十九条的规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。

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