点击查看：2019年证券从业《市场基本法律法规》精选试题汇总

　　1、下列选项中，说法不正确的是(　　)。

　　A.在融资融券业务中，投资者以直接还款方式偿还融入资金的，具体操作按照证券公司与客户之间的约定办理

　　B.证监会根据社会公众的投诉或者举报，有权要求证券投资咨询机构及其投资咨询人员说明情况并提供相关资料

　　C.当日购买的债券，不可进行债券回购交易业务

　　D.上市公司的控股股东指使主管人员擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可对其给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款

　　参考答案：C

　　参考解析： 在融资融券业务中，投资者以直接还款方式偿还融入资金的，具体操作按照证券公司与客户之间的约定办理。故选项A正确。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第2,9条的规定.地方证管办(证监会)根据投资人或者社会公众的投诉或者举报.有权要求证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员说明情况并提供相关资料。故选项B正确。当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日可以卖出。故选项C不正确。根据《证券法》第194条的规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。故选项D正确。

　　2、下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述中，不符合《公司法》规定的是(　　)。

　　A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表

　　B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表

　　C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表

　　D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《公司法》第44条的规定，2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表;其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。本法第67条的规定，国有独资公司董事会成员中应当有公司职工代表。本法第70条的规定。国有独资公司监事会成员不得少于5人，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。本法第108条的规定，有限公司设董事会，其成员为5人至1 9人。董事会成员中可以有公司职工代表。本法第117条的规定.股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。A选项，股份有限公司董事会成员中可以包括公司职工代表，而不是应当包括。

　　3、(　　)可以作为并购重组支付手段。

　　A.优先股

　　B.普通股

　　C.绩优股

　　D.蓝筹股

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《国务院关于开展优先股试点的指导意见》的相关规定可知，优先股可以作为并购重组支付手段。上市公司收购要约适用于被收购公司的所有股东，但可以针对优先股股东和普通股股东提出不同的收购条件。

　　4、对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是(　　)。

　　A.责令改正，给予警告

　　B.情节严重的，撤销相关业务许可

　　C.处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款

　　D.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《证券公司监督管理条例》第86条的规定.有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得Ⅰ倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款：①未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权;②证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司证券经纪客户或者以证券资产管理客户的资产提供融资或者担保;③证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券;④资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行;⑤资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。

　　5、根据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取(　　)证券市场禁人措施。

　　A.3—5年

　　B.5—10年

　　C.10—15年

　　D.终身

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《证券市场禁入规定》第5条的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3—5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5—10年的证券市场禁入措施;有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：①严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的;②从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的;③违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的;④违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的;⑤违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的;⑥因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的;⑦组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的;⑧其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。

　　6、下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.转入历史记录库的信息不再提供查询服务

　　B.融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施

　　C.客户融券卖出的，只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融人的证券

　　D.证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额

　　参考答案：B

　　参考解析： 转入历史记录库的信息不再提供查询服务，但法律法规及协会另有规定的除外。故选项A不正确。融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施。故选项B正确。客户融券卖出的，可通过买券还券或直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券。故选项C不正确。证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况，资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。故选项D不正确。

　　7、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以(　　)的罚款。

　　A.10万元以上50万元以下

　　B.20万元以上50万元以下

　　C.30万元以上100万元以下

　　D.10万元以上100万元以下

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《证券公司监督管理条例》第85条的规定，证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

　　8、下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.分公司具有法人资格，可以独立承担民事责任

　　B.受同一单位控制的2个以上的证券公司，不可以经营相同的证券业务

　　C.股份有限公司的股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，股东应当在会议记录上签名

　　D.证券公司成立后，自行停业连续3个月以上的，应处以3万元以上30万元以下的罚款

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《公司法》第14条的规定，公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。故选项A错误。根据《证券公司监督管理条例》第26条的规定，2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。故选项B正确。根据《公司法》第107条的规定，股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，主持人、出席会议的董事应当在会议记录上签名。会议记录应当与出席股东的签名册及代理出席的委托书一并保存。故选项C错误。根据《证券法》第217条的规定，证券公司成立后，无正当理由超过3个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续3个月以上的。由公司登记机关吊销其公司营业执照。故选项D错误。

　　9、账户存续期间证券公司营业部应每(　　)年对自然人客户信息进行一次全面核查。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.2

　　参考答案：B

　　参考解析： 账户存续期间证券公司营业部应每3年对自然人客户信息进行一次全面核查，每年对法人客户信息进行全面核查。

　　10、证券的代销、包销期限最长不得超过(　　)日。

　　A.15

　　B.30

　　C.60

　　D.90

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《证券法》第33条的规定，证券的代销、包销期限最长不得超过90日。证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购人并留存所包销的证券。

　　11、有限责任公司董事会的成员人数可能为(　　)人。

　　A.2

　　B.5

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《公司法》第44条的规定，有限责任公司设董事会，其成员为3人至13人。

　　12、股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起(　　)内不得转让。

　　A.6个月

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《公司法》第141条的规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。

　　13、下列选项中，不正确的是(　　)。

　　A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理

　　B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更

　　C.期货交易所不得从事非自用不动产投资业务

　　D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《公司法》第50条的规定，股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1名执行董事，不设董事会。执行董事可以兼任公司经理。执行董事的职权南公司章程规定。故选项A正确。根据《公司法》第12条的规定，公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准。故选项B错误。根据《期货交易管理条例》第10条的规定，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。故选项C正确。根据《证券法》第37条的规定，证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券，不得买卖。故选项D正确。

　　14、下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是(　　)。

　　A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

　　B.不可由财务负责人担任

　　C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效

　　D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第23条的规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任。并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告。同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人.应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

　　15、用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是(　　)。

　　A.融券专用证券账户

　　B.客户信用交易担保证券账户

　　C.信用交易证券交收账户

　　D.客户信用交易担保资金账户

　　参考答案：B

　　参考解析： 客户信用交易担保证券账户.用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券。

　　16、甲股份有限公司的公司章程规定董事会成员为9人，但截止到2015年4月25日时，该公司董事会成员实际为5人，下列说法正确的是(　　)。

　　A.该公司应当在2015年6月25日前召开临时股东大会

　　B.该公司应当在2015年5月25日前召开临时股东大会

　　C.该公司的公司章程规定的董事会人数不符合《公司法》的规定

　　D.该公司可以不召开临时股东大会

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《公司法》第108条的规定，股份有限公司设董事会，其成员为5人至19人。根据本法第100条的规定，董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时，应当在2个月内召开临时股东大会。甲股份有限公司的公司章程规定的董事会成员为9人，2015年4月25日董事会成员的实际人数少于公司章程的规定人数的2/3，应当在该情形发生之日起2个月内召开临时股东大会，即在2015年6月25日前召开。

　　17、客户融资买入证券的，应当以(　　)方式偿还向证券公司融入的资金。

　　A.买券还券

　　B.直接还券

　　C.直接还款

　　D.买券还款

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《证券公司融资融券业务管理办法》第21条的规定，客户融资买入证券的.应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的资金。

　　18、下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.证券公司从事融资融券业务的，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为同类客户统一设置授信账户

　　B.具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件Ⅰ具或者终端设备，属于“荐股软件”

　　C.在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调低融资利率或融券费率

　　D.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《证券公司监督管理条例》第50条的规定，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为每一客户单独开立授信账户。故选项A不正确。根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》的相关规定可知，“荐股软件”是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件Ⅰ具或者终端设备：①提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势;②提供具体证券投资品种选择建议;③提供具体证券投资品种的买卖时机建议;④提供其他证券投资分析、预测或者建议。具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能，但不具备上述第①项至第④项所列功能的软件产品、软件Ⅰ具或者终端设备，不属于“荐股软件”。故选项B不正确。在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率或融券费率，客户将面临融资融券成本增加的风险。故选项C不正确。证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。故选项D正确。

　　19、下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款

　　B.有限责任公司董事会成员中必须有公司职工代表

　　C.副董事长必须由董事长任命

　　D.证券公司可以对客户买卖证券损失的赔偿作出承诺

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《证券法》第203条的规定，单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万以上60万元以下的罚款。故选项A正确。根据《公司法》第44条的规定，有限责任公司设董事会，其成员为3人至13人;但是，本法第51条另有规定的除外。2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表;其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。故选项B不正确。根据《公司法》第44条的规定。董事会设董事长1人，可以设副董事长。董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定。故选项C不正确。根据《证券法》第212条的规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以5万以上20万以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.并处以3万元以上10万元以下的罚款.可以撤销任职资格或者证券从业资格。故选项D不正确。

　　20、下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票

　　B.证券承销业务采取代销、包销或经销的方式

　　C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动

　　D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《证券法》第43条的规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。故选项A不正确。根据《证券法》第28条的规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。故选项B不正确。根据《证券投资基金法》第90条的规定，未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动;但是，法律、行政法规另有规定的除外。故选项C不正确。根据《证券法》第37条的规定，证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券，不得买卖。故选项D正确。

　　21、在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在(　　)内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

　　A.10日

　　B.1个月

　　C.3个月

　　D.20日

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第32条的规定.财务顾问应当建立健全内部检查制度，确保财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导Ⅰ作的情况报告。在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在1个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

　　22、证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后(　　)日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《证券业从业人员资格管理办法》第14条的规定，证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

　　23、下列董事会中必须有职工代表的是(　　)。

　　A.2个以上的国有企业投资设立的有限责任公司

　　B.合伙企业

　　C.1个国有投资主体投资设立的有限责任公司

　　D.外商独资企业

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《公司法》第44条的规定，2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表;其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

　　24、证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是(　　)。

　　A.合规负责人

　　B.董事会秘书

　　C.审计委员会委员

　　D.独立董事

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《证券公司监督管理条例》第21条的规定，证券公司没董事会秘书，负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理.按照规定或者根据国务院证券监督管理机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。董事会秘书为证券公司高级管理人员。

　　25、某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是(　　)。

　　A.1万元

　　B.10万元

　　C.200万元

　　D.1000万元

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《证券法》第188条的规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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