第 1 页：选择题

第 3 页：组合选择题

　　50、证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括(　　)。

　　A.处以30万元以上60万元以下的罚款

　　B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款

　　C.没收违法所得

　　D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《证券法》第191条的规定，证券公司承销证券，有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处3万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动;②以不正当竞争手段招揽承销业务;③其他违反证券承销业务规定的行为。

　　二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求， 不选、错选均不得分)

　　51、证券公司应每月、每半年、每年向(　　)报送自营业务情况。

　　Ⅰ.中国证监会Ⅱ.证券交易所

　　Ⅲ.中国证券业协会Ⅳ.中国证券登记结算有限责任公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况，并且每年要向中国证监会、证券交易所报送年检报告，其中自营业务情况也是主要内容之一。

　　52、股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有(　　)。

　　Ⅰ.公司章程Ⅱ.招股说明书Ⅲ.承销机构名称Ⅳ.营业执照

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《证券法》第12条的规定，设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：①公司章程;②发起人协议;③发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明;④招股说明书;⑤代收股款银行的名称及地址;⑥承销机构名称及有关的协议。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。

　　53、下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有(　　)。

　　Ⅰ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定

　　Ⅱ.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员

　　Ⅲ.具有证券经纪业务资格

　　Ⅳ.证券公司治理结构健全，内部控制有效

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》第7条的规定，证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：①具有证券经纪业务资格;②公司治理健全。内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;③公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;④财务状况良好.最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实;⑥已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;⑦已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度.实现客户与产品的适当性匹配管理;⑧信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;⑨有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员;⑩证监会规定的其他条件。

　　54、下列选项中，说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款

　　Ⅱ.提交虚假材料取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款

　　Ⅲ.采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款

　　Ⅳ.一律撤销公司登记或者吊销营业执照

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《公司法》第198条的规定，违反本法规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款;对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。

　　55、证券公司的自营业务合规风险包括(　　)。

　　Ⅰ.从事内幕交易Ⅱ.操纵市场

　　Ⅲ.投资决策失误Ⅳ.规模失控

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司的自营业务合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为.如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

　　56、向客户提供投资建议的(　　)等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

　　Ⅰ.时间Ⅱ.内容Ⅲ.方式Ⅳ.依据

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第28条的规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时问、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

　　57、证券公司向客户融资，应当使用(　　)。

　　Ⅰ.自有资金Ⅱ.自有证券

　　Ⅲ.依法取得处分权的证券Ⅳ.依法筹集的资金

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。

　　58、客户委托资产应当交由(　　)等其他资产托管机构托管。

　　Ⅰ.负责客户交易结算资金存管的指定商业银行

　　Ⅱ.中国证券登记结算有限责任公司

　　Ⅲ.中国证监会指定的商业银行

　　Ⅳ.中国证监会认可的证券公司

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：客户委托资产应当交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中国证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管。

　　59、上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括(　　)。

　　Ⅰ.监管谈话Ⅱ.罚款Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令改正

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《上市公司信息披露管理办法》第59条的规定，信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取以下监管措施：①责令改正;②监管谈话;③出具警示函;④将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布;⑤认定为不适当人选;⑥依法可以采取的其他监管措施。

　　60、证券业从业人员不得从事的活动有(　　)。

　　Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动

　　Ⅱ.泄露利用Ⅰ作便利获取的内幕信息或其他未公开信息

　　Ⅲ.或明示、暗示他人从事内幕交易活动

　　Ⅳ.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅣ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券从业人员执业行为准则》规定，证券业从业人员不得从事以下活动：①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动;②利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场;③编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场;④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;⑤从事与其履行职责有利益冲突的业务;⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;⑦买卖法律明文禁止买卖的证券;⑧利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益;⑨违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;⑩隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;⑩中国证监会、协会禁止的其他行为。

　　61、证券公司应当向客户如实披露其(　　)等情况。

　　Ⅰ.客户资产管理业务资质Ⅱ.管理能力

　　Ⅲ.业绩Ⅳ.公司规模

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险。证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。

　　62、从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.由协会责令改正

　　Ⅱ.拒不改正的，给予纪律处分

　　Ⅲ.情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3—12个月，或吊销其执业证书的处罚

　　Ⅳ.对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》第24条的规定，证券从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3—12个月。或吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

　　63、下列选项中，属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有(　　)。

　　Ⅰ.安全保管资产管理业务资产

　　Ⅱ.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来

　　Ⅲ.出具资产托管报告

　　Ⅳ.监督证券公司资产管理业务的经营运作

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第47条的规定，资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行下列职责：①安全保管资产管理业务资产;②执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来;③监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的.应当要求改正;未能改正的，应当拒绝执行，并向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告;④出具资产托管报告;⑤资产管理合同约定的其他事项。

　　64、证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的措施有(　　)。

　　Ⅰ.责令其限期改正

　　Ⅱ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告

　　Ⅲ.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记人监管档案

　　Ⅳ.责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第65条的规定.证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定。或者违规从事集合资产管理业务的，巾国证监会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取下列监管措施：①责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告;②对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话.记入监管档案;③责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果;④责令暂停证券公司集合资产管理业务;⑤法律、行政法规和巾国证监会规定的其他监管措施。

　　65、下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东

　　Ⅱ.公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定

　　Ⅲ.全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则从其约定

　　Ⅳ.召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东，不能自行约定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《公司法》第41条的规定。召开股东会会议，应当于会议召开15日前通知全体股东;但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。

　　66、上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有(　　)。

　　Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款

　　Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

　　Ⅲ.对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款

　　Ⅳ.责令改正，给予警告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《证券法》第193条的规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为的，依照前两款的规定处罚。

　　67、设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有(　　)。

　　Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币

　　Ⅱ.最近5年没有违法记录

　　Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数

　　Ⅳ.有良好的风险控制制度

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《证券投资基金法》第13条的规定，没立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合本法和《公司法》规定的章程;②注册资本不低于1亿元人民币.且必须为实缴货币资本;③主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉。资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录;④取得基金从业资格的人员达到法定人数;⑤董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;⑦有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　68、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循(　　)原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。

　　Ⅰ.独立Ⅱ.审慎Ⅲ.客观Ⅳ.公平

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《发布证券研究报告执业规范》第2条的规定，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告。应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。

　　69、下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有(　　)。

　　Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得

　　Ⅱ.处违法所得1倍以上5倍以下罚金

　　Ⅲ.对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役

　　Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《刑法》第180条的规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。

　　70、期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有(　　)。

　　Ⅰ.处1个月拘役

　　Ⅱ.单处1万元以上10万元以下罚金

　　Ⅲ.处5年以上10年以下有期徒刑

　　Ⅳ.并处2万元以上20万元以下罚金

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《刑法》第181条的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金;情节特别恶劣的，处5年以上]0年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

　　71、全国银行问同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有(　　)。

　　Ⅰ.商业银行Ⅱ.保险公司Ⅲ.财务公司Ⅳ.证券投资基金

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　参考答案：D

　　参考解析： 全国银行问同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务.参与主体是银行间市场会员，主要是商业银行、保险公司、财务公司、证券投资基金等金融机构。

　　72、下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有(　　)。

　　Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年

　　Ⅱ.净资产为实收资本的60%

　　Ⅲ.不能清偿到期债务

　　Ⅳ.或有负债达到净资产的50%

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第10条的规定.有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年;②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%;③不能清偿到期债务;④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。

　　73、下列选项中，属于出资证明书必须记载的事项有(　　)。

　　Ⅰ.公司名称Ⅱ.公司注册资本

　　Ⅲ.出资证明书的核发日期Ⅳ.股东缴纳的出资额

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《公司法》第31条的规定，有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书。出资证明书应当载明下列事项：①公司名称;②公司成立日期;③公司注册资本;④股东的姓名或者名称、缴纳的出资额和出资日期;⑤出资证明书的编号和核发日期。

　　74、下列属于《证券法》适用范围的有(　　)。

　　Ⅰ.股票的发行Ⅱ.公司债券的交易

　　Ⅲ.政府债券的上市交易Ⅳ.证券投资基金份额的上市交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《证券法》第2条的规定.在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易.适用本法;本法未规定的，适用《公司法》和其他法律、行政法规的规定。政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法;其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。

　　75、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问(　　)与服务方式、业务规模相适应。

　　Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力

　　Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第10条的规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。

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